09年期貨從業(yè)考試考題第十三章期貨市場的風險管理c

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16.期貨交易所在期貨交易中的風險源主要來自( )。
    A.監(jiān)控執(zhí)行力度問題
    B.干預經紀會員交易的能力
    C.對市場的控制能力問題
    D.非理性價格波動風險
    17.在市場出現異常情況時,交易所可以采取的措施有( )。
    A.限期按照規(guī)則平倉
    B.提高保證金比例
    C.強行平倉
    D.限制出倉
    18.政府管理和監(jiān)督交易所的行為包括( )。
    A.審核批準交易所的設立
    B.審核批準交易所的章程及主要業(yè)務規(guī)則
    C.對期貨交易所的從業(yè)人員進行業(yè)務培訓
    D.對申請期貨交易資格的會員進行資格審批
    19.目前,我國期貨協會的主要職責有( )。
    A.負責組織對期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓、資格考試、資格證書的發(fā)放
    B.調節(jié)行業(yè)行為準則、職業(yè)道德和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督其執(zhí)行
    C.調節(jié)會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的有關的期貨業(yè)務的糾紛
    D.當期貨市場出現異常時,有權采取必有的措施進行處理
    20.期貨市場風險的主要特征包括( )。
    A.風險因素具有放大性
    B.高風險與機會并存性
    C.風險的評估具有相對性
    D.風險具有可防范性
    21.芝加哥期貨交易所的市場監(jiān)控系統(tǒng)設立了哪兩個部門進行監(jiān)督和管理( )。
    A.市場法律監(jiān)管部
    B.市場監(jiān)控部
    C.財務部
    D.交割部
    22.投資者自身因素導致的風險主要表現在( )。
    A.資金實力不足
    B.對價格預測的能力不夠準確
    C.期貨投資經驗、風險管理水平與操作水平欠佳
    D.經紀公司不能提供很好的決策支持
    23.期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的( )基礎上。
    A.競爭性
    B.高風險性
    C.高效性
    D.流動性
    24.按照交易環(huán)節(jié)劃分,期貨交易風險主要有( )。
    A.代理風險
    B.交割風險
    C.交易風險
    D.流動性風險
    25.期貨市場主體的風險管理主要包括( )。
    A.期貨交易所的風險管理(含期貨交易結算所的風險管理)
    B.中國證券監(jiān)督管理委員會的風險管理
    C.期貨經紀公司的風險管理
    D.客戶的風險管理
    26.客戶在選擇期貨公司時,一定要審查清楚其是否有期貨經紀的主體資格,在我國具體來看,也就是主要看其是否取得( )。
    A.中國證監(jiān)會頒發(fā)的<期貨經紀業(yè)務許可證>
    B.在國家工商局登記注冊領取的營業(yè)執(zhí)照
    C.在稅務機關進行的稅務登記
    D.相關的有關網上交易的許可資格
    27.美國期貨業(yè)協會的主要職責有( )。
    A.強化職業(yè)道德規(guī)范,保護客戶利益
    B.制定仲裁和索賠處理的總體規(guī)則
    C.審核批準交易所的設立
    D.甄別專業(yè)期貨人員的會員資格
    28.對期貨市場進行管理是必要的,這是因為( )。
    A.有效的風險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎
    B.有效的風險管理是適應世界經濟國際化和自由化的需要
    C.有效的風險管理是消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要
    D.有效的風險管理是平衡交易雙方利益的要求
    29.中國證監(jiān)會對期貨市場的監(jiān)管職責主要有( )。
    A.對交易所、期貨公司、交易所會員進行檢查并要求其提供相關資料
    B.對期貨交易所和期貨經紀公司的高級管理人員進行資格認定
    C.當期貨市場出現異常情況時,可以采取必要的風險處量措施
    D.有權對涉嫌期貨違法的單位和個人進行調查
    30.巴林銀行事件后,歐美各主要投資銀行和基金紛紛采取措施,加強機構投資者的內部風險監(jiān)控,采取的主要措施有( )。
    A.加強高層管理人員對內部風險監(jiān)控的力度
    B.制定合理的風險管理過程
    C.建立由董事會、高層管理部門和風險管理部門組成的風險管理系統(tǒng)
    D.建立相互制約的業(yè)務操作內部監(jiān)控機制
    31.客戶可以采用( )來防范期貨市場風險。
    A.充分了解和認識期貨交易的基本特點
    B.慎重選擇期貨經紀公司
    C.制定正確投資戰(zhàn)略,將風險控制在自己可以承受的范圍內
    D.規(guī)范自身行為,提高風險意識和心理承受能力
    32.客戶的主要風險源有( )。
    A.交割風險
    B.信用風險
    c.價格風險
    D.投資者自身因素導致的風險
    33.期貨交易的外部風險管理主要包括( )。
    A.轉變風險監(jiān)管機制,加強法規(guī)建設
    B.加強期貨業(yè)協會的建設
    c.交易所(結算所)和會員之間的互相監(jiān)督
    D.期貨經紀公司對客戶資信的審定
    34.期貨經紀公司的主要風險源有( )。
    A.管理風險
    B.預測風險
    c.業(yè)務操作風險
    D.客戶信用風險