第三章 企業(yè)文件的形成與歸檔
名或簡(jiǎn)：企業(yè)文件：在企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理等各項(xiàng)活動(dòng)中，按一定的程序和要求形成的原始記錄。企業(yè)文件也是一個(gè)綜合性的概念，它是企業(yè)一切科技、生產(chǎn)和管理實(shí)踐活動(dòng)形成的各種形式的原始記錄，不是某一類(lèi)企業(yè)文件的專(zhuān)指稱(chēng)謂。
選：企業(yè)文件管理工作包括企業(yè)文件的形成、積累、整理、歸檔等4方面的內(nèi)容。
第一節(jié) 企業(yè)文件的形成
簡(jiǎn)：企業(yè)創(chuàng)立時(shí)期文件的形成
企業(yè)的創(chuàng)立，就是通過(guò)法定的程序，組成一個(gè)具有獨(dú)立主體地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并在該實(shí)體內(nèi)部根據(jù)特定的需要，設(shè)置一整套組織管理系統(tǒng)，使其按既定的目標(biāo)運(yùn)行；一般而言，企業(yè)的設(shè)立主要包括籌備和申請(qǐng)登記兩個(gè)階段。
在企業(yè)創(chuàng)立時(shí)期主要形成的文件有：
1、創(chuàng)辦機(jī)會(huì)的選擇及其可行性研究過(guò)程中形成的文件。
2、企業(yè)章程及有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件。
3、企業(yè)基本建設(shè)活動(dòng)中形成的文件。
4、注冊(cè)申請(qǐng)報(bào)告、企業(yè)資信證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
5、人事材料。
6、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)文件，主要是企業(yè)資金籌措過(guò)程和結(jié)果的記錄文件，如借貸合同、募股申請(qǐng)文件、股東出資證明書(shū)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等。
7、企業(yè)成立文件。
8、商標(biāo)注冊(cè)文件。
9、其他一些原始材料。
簡(jiǎn)：企業(yè)調(diào)整階段形成的文件
1. 企業(yè)合并、分立時(shí)期形成的文件
合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)，依照法律規(guī)定、行政命令或合同的約定，經(jīng)過(guò)一定的法律程序，變?yōu)橐粋€(gè)企業(yè)法人的行為。
一般的合并程序及其產(chǎn)生的文件包括：
1）調(diào)查論證
2）報(bào)批審查
3）清產(chǎn)核資
4）通知及公告
5）法律公證
6）工商變更登記
企業(yè)分立是指一個(gè)企業(yè)法人依據(jù)法律規(guī)定或企業(yè)自行決策，經(jīng)過(guò)一定的法律程序，分解為兩上或兩個(gè)以上的企業(yè)法人的行為。
2、企業(yè)整頓時(shí)期形成的文件
整頓是指企業(yè)因經(jīng)營(yíng)管理不善造成虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，為維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，恢復(fù)企業(yè)生計(jì)，調(diào)整企業(yè)債務(wù)，改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的秩序，恢復(fù)正常的企業(yè)行為而采取的具體措施。
整頓中形成的文件有：
1）申請(qǐng)整頓
2）整頓方案
3）形成審議書(shū)
4）法院的裁定材料
5）整頓方案的實(shí)施文件
6）終止整頓程序的文件
簡(jiǎn)：企業(yè)破產(chǎn)文件的形成？
破產(chǎn)是指企業(yè)債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，為保護(hù)多數(shù)債權(quán)人的利益，處理債務(wù)人而進(jìn)行的一種訴訟程序。
破產(chǎn)過(guò)程中形成的文件有：
1、向債務(wù)人所在地法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)
2、債權(quán)人向法院申報(bào)債權(quán)期滿(mǎn)后，陸續(xù)召開(kāi)若干次債權(quán)人會(huì)議。會(huì)議主要負(fù)責(zé)審查有關(guān)的債權(quán)記錄和證明材料；這一階段形成的主要文件有：債權(quán)記錄和證明材料、和解協(xié)議（未申請(qǐng)整頓的企業(yè)不產(chǎn)生該文件）、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處理與分配方案、歷次債權(quán)人會(huì)議文件等。
