2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(3)4

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C)42.下列敘述,何者有誤: 
    (A)申請期貨交易輔助人,以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務者為限 
    (B)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業(yè)務,應以委任期貨商名義為之 
    (C)證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務者,得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務 
    (D)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶。
    (C)43.下列敘述,何者正確: 
    (A)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約,應約明對交易人負連帶賠償責任 
    (B)期貨交易人得接受多家期貨商之委任 
    (C)期貨商得委任多家期貨交易輔助人 
    (D)委任期貨商經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務者,不須具備結(jié)算會員資格。
    (D)44.下列敘述,何者正確? 
    (A)期貨交易輔助人應繳存營業(yè)保證金一千五百萬元 
    (B)期貨交易輔助人每增加一分支機構(gòu)應增提一千萬元 
    (C) 期貨交易輔助人應于每月十五日前申報上月份業(yè)務量月報表
    (D)期貨 交易輔助人就法定業(yè)務之履行有故意或過失者,委任期貨商應與自己之故意或過失,負同一責任。
    (D)45.下列何者,非期貨交易輔助人法定業(yè)務: 
    (A)招攬客戶從事期貨交易
    (B)代理期貨商接受客戶開戶 
    (C)接受客戶之委托單 
    (D)代理期貨商追繳保證金。
    (D)46.證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務,應指撥多少專用營運資金: 
    (A)五千萬元 
    (B)二億元 
    (C)四億元 
    (D)無須指撥。
    (B)47.日本股價指數(shù)期貨之管理法源為: 
    (A)商品交易 
    (B)證交法 
    (C)金融期貨交易法 
    (D)期貨交易所法。
    (B)48.依商品交易法登記之人員違反法令,期貨交易人可對之向CFTC提出損害賠償之請求,其請求時效自交易人知悉原因起: 
    (A)1年 
    (B)2年 
    (C)3年 
    (D)4年間不行使則消滅。
    (C)49.依美國法制,期貨經(jīng)紀商向客戶收取傭金之費率:
    (A)由結(jié)算機構(gòu)訂定 
    (B)由CFTC決定 
    (C)由經(jīng)紀商與客戶自行協(xié)議 
    (D)由期貨交易所訂定。
    (A)50.日本期貨手續(xù)費率:
    (A)固定
    (B)彈性
    (C)自由
    (D)低 美國