16．期貨交易所在期貨交易中的風險源主要來自( )。
A．監(jiān)控執(zhí)行力度問題
B．干預經紀會員交易的能力
C．對市場的控制能力問題
D．非理性價格波動風險
17．在市場出現異常情況時，交易所可以采取的措施有( )。
A．限期按照規(guī)則平倉
B．提高保證金比例
C．強行平倉
D．限制出倉
18．政府管理和監(jiān)督交易所的行為包括( )。
A．審核批準交易所的設立
B．審核批準交易所的章程及主要業(yè)務規(guī)則
C．對期貨交易所的從業(yè)人員進行業(yè)務培訓
D．對申請期貨交易資格的會員進行資格審批
19．目前，我國期貨協會的主要職責有( )。
A．負責組織對期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓、資格考試、資格證書的發(fā)放
B．調節(jié)行業(yè)行為準則、職業(yè)道德和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督其執(zhí)行
C．調節(jié)會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的有關的期貨業(yè)務的糾紛
D．當期貨市場出現異常時，有權采取必有的措施進行處理
20．期貨市場風險的主要特征包括( )。
A．風險因素具有放大性
B．高風險與機會并存性
C．風險的評估具有相對性
D．風險具有可防范性
21．芝加哥期貨交易所的市場監(jiān)控系統(tǒng)設立了哪兩個部門進行監(jiān)督和管理( )。
A．市場法律監(jiān)管部
B．市場監(jiān)控部
C．財務部
D．交割部
22．投資者自身因素導致的風險主要表現在( )。
A．資金實力不足
B．對價格預測的能力不夠準確
C．期貨投資經驗、風險管理水平與操作水平欠佳
D．經紀公司不能提供很好的決策支持
23．期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的( )基礎上。
A．競爭性
B．高風險性
C．高效性
D．流動性
24．按照交易環(huán)節(jié)劃分，期貨交易風險主要有( )。
A．代理風險
B．交割風險
C．交易風險
D．流動性風險
25．期貨市場主體的風險管理主要包括( )。
A．期貨交易所的風險管理(含期貨交易結算所的風險管理)
B．中國證券監(jiān)督管理委員會的風險管理
C．期貨經紀公司的風險管理
D．客戶的風險管理
26．客戶在選擇期貨公司時，一定要審查清楚其是否有期貨經紀的主體資格，在我國具體來看，也就是主要看其是否取得( )。
A．中國證監(jiān)會頒發(fā)的<期貨經紀業(yè)務許可證>
B．在國家工商局登記注冊領取的營業(yè)執(zhí)照
C．在稅務機關進行的稅務登記
D．相關的有關網上交易的許可資格
27．美國期貨業(yè)協會的主要職責有( )。
A．強化職業(yè)道德規(guī)范，保護客戶利益
B．制定仲裁和索賠處理的總體規(guī)則
C．審核批準交易所的設立
D．甄別專業(yè)期貨人員的會員資格
28．對期貨市場進行管理是必要的，這是因為( )。
A．有效的風險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎
B．有效的風險管理是適應世界經濟國際化和自由化的需要
C．有效的風險管理是消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要
D．有效的風險管理是平衡交易雙方利益的要求
29．中國證監(jiān)會對期貨市場的監(jiān)管職責主要有( )。
A．對交易所、期貨公司、交易所會員進行檢查并要求其提供相關資料
B．對期貨交易所和期貨經紀公司的高級管理人員進行資格認定
C．當期貨市場出現異常情況時，可以采取必要的風險處量措施
D．有權對涉嫌期貨違法的單位和個人進行調查
30．巴林銀行事件后，歐美各主要投資銀行和基金紛紛采取措施，加強機構投資者的內部風險監(jiān)控，采取的主要措施有( )。
A．加強高層管理人員對內部風險監(jiān)控的力度
B．制定合理的風險管理過程
C．建立由董事會、高層管理部門和風險管理部門組成的風險管理系統(tǒng)
D．建立相互制約的業(yè)務操作內部監(jiān)控機制
31．客戶可以采用( )來防范期貨市場風險。
A．充分了解和認識期貨交易的基本特點
B．慎重選擇期貨經紀公司
C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內
D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力
32．客戶的主要風險源有( )。
A．交割風險
B．信用風險
c．價格風險
D．投資者自身因素導致的風險
33．期貨交易的外部風險管理主要包括( )。
A．轉變風險監(jiān)管機制，加強法規(guī)建設
B．加強期貨業(yè)協會的建設
c．交易所(結算所)和會員之間的互相監(jiān)督
D．期貨經紀公司對客戶資信的審定
34．期貨經紀公司的主要風險源有( )。
A．管理風險
B．預測風險
c．業(yè)務操作風險
