09年期貨從業(yè)考試考題第三章期貨市場組織結(jié)構(gòu)5

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三、判斷題
    1.會員制期貨交易所主要是通過向會員收取會費來獲得盈利收入的。
    2.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。
    3.期貨交易所有權(quán)制定合約的標準化條款。
    4.期貨交易所的性質(zhì)是不以營利為目的,并以其全部財產(chǎn)承擔民事責任
    5.期貨交易所擁有合約標的商品的所有權(quán)。
    6.在市場風險放大時,期貨交易所可以干預期貨價格的走勢
    7.期貨合約標的商品的價格是由期貨交易所制定并實施的錯
    8.期貨交易所只對套期保值合約提供履約保證,不對投機合約提供履約保證。
    9,會員制期貨交易所為參加期貨交易活動的會員在財務(wù)資信等方面提供一定程度的擔保。
    10.會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建的
    11.會員制期貨交易所的會員都是交易所的創(chuàng)辦發(fā)起人。 (錯)
    12.會員制期貨交易所規(guī)定,繳納會員資格費是取得會員資格的基本條件之一。
    13.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是由一部分會員代表組成的會員大會。
    14.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行股份制。
    15.會員制期貨交易所是實行自律性管理的非營利性的會員制法人。
    16.會員制期貨交易所以全額注冊資本對其債務(wù)承擔有限責任。
    17.我國期貨交易所會員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊的法人組成。
    18.期貨交易所會員資格不得轉(zhuǎn)讓
    19.期貨交易所會員資格不得買賣
    20.交易所會員有權(quán)聯(lián)名提議召開臨時會員大會。
    21.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是理事會
    22.會員制期貨交易所的會員大會無權(quán)參與審議批準財務(wù)預算和決算方案。
    23.會員制期貨交易所的會員大會不能決定期貨交易所的合并或終止。錯
    24.我國期貨交易所理事長、副理事長由會員大會提名,然后再由理事會選舉產(chǎn)生。
    25.會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是理事會,理事會對會員大會負責。
    26.會員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔任。
    27.期貨交易所理事會成員必須是本交易所的會員。
    28.會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。
    29.我國期貨交易所專門委員會的具體職責由會員大會確定。
    30.我國期貨交易所專門委員會對會員大會直接負責 (錯)
    31.我國期貨交易所理事會可以設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解和財務(wù)等專門委員會。
    32.我國期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理由理事會任免。
    33.我國期貨交易所理事長是期貨交易所的法定代表人。
    34.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司,是以營利為目的的企業(yè)法人。
    35.公司制期貨交易所不參與合約標的物買賣,但按規(guī)定對參與交易者收取交易費用
    36.公司制期貨交易所要對交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負責賠償。
    37.公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是董事會。
    38.公司制期貨交易所董事會有權(quán)修改公司章程、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
    39.公司制期貨交易所經(jīng)理有權(quán)提請聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人。
    40.公司制期貨交易所監(jiān)事會成員必須從董事會成員中選出。
    41.公司制期貨交易所是以營利為目的,股東可以將所獲利益進行分配。
    42.會員制期貨交易所的會員除依章程規(guī)定分擔經(jīng)費和出資繳納的款項外,不承擔交易中的任何責任
    43.會員制期貨交易所法人一般適用于民法的有關(guān)規(guī)定。
    44.公司制期貨交易所法人首先適用公司法的規(guī)定,只有在公司法未作規(guī)定的情況下,才適用民法的一般規(guī)定。
    45.在我國,只有會員才能進入期貨市場進行期貨交易。
    46.會員制期貨交易所年終經(jīng)營的盈利部分在年終可作為紅利分給會員
    47.由于公司制期貨交易所存在弊端,所以會員制已成為全球交易所發(fā)展的一個新方向。
    48.會員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式,已有150年的歷史。
    49.會員制期貨交易所的資金來源于當年的盈利和會員每年上繳的年會費。
    50.在我國,境內(nèi)登記注冊的法人在進入期貨交易所進行交易或者代理客戶交易之前,必須先取得該交易所的會員資格
    51.1883年美國成立了結(jié)算協(xié)會,向芝加哥期貨交易所的會錯員提供對沖工具,這是世界歷首次出現(xiàn)的現(xiàn)代意義上的結(jié)算機構(gòu)
    52.我國三家期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)均屬于各交易所的內(nèi)部機構(gòu)。
    53.英國的國際商品結(jié)算公司不僅為英國本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù),還為大多數(shù)英聯(lián)邦國家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)
    54.從市場發(fā)展的角度看,建立全國統(tǒng)一的結(jié)算公司應當成為我國期貨結(jié)算機構(gòu)組織方式改革的重點。
    55.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況,在風險控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時處理
    56.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司有利于加強風險控制,可在很大程度上降低系統(tǒng)風險的發(fā)生概率。
    57.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為市場參與者提供更高效的金融服務(wù),提高市場整體效率。
    58.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)o
    59.在國外,由于期貨結(jié)算中心相對或完全獨立于期貨交易所,期貨交易所會員未必同時是結(jié)算機構(gòu)會員,結(jié)算機構(gòu)會員也未必就是交易所會員
    60.我國結(jié)算機構(gòu)是.交易所的一個內(nèi)部機構(gòu),因此作為交易所的會員既是交易會員,也是結(jié)算會員
