二、多項(xiàng)選擇題
1．下列屬于市場(chǎng)異常情況的是( )。
A．部分或大面積會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)
B．期貨價(jià)格等于現(xiàn)貨價(jià)格
C．連續(xù)單方向漲跌停板
D．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無(wú)法正常進(jìn)行
2．下列對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能的管理要求的有( )。
A．為客戶決策
B．向客戶提供信息
C．幫助客戶分析行情
D．熟悉業(yè)務(wù)流程
3．期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)客戶的管理包括( )。
A．審查客戶資格條件、資金來(lái)源及資信狀況
B．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和道德教育
C．對(duì)客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸阻和糾正
D．實(shí)施嚴(yán)格的保證金管理制度
4．交易稽查的目的是( )。
A．發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶的違法違規(guī)行為
B．制止正在進(jìn)行的交易以減少一方的損失
C．監(jiān)督會(huì)員保障客戶的合法權(quán)益不受侵害
D．獲得真實(shí)的交易數(shù)據(jù)
5．財(cái)務(wù)稽查的內(nèi)容有( )。
A．呈交財(cái)務(wù)報(bào)告
B．對(duì)經(jīng)紀(jì)會(huì)員進(jìn)行資信評(píng)級(jí)
C．財(cái)務(wù)檢查
D．考察經(jīng)紀(jì)會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
6．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可以分為( )。
A．流動(dòng)量風(fēng)險(xiǎn)
B．資金量風(fēng)險(xiǎn)
C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．利率風(fēng)險(xiǎn)
7．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主體有( )。
A．期貨交易所
B．期貨經(jīng)紀(jì)公司
C．客戶
D．政府
8．按照期貨交易環(huán)節(jié)劃分，客戶面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A．代理風(fēng)險(xiǎn)
B．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C．交易風(fēng)險(xiǎn)
D．交割風(fēng)險(xiǎn)
9．期貨市場(chǎng)在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生( )。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．交割風(fēng)險(xiǎn)
C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
10．( )是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因。
A．價(jià)格波動(dòng)
B．杠桿效應(yīng)
C．市場(chǎng)機(jī)制不健全
D．非理性機(jī)制
11．實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的查詢系統(tǒng)包括( )。
A．多空對(duì)比
B．會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)
C．實(shí)時(shí)交易
D．交易申請(qǐng)
12．交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制一般可以分為( )。
A．交易所控制會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)
B．交易所控制客戶的風(fēng)險(xiǎn)
C．客戶控制自己的風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)紀(jì)會(huì)員控制客戶的風(fēng)險(xiǎn)
13．不可控風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A．政策變化風(fēng)險(xiǎn)
B．自然因素變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．交割風(fēng)險(xiǎn)
14．實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的指標(biāo)體系主要包括( )。
A．會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
B．持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
c．資金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
D．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
15．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制的基本制度包括( )。
A．強(qiáng)行平倉(cāng)制度
B．稽查制度
C．會(huì)員資格報(bào)告制度
D．大戶報(bào)告制度
1．下列屬于市場(chǎng)異常情況的是( )。
A．部分或大面積會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)
B．期貨價(jià)格等于現(xiàn)貨價(jià)格
C．連續(xù)單方向漲跌停板
D．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無(wú)法正常進(jìn)行
2．下列對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能的管理要求的有( )。
A．為客戶決策
B．向客戶提供信息
C．幫助客戶分析行情
D．熟悉業(yè)務(wù)流程
3．期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)客戶的管理包括( )。
A．審查客戶資格條件、資金來(lái)源及資信狀況
B．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和道德教育
C．對(duì)客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸阻和糾正
D．實(shí)施嚴(yán)格的保證金管理制度
4．交易稽查的目的是( )。
A．發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶的違法違規(guī)行為
B．制止正在進(jìn)行的交易以減少一方的損失
C．監(jiān)督會(huì)員保障客戶的合法權(quán)益不受侵害
D．獲得真實(shí)的交易數(shù)據(jù)
5．財(cái)務(wù)稽查的內(nèi)容有( )。
A．呈交財(cái)務(wù)報(bào)告
B．對(duì)經(jīng)紀(jì)會(huì)員進(jìn)行資信評(píng)級(jí)
C．財(cái)務(wù)檢查
D．考察經(jīng)紀(jì)會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
6．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可以分為( )。
A．流動(dòng)量風(fēng)險(xiǎn)
B．資金量風(fēng)險(xiǎn)
C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．利率風(fēng)險(xiǎn)
7．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主體有( )。
A．期貨交易所
B．期貨經(jīng)紀(jì)公司
C．客戶
D．政府
8．按照期貨交易環(huán)節(jié)劃分，客戶面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A．代理風(fēng)險(xiǎn)
B．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C．交易風(fēng)險(xiǎn)
D．交割風(fēng)險(xiǎn)
9．期貨市場(chǎng)在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生( )。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．交割風(fēng)險(xiǎn)
C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
10．( )是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因。
A．價(jià)格波動(dòng)
B．杠桿效應(yīng)
C．市場(chǎng)機(jī)制不健全
D．非理性機(jī)制
11．實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的查詢系統(tǒng)包括( )。
A．多空對(duì)比
B．會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)
C．實(shí)時(shí)交易
D．交易申請(qǐng)
12．交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制一般可以分為( )。
A．交易所控制會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)
B．交易所控制客戶的風(fēng)險(xiǎn)
C．客戶控制自己的風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)紀(jì)會(huì)員控制客戶的風(fēng)險(xiǎn)
13．不可控風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A．政策變化風(fēng)險(xiǎn)
B．自然因素變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．交割風(fēng)險(xiǎn)
14．實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的指標(biāo)體系主要包括( )。
A．會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
B．持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
c．資金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
D．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
15．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制的基本制度包括( )。
A．強(qiáng)行平倉(cāng)制度
B．稽查制度
C．會(huì)員資格報(bào)告制度
D．大戶報(bào)告制度