3、法院宣告破產(chǎn)的發(fā)布公告
4、法院指定組成清算組，進(jìn)行破產(chǎn)清算
5、企業(yè)破產(chǎn)分配方案及其形成的一系列原始記錄。
第二節(jié) 企業(yè)文件形成工作的管理
簡(jiǎn)：企業(yè)文件形成的特點(diǎn)？
1、與企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)同步進(jìn)行。如針對(duì)科技文件的形成與企業(yè)科技、生產(chǎn)活動(dòng)同步進(jìn)行的特點(diǎn)，實(shí)行“4同步”的管理措施。
2、來(lái)源分散，種類(lèi)、類(lèi)型呈多樣化趨勢(shì)發(fā)展。
3、不同種類(lèi)的企業(yè)文件形成規(guī)律不同。
4、標(biāo)準(zhǔn)化程度日益提高。
簡(jiǎn)：4同步：
企業(yè)下達(dá)科技、生產(chǎn)計(jì)劃與提出科技文件的形成、積累、整理、歸檔要求同步，檢查科技、生產(chǎn)活動(dòng)計(jì)劃與檢查文件的形成、積累情況同步，鑒定、驗(yàn)收科技、生產(chǎn)成果與鑒定、驗(yàn)收文件是否完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，是否符合歸檔要求同步；上級(jí)登記科技成果及成果申報(bào)獲獎(jiǎng)、科技人員提職考核與檔案部門(mén)出具歸檔情況證明材料同步。
選：企業(yè)檔案部門(mén)對(duì)企業(yè)文件形成工作進(jìn)行協(xié)助、指導(dǎo)和監(jiān)督的對(duì)象主要有3個(gè)：
1、企業(yè)文件標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況；
2、企業(yè)文件形成與積累過(guò)程。
3、企業(yè)科技文件的編號(hào)、更改、復(fù)制與發(fā)放。
選：同企業(yè)文件形成直接相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)有4個(gè)：
1、制圖標(biāo)準(zhǔn)。
2、關(guān)于機(jī)械產(chǎn)品文件的若干標(biāo)準(zhǔn)。
3、公文行文標(biāo)準(zhǔn)。
4、 關(guān)于特殊載體材料的標(biāo)準(zhǔn)。
選：對(duì)編制文件過(guò)程中執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行審查和管理，這是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理部門(mén)的職責(zé)：
選：對(duì)企業(yè)文件形成、積累過(guò)程的協(xié)助、指導(dǎo)與監(jiān)督，是企業(yè)企業(yè)檔案部門(mén)的職責(zé)。
簡(jiǎn)：對(duì)企業(yè)文件形成、積累過(guò)程的協(xié)助、指導(dǎo)與監(jiān)督。
1、以企業(yè)各項(xiàng)工作程序和有關(guān)規(guī)章、制度為依據(jù)，監(jiān)督、指導(dǎo)企業(yè)文件的形成、積累工作。
2、根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的性質(zhì)和具體任務(wù)，協(xié)助、指導(dǎo)企業(yè)文件的形成、積累工作。
3、根據(jù)企業(yè)不同種類(lèi)文件的形成特點(diǎn)，監(jiān)督、指導(dǎo)企業(yè)文件的形成、積累工作。
4、抓住薄弱環(huán)節(jié)和難于形成的文件，協(xié)助做好企業(yè)文件形成、積累工作。
5、實(shí)行“3納入”，將企業(yè)文件的形成和積累納入企業(yè)管理制度。
6、 恰當(dāng)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)文件形成和積累的監(jiān)督和指導(dǎo)。
“三納入”：把企業(yè)文件的收集和歸檔納入企業(yè)各項(xiàng)管理程序，納入企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的工作計(jì)劃，納入有關(guān)部門(mén)職責(zé)范圍和有關(guān)人員的崗位責(zé)任制。
第三節(jié) 企業(yè)文件立卷
企業(yè)文件立卷：將企業(yè)文件系統(tǒng)整理，組成案卷并對(duì)案卷內(nèi)文件進(jìn)行排序的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上是一項(xiàng)把零散、無(wú)序的文件進(jìn)行有序化組織的工作。
簡(jiǎn)：企業(yè)文件立卷的要求：
案卷是一組具有有機(jī)聯(lián)系、價(jià)值與密級(jí)相同的企業(yè)文件的最小集合體。組織企業(yè)文件案卷的要求：
1、企業(yè)文件的案卷必須方便保管和利用；
2、案卷必須符合一定的質(zhì)量要求：
1）必須是一組具有有機(jī)聯(lián)系的企業(yè)文件；
