C)16.本國(guó)證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)要件之一，必須其分支機(jī)構(gòu)最近幾年未受撤銷設(shè)立許可之處分者：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
(B)17.下列有關(guān)指撥專用營(yíng)運(yùn)資金之?dāng)⑹?，何者正確：
(A)證券商兼營(yíng)期貨 自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺(tái)幣二億元
(B)證券商兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬元
(C)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬元
(D)證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元。
(D)18.下列有關(guān)證照費(fèi)之規(guī)定，何者正確：
(A)期貨商設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)繳納二千元之證照費(fèi)
(B)期貨商申請(qǐng)換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元
(C)期交所申請(qǐng)換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)一千五百元
(D)期貨結(jié)算機(jī) 構(gòu)申請(qǐng)換發(fā)許可證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元。
(A)19.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日 起，幾日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日。
(B)20.下列有關(guān)期貨商之宣傳資料及廣告物之?dāng)⑹龊握哂姓`：
(A)有關(guān)紀(jì)錄 應(yīng)保存二年
(B)應(yīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審核及簽章
(C)形式及內(nèi)容由全國(guó)期貨 商公會(huì)聯(lián)合會(huì)訂定
(D)主管機(jī)關(guān)得隨時(shí)抽查。
(D)21.下列敘述何者正確？
(A)期貨自營(yíng)商應(yīng)提違約損失準(zhǔn)備
(B)期貨經(jīng) 紀(jì)商應(yīng)提買賣損失準(zhǔn)備
(C)期貨商應(yīng)提存百分之三十特別盈余公積
(D)以上皆非。
(D)22.有關(guān)保證金專戶之?dāng)⑹觯握哂姓`：
(A)期貨交易人之期貨交易虧損 金額，由保證金專戶扣除
(B)期貨交易人之期貨交易盈余金額，應(yīng)存入保證金專戶
(C)客戶存款余額低于維持保證金之?dāng)?shù)額時(shí)，應(yīng)通知追加保證金至原始保證金額度
(D)客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領(lǐng)及交付。
(C)23.符合下列何種資格者，得為期貨商之經(jīng)理人：
(A)證券或金融機(jī)構(gòu)工 作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者
(B)證券、期貨或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)
(C)期貨機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者
(D)擔(dān)任證券、期貨 行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者。
(D)24.期貨業(yè)務(wù)員經(jīng)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格者，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登記者，喪失資格？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年。
(D)25.期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員有異動(dòng)者，期貨商應(yīng)于異動(dòng)后幾日內(nèi)，向全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)申報(bào)：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日。
(A)26.期貨商之業(yè)務(wù)員，參加職前或在職訓(xùn)練，成績(jī)不合格者，應(yīng)于幾年內(nèi)補(bǔ)訓(xùn)一次：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
(D)27.下列敘述何者正確：
(A)辦理期貨交易受托買賣之業(yè)務(wù)人員得兼任內(nèi)部稽核人員
(B)期貨商經(jīng)理人或業(yè)務(wù)員請(qǐng)假不須指派職務(wù)代理人
(C)在職人員應(yīng)每三年參加在職訓(xùn)練
(D)期貨商業(yè)務(wù)員從事期貨交易 開戶及受托行為，視為該期貨商授權(quán)范圍內(nèi)之行為。
(D)28.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者，最低出資額為新臺(tái)幣：
(A) 一千元
(B)一千五百元
(C)二千元
(D)二千五百元。
(B)29.臺(tái)灣期貨交易所，法定最低實(shí)收資本額為新臺(tái)幣：
(A)十億
(B)二 十億
(C)三十億
(D)四十億。
(B)30.期貨交易所，應(yīng)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立許可時(shí)，向主管機(jī)關(guān)指定之銀行存入新臺(tái)幣：
(A)一億
(B)二億
(C)三億
(D)四億做為設(shè)立保證金。
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
(B)17.下列有關(guān)指撥專用營(yíng)運(yùn)資金之?dāng)⑹?，何者正確：
(A)證券商兼營(yíng)期貨 自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺(tái)幣二億元
(B)證券商兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬元
(C)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬元
(D)證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元。
(D)18.下列有關(guān)證照費(fèi)之規(guī)定，何者正確：
(A)期貨商設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)繳納二千元之證照費(fèi)
(B)期貨商申請(qǐng)換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元
(C)期交所申請(qǐng)換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)一千五百元
(D)期貨結(jié)算機(jī) 構(gòu)申請(qǐng)換發(fā)許可證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元。
(A)19.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日 起，幾日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日。
(B)20.下列有關(guān)期貨商之宣傳資料及廣告物之?dāng)⑹龊握哂姓`：
(A)有關(guān)紀(jì)錄 應(yīng)保存二年
(B)應(yīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審核及簽章
(C)形式及內(nèi)容由全國(guó)期貨 商公會(huì)聯(lián)合會(huì)訂定
(D)主管機(jī)關(guān)得隨時(shí)抽查。
(D)21.下列敘述何者正確？
(A)期貨自營(yíng)商應(yīng)提違約損失準(zhǔn)備
(B)期貨經(jīng) 紀(jì)商應(yīng)提買賣損失準(zhǔn)備
(C)期貨商應(yīng)提存百分之三十特別盈余公積
(D)以上皆非。
(D)22.有關(guān)保證金專戶之?dāng)⑹觯握哂姓`：
(A)期貨交易人之期貨交易虧損 金額，由保證金專戶扣除
(B)期貨交易人之期貨交易盈余金額，應(yīng)存入保證金專戶
(C)客戶存款余額低于維持保證金之?dāng)?shù)額時(shí)，應(yīng)通知追加保證金至原始保證金額度
(D)客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領(lǐng)及交付。
(C)23.符合下列何種資格者，得為期貨商之經(jīng)理人：
(A)證券或金融機(jī)構(gòu)工 作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者
(B)證券、期貨或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)
(C)期貨機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者
(D)擔(dān)任證券、期貨 行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)三年以上，曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者。
(D)24.期貨業(yè)務(wù)員經(jīng)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格者，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登記者，喪失資格？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年。
(D)25.期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員有異動(dòng)者，期貨商應(yīng)于異動(dòng)后幾日內(nèi)，向全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)申報(bào)：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日。
(A)26.期貨商之業(yè)務(wù)員，參加職前或在職訓(xùn)練，成績(jī)不合格者，應(yīng)于幾年內(nèi)補(bǔ)訓(xùn)一次：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
(D)27.下列敘述何者正確：
(A)辦理期貨交易受托買賣之業(yè)務(wù)人員得兼任內(nèi)部稽核人員
(B)期貨商經(jīng)理人或業(yè)務(wù)員請(qǐng)假不須指派職務(wù)代理人
(C)在職人員應(yīng)每三年參加在職訓(xùn)練
(D)期貨商業(yè)務(wù)員從事期貨交易 開戶及受托行為，視為該期貨商授權(quán)范圍內(nèi)之行為。
(D)28.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者，最低出資額為新臺(tái)幣：
(A) 一千元
(B)一千五百元
(C)二千元
(D)二千五百元。
(B)29.臺(tái)灣期貨交易所，法定最低實(shí)收資本額為新臺(tái)幣：
(A)十億
(B)二 十億
(C)三十億
(D)四十億。
(B)30.期貨交易所，應(yīng)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立許可時(shí)，向主管機(jī)關(guān)指定之銀行存入新臺(tái)幣：
(A)一億
(B)二億
(C)三億
(D)四億做為設(shè)立保證金。