期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷2

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1.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )起施行。
    A: 2003年7月1日
    B: 2003年9月1日
    C: 2003年10月1日
    D: 2004年1月1日
    參考答案[A]
    22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )。
    A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
    B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
    C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》
    D: 人事部門的鑒定材料
    參考答案[D]
    23.題干: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。
    A: 錄音記錄
    B: 錄像記錄
    C: 書面記錄
    D: 五人以上參與
    參考答案[C]
    24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃,須報( )備案。
    A: 中國證監(jiān)會
    B: 上級主管部門
    C: 期貨交易所
    D: 國務(wù)院
    參考答案[A]
    25.題干: 每年年初,持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口,經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后,到( )辦理登記手續(xù)。
    A: 國務(wù)院
    B: 上級主管部門
    C: 中國期貨業(yè)協(xié)會
    D: 國家外匯管理局
    參考答案[D]
    26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函》的部門是( )。
    A: 中國證監(jiān)會
    B: 國家商務(wù)部
    C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
    D: 國家外匯管理局
    參考答案[D]
    27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明,對上述文件的真實有效性,應(yīng)由( )承擔(dān)責(zé)任。
    A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
    B: 投資者
    C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
    D: 期貨交易所
    參考答案[B]
    28.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時,必須有( )位具有期貨,證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
    A: 3
    B: 2
    C: 5
    D: 1
    參考答案[B]
    29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
    A: 內(nèi)部控制制度
    B: 內(nèi)部控制文本制度
    C: 內(nèi)部監(jiān)督體系
    D: 內(nèi)部控制模式
    參考答案[A]
    30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》,期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位( )的前提下應(yīng)力求精簡,盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。
    A: 相互制約
    B: 相對獨(dú)立
    C: 齊全完備
    D: 分工負(fù)責(zé)
     參考答案[B]
    31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。
    A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
    B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
    C: 中國證監(jiān)會期貨部
    D: 期貨交易所
    參考答案[A]
    32.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
    A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
    B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
    C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
    D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
    參考答案[B]
    33.題干: 審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
    A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
    B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
    C: 客戶實際交納的保證金
    D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
    參考答案[A]
    34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的,由( )進(jìn)行處理。
    A: 所在地期貨交易所
    B: 期貨業(yè)協(xié)會
    C: 所在機(jī)構(gòu)
    D: 證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)
    參考答案[C]
    35.題干: 期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。
    A: 百分之六十
    B: 百分之八十
    C: 百分之二十
    D: 百分之四十
    參考答案[A]
    36.題干: 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后( )日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
    A: 5;10
    B: 10;20
    C: 15;30
    D: 7;14
    參考答案[C]
    37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。
    A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
    B: 本交易所會員大會
    C: 本交易所理事會
    D: 中國證監(jiān)會
    參考答案[D]
    38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批。
    A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
    B: 期貨交易所
    C: 中國證監(jiān)會
    D: 期貨交易所會員大會
    參考答案[B]
    39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。
    A: 非盈利企業(yè)法人
    B: 非盈利民間團(tuán)體
    C: 官方機(jī)構(gòu)
    D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
    參考答案[D]
    40.題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。
    A: 企業(yè)法人
    B: 自然人
    C: 會員
    D: 國有企業(yè)
    參考答案[C]