2）卷內(nèi)文件數(shù)量適度；
3）卷內(nèi)文件的保存價(jià)值與密級(jí)應(yīng)基本一致；
4）案卷外形力求規(guī)范、整齊、美觀、實(shí)用。
3、必須按照企業(yè)各種文件不同的形成規(guī)律，分別利用科學(xué)合理的立卷方法，及時(shí)組強(qiáng)案卷。
選：案卷的本質(zhì)特征是有機(jī)聯(lián)系。
簡(jiǎn)：確定經(jīng)營(yíng)管理文件的案卷單元的方法？
1、按問(wèn)題確定案卷單元。就是把反映同一問(wèn)題或同一件事物的相關(guān)文件組成案卷，通常采用一事一卷、一事數(shù)卷、同事一卷等方法。
2、按作者確定案卷單元。就是將同一作者形成的文件組成案卷。
3、按時(shí)間確定案卷單元。就是將同一時(shí)間范圍內(nèi)形成的或內(nèi)容針對(duì)同一時(shí)間的文件組成案卷。這種方法，適用于時(shí)間性強(qiáng)的文件，如計(jì)劃、總結(jié)、統(tǒng)計(jì)材料等。
4、按名稱(chēng)確定案卷單元。就是把文件種類(lèi)名稱(chēng)相同的文件組成案卷。這種方法，多應(yīng)用于一些綜合性文件，如綜合性工作計(jì)劃、總結(jié)報(bào)告、工作簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議記錄等。
5、按地區(qū)確定案卷單元。就是把內(nèi)容涉及同一地區(qū)的文件集中組卷。
確定科技文件案卷單元時(shí)應(yīng)注意3點(diǎn)：
1、當(dāng)機(jī)電基型產(chǎn)品發(fā)展成系列產(chǎn)品或變型產(chǎn)品時(shí)，相互之間的文件，特別是圖樣，會(huì)有重復(fù)的現(xiàn)象。
2、當(dāng)產(chǎn)品、設(shè)備（非標(biāo)準(zhǔn)）和工程設(shè)計(jì)采用標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖和借用圖時(shí)，不必復(fù)制這些圖紙與新形成的文件一起立卷，只需在文件目錄中注明這些圖紙的名稱(chēng)、圖號(hào)即可。
3、當(dāng)產(chǎn)品、設(shè)備革新、改造，工程、設(shè)備使用、維修、改擴(kuò)建時(shí)，新形成的文件應(yīng)單獨(dú)立卷，不必將原來(lái)相應(yīng)的案卷拆重組，既減少勞動(dòng)量，也能反映企業(yè)生產(chǎn)、技術(shù)發(fā)展的歷史過(guò)程。
名或簡(jiǎn)：企業(yè)文件：在企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理等各項(xiàng)活動(dòng)中，按一定的程序和要求形成的原始記錄。企業(yè)文件也是一個(gè)綜合性的概念，它是企業(yè)一切科技、生產(chǎn)和管理實(shí)踐活動(dòng)形成的各種形式的原始記錄，不是某一類(lèi)企業(yè)文件的專(zhuān)指稱(chēng)謂。
選：企業(yè)文件管理工作包括企業(yè)文件的形成、積累、整理、歸檔等4方面的內(nèi)容。
第一節(jié) 企業(yè)文件的形成
簡(jiǎn)：企業(yè)創(chuàng)立時(shí)期文件的形成
企業(yè)的創(chuàng)立，就是通過(guò)法定的程序，組成一個(gè)具有獨(dú)立主體地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并在該實(shí)體內(nèi)部根據(jù)特定的需要，設(shè)置一整套組織管理系統(tǒng)，使其按既定的目標(biāo)運(yùn)行；一般而言，企業(yè)的設(shè)立主要包括籌備和申請(qǐng)登記兩個(gè)階段。
在企業(yè)創(chuàng)立時(shí)期主要形成的文件有：
1、創(chuàng)辦機(jī)會(huì)的選擇及其可行性研究過(guò)程中形成的文件。
2、企業(yè)章程及有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件。
3、企業(yè)基本建設(shè)活動(dòng)中形成的文件。
4、注冊(cè)申請(qǐng)報(bào)告、企業(yè)資信證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
5、人事材料。
6、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)文件，主要是企業(yè)資金籌措過(guò)程和結(jié)果的記錄文件，如借貸合同、募股申請(qǐng)文件、股東出資證明書(shū)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等。
7、企業(yè)成立文件。
8、商標(biāo)注冊(cè)文件。
9、其他一些原始材料。
簡(jiǎn)：企業(yè)調(diào)整階段形成的文件
1. 企業(yè)合并、分立時(shí)期形成的文件