D．客戶信用風險
A．監(jiān)控執(zhí)行力度問題
B．干預經紀會員交易的能力
C．對市場的控制能力問題
D．非理性價格波動風險
17．在市場出現異常情況時，交易所可以采取的措施有( )。
A．限期按照規(guī)則平倉
B．提高保證金比例
C．強行平倉
D．限制出倉
18．政府管理和監(jiān)督交易所的行為包括( )。
A．審核批準交易所的設立
B．審核批準交易所的章程及主要業(yè)務規(guī)則
C．對期貨交易所的從業(yè)人員進行業(yè)務培訓
D．對申請期貨交易資格的會員進行資格審批
19．目前，我國期貨協會的主要職責有( )。
A．負責組織對期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓、資格考試、資格證書的發(fā)放
B．調節(jié)行業(yè)行為準則、職業(yè)道德和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督其執(zhí)行
C．調節(jié)會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的有關的期貨業(yè)務的糾紛
D．當期貨市場出現異常時，有權采取必有的措施進行處理
20．期貨市場風險的主要特征包括( )。
A．風險因素具有放大性
B．高風險與機會并存性
C．風險的評估具有相對性
D．風險具有可防范性
21．芝加哥期貨交易所的市場監(jiān)控系統(tǒng)設立了哪兩個部門進行監(jiān)督和管理( )。
A．市場法律監(jiān)管部
B．市場監(jiān)控部
C．財務部
D．交割部
22．投資者自身因素導致的風險主要表現在( )。
A．資金實力不足
B．對價格預測的能力不夠準確
C．期貨投資經驗、風險管理水平與操作水平欠佳
D．經紀公司不能提供很好的決策支持
23．期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的( )基礎上。
A．競爭性
B．高風險性
C．高效性
D．流動性
24．按照交易環(huán)節(jié)劃分，期貨交易風險主要有( )。
A．代理風險
B．交割風險
C．交易風險
D．流動性風險
25．期貨市場主體的風險管理主要包括( )。
A．期貨交易所的風險管理(含期貨交易結算所的風險管理)
B．中國證券監(jiān)督管理委員會的風險管理
C．期貨經紀公司的風險管理
D．客戶的風險管理
26．客戶在選擇期貨公司時，一定要審查清楚其是否有期貨經紀的主體資格，在我國具體來看，也就是主要看其是否取得( )。
A．中國證監(jiān)會頒發(fā)的<期貨經紀業(yè)務許可證>
B．在國家工商局登記注冊領取的營業(yè)執(zhí)照
C．在稅務機關進行的稅務登記
D．相關的有關網上交易的許可資格
27．美國期貨業(yè)協會的主要職責有( )。
A．強化職業(yè)道德規(guī)范，保護客戶利益
B．制定仲裁和索賠處理的總體規(guī)則
C．審核批準交易所的設立
D．甄別專業(yè)期貨人員的會員資格
28．對期貨市場進行管理是必要的，這是因為( )。
A．有效的風險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎
B．有效的風險管理是適應世界經濟國際化和自由化的需要
C．有效的風險管理是消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要
D．有效的風險管理是平衡交易雙方利益的要求
29．中國證監(jiān)會對期貨市場的監(jiān)管職責主要有( )。
A．對交易所、期貨公司、交易所會員進行檢查并要求其提供相關資料
B．對期貨交易所和期貨經紀公司的高級管理人員進行資格認定
C．當期貨市場出現異常情況時，可以采取必要的風險處量措施
D．有權對涉嫌期貨違法的單位和個人進行調查
30．巴林銀行事件后，歐美各主要投資銀行和基金紛紛采取措施，加強機構投資者的內部風險監(jiān)控，采取的主要措施有( )。
A．加強高層管理人員對內部風險監(jiān)控的力度
B．制定合理的風險管理過程
C．建立由董事會、高層管理部門和風險管理部門組成的風險管理系統(tǒng)
D．建立相互制約的業(yè)務操作內部監(jiān)控機制
31．客戶可以采用( )來防范期貨市場風險。
A．充分了解和認識期貨交易的基本特點
B．慎重選擇期貨經紀公司
C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內
D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力
32．客戶的主要風險源有( )。
A．交割風險
B．信用風險
c．價格風險
D．投資者自身因素導致的風險
33．期貨交易的外部風險管理主要包括( )。
A．轉變風險監(jiān)管機制，加強法規(guī)建設
B．加強期貨業(yè)協會的建設
c．交易所(結算所)和會員之間的互相監(jiān)督
D．期貨經紀公司對客戶資信的審定
34．期貨經紀公司的主要風險源有( )。
A．管理風險
B．預測風險
c．業(yè)務操作風險
D．客戶信用風險