一、名詞解釋（每題4分，共20分）
1、期貨市場
2、期貨結算所
3、期貨交易保證金
4、盈利性保值
5、套期圖利
二、判斷題（判斷對錯，對的劃√ 錯的劃×；每題1分，共10分）
1、期貨合約就是遠期交割的現(xiàn)貨合約。（ ）
2、期貨交易雙方一旦出現(xiàn)交易風險無法履約，期貨結算所不負任何責任（ ）
3、期貨市場上的實物交割和現(xiàn)貨交易中的實物交收是同一種商品所有權轉移的形式（ ）
4、所有的基差交易者都要同時做套期保值交易。（ ）
5、長期交易是投資，短期交易是投機（ ）
6、技術分析法比基礎分析法具有優(yōu)勢，因此可以取代基本分析法。（ ）
7、外匯期貨交易就是遠期交收的外匯交易。（ ）
8、買進一張看漲期權可以用買進一張同類型的看跌期權來予以對沖。（ ）
9、若某標的物的市場價格上漲，則買進看漲期權者或賣出看跌期權者都可獲利。（ ）
10、美國的期貨市場“三級監(jiān)管”是典型的分權式管理模式。（ ）
三、選擇題（至少有一個正確的，將正確答案填入括號內(nèi)；每題2分，共20分）
1、期貨交易的基本功能是（ ）
A回避風險
B獲取投資利潤
C 發(fā)現(xiàn)價格
D 調(diào)節(jié)商品供應
2、為了防止期貨市場上的操作和壟斷行為，保護大多數(shù)期貨投資者的利益，防止期貨市場價格大幅度波動而造成的市場風險，期貨交易所對每一個會員在一定的時間內(nèi)的（ ）作出限定性規(guī)定
A持倉量
B最低持倉量
C買入量
D賣出量
3、在我國，各個交易所確定結算價格的方法為（ ）
A以收盤時段的成交價格通過加權平均計算得出
B以收盤前若干筆交易的成交價格通過加權平均計算得出
C以當天所有交易的成交價格通過加權平均計算得出
D由交易所負責人決定
4、下列情況中，哪些屬于基差轉弱的情況（ ）
A由50元/噸變?yōu)?00元/噸
B由－200元/噸變?yōu)?0元/噸
C由50元/噸變?yōu)椋?0元/噸
D由－100元/噸變?yōu)椋?00元/噸
5、以下哪些交易屬于跨期套利（ ）
A同一商品買A月份，賣B月份
B買A商品，賣B商品
C買A月份，賣B月份，買C月份
D買原料期貨，賣產(chǎn)品期貨
6、影響某農(nóng)產(chǎn)品供給數(shù)量的因素有（ ）
A種植數(shù)量
B人口數(shù)量
C庫存量
D 進口量
E畝產(chǎn)量
7、中國的棉花產(chǎn)區(qū)主要集中在（ ）
A黃河流域
B長江流域
C西北內(nèi)陸區(qū)
D山東省
8、最早出現(xiàn)的金融期貨是（ ）
A外匯期貨
B利率期貨
C股票指數(shù)期貨
D黃金期貨
9、看跌期權賣出者被要求執(zhí)行期權后，會取得（ ）
A相關期貨的空頭
B相關期貨的多頭
C相關期權的空頭
D相關期權的多頭
10、從風險來源的主體角度劃分，期貨市場風險包括（ ）
A政府的風險
B期貨交易所的風險
C期貨經(jīng)紀公司的風險
D 信用風險
四、簡答題（每題10分，共30分）
1、期貨交易有哪些特點？
2、在期貨交易方式中，兩種報價方式各有哪些優(yōu)缺點？
3、基差變動有哪些形式？舉例說明對套期保值效果的影響
五、論述題（20分）
什么是期貨交易所的普通會員和全權會員？其區(qū)別是什么？
1、期貨市場
2、期貨結算所
3、期貨交易保證金
4、盈利性保值
5、套期圖利
二、判斷題（判斷對錯，對的劃√ 錯的劃×；每題1分，共10分）
1、期貨合約就是遠期交割的現(xiàn)貨合約。（ ）
2、期貨交易雙方一旦出現(xiàn)交易風險無法履約，期貨結算所不負任何責任（ ）
3、期貨市場上的實物交割和現(xiàn)貨交易中的實物交收是同一種商品所有權轉移的形式（ ）
4、所有的基差交易者都要同時做套期保值交易。（ ）
5、長期交易是投資，短期交易是投機（ ）
6、技術分析法比基礎分析法具有優(yōu)勢，因此可以取代基本分析法。（ ）
7、外匯期貨交易就是遠期交收的外匯交易。（ ）
8、買進一張看漲期權可以用買進一張同類型的看跌期權來予以對沖。（ ）
9、若某標的物的市場價格上漲，則買進看漲期權者或賣出看跌期權者都可獲利。（ ）
10、美國的期貨市場“三級監(jiān)管”是典型的分權式管理模式。（ ）
三、選擇題（至少有一個正確的，將正確答案填入括號內(nèi)；每題2分，共20分）
1、期貨交易的基本功能是（ ）
A回避風險
B獲取投資利潤
C 發(fā)現(xiàn)價格
D 調(diào)節(jié)商品供應
2、為了防止期貨市場上的操作和壟斷行為，保護大多數(shù)期貨投資者的利益，防止期貨市場價格大幅度波動而造成的市場風險，期貨交易所對每一個會員在一定的時間內(nèi)的（ ）作出限定性規(guī)定
A持倉量
B最低持倉量
C買入量
D賣出量
3、在我國，各個交易所確定結算價格的方法為（ ）
A以收盤時段的成交價格通過加權平均計算得出
B以收盤前若干筆交易的成交價格通過加權平均計算得出
C以當天所有交易的成交價格通過加權平均計算得出
D由交易所負責人決定
4、下列情況中，哪些屬于基差轉弱的情況（ ）
A由50元/噸變?yōu)?00元/噸
B由－200元/噸變?yōu)?0元/噸
C由50元/噸變?yōu)椋?0元/噸
D由－100元/噸變?yōu)椋?00元/噸
5、以下哪些交易屬于跨期套利（ ）
A同一商品買A月份，賣B月份
B買A商品，賣B商品
C買A月份，賣B月份，買C月份
D買原料期貨，賣產(chǎn)品期貨
6、影響某農(nóng)產(chǎn)品供給數(shù)量的因素有（ ）
A種植數(shù)量
B人口數(shù)量
C庫存量
D 進口量
E畝產(chǎn)量
7、中國的棉花產(chǎn)區(qū)主要集中在（ ）
A黃河流域
B長江流域
C西北內(nèi)陸區(qū)
D山東省
8、最早出現(xiàn)的金融期貨是（ ）
A外匯期貨
B利率期貨
C股票指數(shù)期貨
D黃金期貨
9、看跌期權賣出者被要求執(zhí)行期權后，會取得（ ）
A相關期貨的空頭
B相關期貨的多頭
C相關期權的空頭
D相關期權的多頭
10、從風險來源的主體角度劃分，期貨市場風險包括（ ）
A政府的風險
B期貨交易所的風險
C期貨經(jīng)紀公司的風險
D 信用風險
四、簡答題（每題10分，共30分）
1、期貨交易有哪些特點？
2、在期貨交易方式中，兩種報價方式各有哪些優(yōu)缺點？
3、基差變動有哪些形式？舉例說明對套期保值效果的影響
五、論述題（20分）
什么是期貨交易所的普通會員和全權會員？其區(qū)別是什么？