合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)，依照法律規(guī)定、行政命令或合同的約定，經(jīng)過(guò)一定的法律程序，變?yōu)橐粋€(gè)企業(yè)法人的行為。
一般的合并程序及其產(chǎn)生的文件包括：
1）調(diào)查論證
2）報(bào)批審查
3）清產(chǎn)核資
4）通知及公告
5）法律公證
6）工商變更登記
企業(yè)分立是指一個(gè)企業(yè)法人依據(jù)法律規(guī)定或企業(yè)自行決策，經(jīng)過(guò)一定的法律程序，分解為兩上或兩個(gè)以上的企業(yè)法人的行為。
2、企業(yè)整頓時(shí)期形成的文件
整頓是指企業(yè)因經(jīng)營(yíng)管理不善造成虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，為維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，恢復(fù)企業(yè)生計(jì)，調(diào)整企業(yè)債務(wù)，改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的秩序，恢復(fù)正常的企業(yè)行為而采取的具體措施。
整頓中形成的文件有：
1）申請(qǐng)整頓
2）整頓方案
3）形成審議書(shū)
4）法院的裁定材料
5）整頓方案的實(shí)施文件
6）終止整頓程序的文件
簡(jiǎn)：企業(yè)破產(chǎn)文件的形成？
破產(chǎn)是指企業(yè)債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，為保護(hù)多數(shù)債權(quán)人的利益，處理債務(wù)人而進(jìn)行的一種訴訟程序。
破產(chǎn)過(guò)程中形成的文件有：
1、向債務(wù)人所在地法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)
2、債權(quán)人向法院申報(bào)債權(quán)期滿(mǎn)后，陸續(xù)召開(kāi)若干次債權(quán)人會(huì)議。會(huì)議主要負(fù)責(zé)審查有關(guān)的債權(quán)記錄和證明材料；這一階段形成的主要文件有：債權(quán)記錄和證明材料、和解協(xié)議（未申請(qǐng)整頓的企業(yè)不產(chǎn)生該文件）、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處理與分配方案、歷次債權(quán)人會(huì)議文件等。
3、法院宣告破產(chǎn)的發(fā)布公告
4、法院指定組成清算組，進(jìn)行破產(chǎn)清算
5、企業(yè)破產(chǎn)分配方案及其形成的一系列原始記錄。
第二節(jié) 企業(yè)文件形成工作的管理
簡(jiǎn)：企業(yè)文件形成的特點(diǎn)？
1、與企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)同步進(jìn)行。如針對(duì)科技文件的形成與企業(yè)科技、生產(chǎn)活動(dòng)同步進(jìn)行的特點(diǎn)，實(shí)行“4同步”的管理措施。
2、來(lái)源分散，種類(lèi)、類(lèi)型呈多樣化趨勢(shì)發(fā)展。
3、不同種類(lèi)的企業(yè)文件形成規(guī)律不同。
4、標(biāo)準(zhǔn)化程度日益提高。
簡(jiǎn)：4同步：
企業(yè)下達(dá)科技、生產(chǎn)計(jì)劃與提出科技文件的形成、積累、整理、歸檔要求同步，檢查科技、生產(chǎn)活動(dòng)計(jì)劃與檢查文件的形成、積累情況同步，鑒定、驗(yàn)收科技、生產(chǎn)成果與鑒定、驗(yàn)收文件是否完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，是否符合歸檔要求同步；上級(jí)登記科技成果及成果申報(bào)獲獎(jiǎng)、科技人員提職考核與檔案部門(mén)出具歸檔情況證明材料同步。
選：企業(yè)檔案部門(mén)對(duì)企業(yè)文件形成工作進(jìn)行協(xié)助、指導(dǎo)和監(jiān)督的對(duì)象主要有3個(gè)：
1、企業(yè)文件標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況；
2、企業(yè)文件形成與積累過(guò)程。
3、企業(yè)科技文件的編號(hào)、更改、復(fù)制與發(fā)放。
選：同企業(yè)文件形成直接相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)有4個(gè)：
1、制圖標(biāo)準(zhǔn)。
2、關(guān)于機(jī)械產(chǎn)品文件的若干標(biāo)準(zhǔn)。
3、公文行文標(biāo)準(zhǔn)。
4、 關(guān)于特殊載體材料的標(biāo)準(zhǔn)。
選：對(duì)編制文件過(guò)程中執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行審查和管理，這是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理部門(mén)的職責(zé)：
