16.期貨商挪用客戶保證金，主管機關(guān)可為？
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．以內(nèi)停業(yè)之行政處分
17.期貨商挪用客戶保證金，可處
A．7年以下有期徒刑，并科300萬元以下罰金
B．3年以下有期徒刑，并科240萬元以下罰金
C．3年以下有期徒刑，并科210萬元以下罰金
D．3年以下有期徒刑，并科200萬元以下罰金
18.期貨商雇用未取得期貨業(yè)務(wù)員工作證從事期貨業(yè)務(wù)者，可處
A．10萬
B．20萬
C．30萬
D．60萬 以下罰鍰
19.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)算機構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以
A．12萬元以上60萬元以下罰鍰
B．警告
C．7年以下有期徒刑3百萬元以下罰金
D．以上皆非
20.期貨商之負責人因執(zhí)行業(yè)務(wù)，與期貨交易約定分享利益承擔損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確
A．處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百四十萬元以下罰金，期貨商不罰
B．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商不罰
C．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商處二百萬元以下之罰金
21.期貨結(jié)算會員不履行結(jié)算交割義務(wù)時，首先以何種款項支應(yīng)之？
A．違約期貨結(jié)算會員之交割結(jié)算基金
B．違約期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金
C．期貨結(jié)算機構(gòu)之賠償準備金
D．其它期貨結(jié)算會員依期貨結(jié)算機構(gòu)所定比例分擔
22.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，期貨交易法所列之〝對作〞，包括下列何種行為？
A．場外沖銷
B．交叉交易
C．擅為交易相對人
D．以上皆是
23.依期貨商設(shè)置標準，期貨自營商之最低實收資本額為
A．五千萬
B．二億
C．四億
D．六億
24.依期貨商設(shè)置標準，綜合期貨商（經(jīng)紀＋自營）之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
A．1人
B．3人
C．6人
D．無限制
25.依期貨商設(shè)置標準，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
A．現(xiàn)金
B．政府債券
C．股票
D．金融債券
26.本國證券商兼營期貨之資金稱之為
A．最低實收資本額
B．指撥營運資金
C．以上皆是
D．以上皆非
27.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應(yīng)
A．申報主管機構(gòu)核準
B．事先申報
C．事實發(fā)生后五日內(nèi)申報
D．不必申報
28.期貨商于下列何種事項，應(yīng)事先向主管機關(guān)申報？
A．開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止營業(yè)
B．主管人員出國
C．公司獲利減少
D．以上皆非
29.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機關(guān)之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證？
A．營業(yè)能力
B．財務(wù)健全
C．以上皆是
30.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準備？
A．期貨商從事自營業(yè)務(wù)者
B．期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．專營期貨商
D．以上皆是
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．以內(nèi)停業(yè)之行政處分
17.期貨商挪用客戶保證金，可處
A．7年以下有期徒刑，并科300萬元以下罰金
B．3年以下有期徒刑，并科240萬元以下罰金
C．3年以下有期徒刑，并科210萬元以下罰金
D．3年以下有期徒刑，并科200萬元以下罰金
18.期貨商雇用未取得期貨業(yè)務(wù)員工作證從事期貨業(yè)務(wù)者，可處
A．10萬
B．20萬
C．30萬
D．60萬 以下罰鍰
19.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)算機構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以
A．12萬元以上60萬元以下罰鍰
B．警告
C．7年以下有期徒刑3百萬元以下罰金
D．以上皆非
20.期貨商之負責人因執(zhí)行業(yè)務(wù)，與期貨交易約定分享利益承擔損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確
A．處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百四十萬元以下罰金，期貨商不罰
B．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商不罰
C．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商處二百萬元以下之罰金
21.期貨結(jié)算會員不履行結(jié)算交割義務(wù)時，首先以何種款項支應(yīng)之？
A．違約期貨結(jié)算會員之交割結(jié)算基金
B．違約期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金
C．期貨結(jié)算機構(gòu)之賠償準備金
D．其它期貨結(jié)算會員依期貨結(jié)算機構(gòu)所定比例分擔
22.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，期貨交易法所列之〝對作〞，包括下列何種行為？
A．場外沖銷
B．交叉交易
C．擅為交易相對人
D．以上皆是
23.依期貨商設(shè)置標準，期貨自營商之最低實收資本額為
A．五千萬
B．二億
C．四億
D．六億
24.依期貨商設(shè)置標準，綜合期貨商（經(jīng)紀＋自營）之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
A．1人
B．3人
C．6人
D．無限制
25.依期貨商設(shè)置標準，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
A．現(xiàn)金
B．政府債券
C．股票
D．金融債券
26.本國證券商兼營期貨之資金稱之為
A．最低實收資本額
B．指撥營運資金
C．以上皆是
D．以上皆非
27.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應(yīng)
A．申報主管機構(gòu)核準
B．事先申報
C．事實發(fā)生后五日內(nèi)申報
D．不必申報
28.期貨商于下列何種事項，應(yīng)事先向主管機關(guān)申報？
A．開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止營業(yè)
B．主管人員出國
C．公司獲利減少
D．以上皆非
29.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機關(guān)之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證？
A．營業(yè)能力
B．財務(wù)健全
C．以上皆是
30.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準備？
A．期貨商從事自營業(yè)務(wù)者
B．期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．專營期貨商
D．以上皆是