    61.期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個層次:第一層是由結(jié)算機構(gòu)對會員進行結(jié)算;第二層是由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶(即非結(jié)算會員)進行結(jié)算。
    62.結(jié)算所賦予個體結(jié)算的權(quán)利,僅限于該個體對其自身的結(jié)算,而不能對客戶及第三方進行結(jié)算。
    63.期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對平倉盈虧進行結(jié)算。
    64.期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對持倉盈虧進行結(jié)算。(錯)
    65.平倉盈虧結(jié)算是當日平倉的總值與原持倉合約總值之和。
    66.當日平倉合約的價格乘以數(shù)量與原持倉合約價格乘以數(shù)量相減,結(jié)果為正則為盈利,結(jié)果為負則為虧損。
    67.期貨交易所結(jié)算機構(gòu)既是所有合約賣方的買方,同時也是所有合約買方的賣方
    68.期貨市場交易雙方的違約風險完全由結(jié)算機構(gòu)承擔,交易者不需要了解對方的資信狀況。
    69.結(jié)算機構(gòu)的替代作用,使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機制
    70.一般情況下,結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊,否則不能參與次日的交易.
    71.在合約價格劇烈波動時,結(jié)算機構(gòu)可以隨時向會員發(fā)出追加保證金的通知。
    72.期貨經(jīng)紀機構(gòu)依法為客戶進行期貨交易,其交易結(jié)果由客戶承擔。
    73.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,期貨經(jīng)紀公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格。
    74.我國期貨經(jīng)紀公司設(shè)立的營業(yè)部具有獨立的法人資格,并可承擔民事責任。
    75.期貨經(jīng)紀機構(gòu)財務(wù)部的主要職能是,負責與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對,客戶保證金及盈虧的核算,風險控制。
    76,期貨經(jīng)紀機構(gòu)交易部的主要職能是,負責收取保證金,監(jiān)督、審查客戶的保證金賬戶,密切注視客戶一般財務(wù)狀況的變動(錯)
    77.期貨經(jīng)紀機構(gòu)研究發(fā)展部的主要職能是,負責收集、分析、研究期貨市場、現(xiàn)貨市場的信息,進行市場分析、預測,研究期貨市場及本公司的發(fā)展規(guī)劃。
    78.我國《期貨交易管理暫行條例)規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)紀公司,必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準。
    79.會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是監(jiān)事會,監(jiān)事會對會員大會負責。
    80.我國期貨交易所專門委員會對理事會直接負責。
    81.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行公司制。
    82.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行會員制。
    83.會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是專業(yè)委員會,專業(yè)委員會對會員大會負責
    84.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是監(jiān)事會。
    85.我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的機構(gòu)。
    86.我國期貨交易所的會員只能是境內(nèi)登記注冊的法人。
    87.目前我國期貨交易所允許境外機構(gòu)成為會員。
    88.我國期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理由交易所會員大會任免
    89.公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是股東大會。
    90.公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會。
    91.公司制期貨交易所在交易中完全中立。
    92.漲跌停板制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制臣。
    93.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部,必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準。
    94.目前我國的期貨結(jié)算部門是附屬于期貨交易所的相對獨立機構(gòu)。
    95.目前我國的期貨結(jié)算部門由三家期貨交易所共同擁有錯
    96.目前我國的期貨結(jié)算部門完全獨立于期貨交易所。
    97.目前我國的期貨結(jié)算部門是交易所的內(nèi)部機構(gòu)
    98.期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的民事責任應由經(jīng)紀公司承擔
    99.一般情況下,結(jié)算會員收到追加保證金的通知后必須在當日交易所收市前將保證金交齊,否則不能參與次日的交易。
    100.一般情況下,結(jié)算會員收到追加保證金的通知后必須在三日內(nèi)將保證金交齊。
    101.在我國,期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立營業(yè)部,必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。
    102.在我國,期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立營業(yè)部,必須經(jīng)期貨交易所理事會審批。
    103.在我國,期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立營業(yè)部,必須經(jīng)中國證監(jiān)會審批。
    104.目前我國的期貨結(jié)算部門直接對中國證監(jiān)會負責。
    105.目前我國的期貨結(jié)算部門是屬于獨立核算、自負盈虧的經(jīng)濟實體。
    106.保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。
    107.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易。
    108.在我國,期貨合約的設(shè)計工作由中國證監(jiān)會完成。
    109.期貨經(jīng)紀公司必須為客戶提供交易履約擔保。
    110.期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部要對自身的行為承擔民事責任。
    111.期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算
    112.平倉盈虧結(jié)算是當日平倉的總值與原持倉合約總值的差額的結(jié)算