選：對(duì)企業(yè)文件形成、積累過(guò)程的協(xié)助、指導(dǎo)與監(jiān)督，是企業(yè)企業(yè)檔案部門(mén)的職責(zé)。
簡(jiǎn)：對(duì)企業(yè)文件形成、積累過(guò)程的協(xié)助、指導(dǎo)與監(jiān)督。
1、以企業(yè)各項(xiàng)工作程序和有關(guān)規(guī)章、制度為依據(jù)，監(jiān)督、指導(dǎo)企業(yè)文件的形成、積累工作。
2、根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的性質(zhì)和具體任務(wù)，協(xié)助、指導(dǎo)企業(yè)文件的形成、積累工作。
3、根據(jù)企業(yè)不同種類(lèi)文件的形成特點(diǎn)，監(jiān)督、指導(dǎo)企業(yè)文件的形成、積累工作。
4、抓住薄弱環(huán)節(jié)和難于形成的文件，協(xié)助做好企業(yè)文件形成、積累工作。
5、實(shí)行“3納入”，將企業(yè)文件的形成和積累納入企業(yè)管理制度。
6、 恰當(dāng)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)文件形成和積累的監(jiān)督和指導(dǎo)。
“三納入”：把企業(yè)文件的收集和歸檔納入企業(yè)各項(xiàng)管理程序，納入企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的工作計(jì)劃，納入有關(guān)部門(mén)職責(zé)范圍和有關(guān)人員的崗位責(zé)任制。
第三節(jié) 企業(yè)文件立卷
企業(yè)文件立卷：將企業(yè)文件系統(tǒng)整理，組成案卷并對(duì)案卷內(nèi)文件進(jìn)行排序的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上是一項(xiàng)把零散、無(wú)序的文件進(jìn)行有序化組織的工作。
簡(jiǎn)：企業(yè)文件立卷的要求：
案卷是一組具有有機(jī)聯(lián)系、價(jià)值與密級(jí)相同的企業(yè)文件的最小集合體。組織企業(yè)文件案卷的要求：
1、企業(yè)文件的案卷必須方便保管和利用；
2、案卷必須符合一定的質(zhì)量要求：
1）必須是一組具有有機(jī)聯(lián)系的企業(yè)文件；
2）卷內(nèi)文件數(shù)量適度；
3）卷內(nèi)文件的保存價(jià)值與密級(jí)應(yīng)基本一致；
4）案卷外形力求規(guī)范、整齊、美觀、實(shí)用。
3、必須按照企業(yè)各種文件不同的形成規(guī)律，分別利用科學(xué)合理的立卷方法，及時(shí)組強(qiáng)案卷。
選：案卷的本質(zhì)特征是有機(jī)聯(lián)系。
簡(jiǎn)：確定經(jīng)營(yíng)管理文件的案卷單元的方法？
1、按問(wèn)題確定案卷單元。就是把反映同一問(wèn)題或同一件事物的相關(guān)文件組成案卷，通常采用一事一卷、一事數(shù)卷、同事一卷等方法。
2、按作者確定案卷單元。就是將同一作者形成的文件組成案卷。
3、按時(shí)間確定案卷單元。就是將同一時(shí)間范圍內(nèi)形成的或內(nèi)容針對(duì)同一時(shí)間的文件組成案卷。這種方法，適用于時(shí)間性強(qiáng)的文件，如計(jì)劃、總結(jié)、統(tǒng)計(jì)材料等。
4、按名稱(chēng)確定案卷單元。就是把文件種類(lèi)名稱(chēng)相同的文件組成案卷。這種方法，多應(yīng)用于一些綜合性文件，如綜合性工作計(jì)劃、總結(jié)報(bào)告、工作簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議記錄等。
5、按地區(qū)確定案卷單元。就是把內(nèi)容涉及同一地區(qū)的文件集中組卷。
確定科技文件案卷單元時(shí)應(yīng)注意3點(diǎn)：
1、當(dāng)機(jī)電基型產(chǎn)品發(fā)展成系列產(chǎn)品或變型產(chǎn)品時(shí)，相互之間的文件，特別是圖樣，會(huì)有重復(fù)的現(xiàn)象。
2、當(dāng)產(chǎn)品、設(shè)備（非標(biāo)準(zhǔn)）和工程設(shè)計(jì)采用標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖和借用圖時(shí)，不必復(fù)制這些圖紙與新形成的文件一起立卷，只需在文件目錄中注明這些圖紙的名稱(chēng)、圖號(hào)即可。
3、當(dāng)產(chǎn)品、設(shè)備革新、改造，工程、設(shè)備使用、維修、改擴(kuò)建時(shí)，新形成的文件應(yīng)單獨(dú)立卷，不必將原來(lái)相應(yīng)的案卷拆重組，既減少勞動(dòng)量，也能反映企業(yè)生產(chǎn)、技術(shù)發(fā)展的歷史過(guò)程。