中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第 42 號(hào)
《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。
主 席 尚福林
二○○七年四月九日
期貨交易所管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
第三條 本辦法所稱(chēng)期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。
第四條 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
第二章 設(shè)立、變更與終止
第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
第七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。
第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一） 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；
（二） 發(fā)布市場(chǎng)信息；
（三） 監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；
（四） 查處違規(guī)行為。
第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
（一） 申請(qǐng)書(shū)；
（二） 章程和交易規(guī)則草案；
（三） 期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
（四） 擬加入會(huì)員或者股東名單；
（五） 理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；
（六） 擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；
（七） 場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明；
（八） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。
第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一） 設(shè)立目的和職責(zé)；
（二） 名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（三） 注冊(cè)資本及其構(gòu)成；
（四） 營(yíng)業(yè)期限；
（五） 組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；
（六） 管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
（七） 基本業(yè)務(wù)制度；
（八） 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；
（九） 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；
（十） 變更、終止的條件、程序及清算辦法；
（十一） 章程修改程序；
（十二） 需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一） 會(huì)員資格及其管理辦法；
（二） 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；
（三） 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。
第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一） 期貨交易、結(jié)算和交割制度；
（二） 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；
（三） 保證金的管理和使用制度；
（四） 期貨交易信息的發(fā)布辦法；
（五） 違規(guī)、違約行為及其處理辦法；
（六） 交易糾紛的處理方式；
（七） 需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。
公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。
第十三條 期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第十六條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。
第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一） 章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)；
（二） 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；
（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。
期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 會(huì)員制期貨交易所
第十九條 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一） 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；
（二） 選舉和更換會(huì)員理事；
（三） 審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
（四） 審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
（五） 審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；
（六） 決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；
（七） 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；
（八） 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；
（九） 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十一條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
（一） 會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；
（二） 1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；
（三） 理事會(huì)認(rèn)為必要。
第二十二條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
第二十五條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一） 召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；
（二） 擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；
（三） 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
（四） 審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
（五） 決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置；
（六） 決定會(huì)員的接納和退出；
（七） 決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；
（八） 決定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（九） 審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；
（十） 審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；
（十一） 審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；
（十二） 審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；
（十三） 審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；
（十四） 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；
（十五） 監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；
（十六） 組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；
（十七） 期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第二十六條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
第二十七條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
第二十八條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
（一） 主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；
（二） 組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作；
（三） 檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。
副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。
第二十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
（一） 1/3以上理事聯(lián)名提議；
（二） 期貨交易所章程規(guī)定的情形；
（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。
理事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。
第三十條 理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。
理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第三十一條 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
第三十二條 理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。
各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。
第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一） 組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；
（二） 主持期貨交易所的日常工作；
（三） 根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；
（四） 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；
（五） 擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；
（六） 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；
（七） 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；
（八） 擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
（九） 擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；
（十） 擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；
（十一） 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
（十二） 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；
（十三） 期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二節(jié) 公司制期貨交易所
第三十六條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。
第三十七條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一） 本辦法第二十條第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；
（二） 選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；
（三） 審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
（四） 決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；
（五） 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第三十八條 股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。
第四十條 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
（一） 召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；
（二） 擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；
（三） 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)；
（四） 審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)；
（五） 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；
（六） 本辦法第二十五條第（五）項(xiàng)至第（十三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；
（七） 期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第四十一條 期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
第四十二條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
（一） 主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；
（二） 組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作；
（三） 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。
副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作。董事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或者董事代其履行職權(quán)。
第四十三條 董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十四條 董事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十二條規(guī)定的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由董事會(huì)規(guī)定。
第四十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。
第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。
董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?BR> 第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一） 組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議；
（二） 本辦法第三十四條第（二）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；
（三） 期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第四十九條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。
第五十條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一） 檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；
（二） 監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；
（三） 向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；
（四） 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第五十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五十二條 本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。
第 42 號(hào)
《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。
主 席 尚福林
二○○七年四月九日
期貨交易所管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
第三條 本辦法所稱(chēng)期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。
第四條 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
第二章 設(shè)立、變更與終止
第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
第七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。
第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一） 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；
（二） 發(fā)布市場(chǎng)信息；
（三） 監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；
（四） 查處違規(guī)行為。
第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
（一） 申請(qǐng)書(shū)；
（二） 章程和交易規(guī)則草案；
（三） 期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
（四） 擬加入會(huì)員或者股東名單；
（五） 理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；
（六） 擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；
（七） 場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明；
（八） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。
第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一） 設(shè)立目的和職責(zé)；
（二） 名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（三） 注冊(cè)資本及其構(gòu)成；
（四） 營(yíng)業(yè)期限；
（五） 組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；
（六） 管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
（七） 基本業(yè)務(wù)制度；
（八） 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；
（九） 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；
（十） 變更、終止的條件、程序及清算辦法；
（十一） 章程修改程序；
（十二） 需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一） 會(huì)員資格及其管理辦法；
（二） 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；
（三） 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。
第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一） 期貨交易、結(jié)算和交割制度；
（二） 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；
（三） 保證金的管理和使用制度；
（四） 期貨交易信息的發(fā)布辦法；
（五） 違規(guī)、違約行為及其處理辦法；
（六） 交易糾紛的處理方式；
（七） 需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。
公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。
第十三條 期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第十六條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。
第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一） 章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)；
（二） 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；
（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。
期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 會(huì)員制期貨交易所
第十九條 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一） 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；
（二） 選舉和更換會(huì)員理事；
（三） 審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
（四） 審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
（五） 審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；
（六） 決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；
（七） 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；
（八） 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；
（九） 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十一條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
（一） 會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；
（二） 1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；
（三） 理事會(huì)認(rèn)為必要。
第二十二條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
第二十五條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一） 召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；
（二） 擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；
（三） 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
（四） 審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；
（五） 決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置；
（六） 決定會(huì)員的接納和退出；
（七） 決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；
（八） 決定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（九） 審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；
（十） 審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；
（十一） 審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；
（十二） 審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；
（十三） 審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；
（十四） 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；
（十五） 監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；
（十六） 組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；
（十七） 期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第二十六條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
第二十七條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
第二十八條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
（一） 主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；
（二） 組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作；
（三） 檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。
副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。
第二十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
（一） 1/3以上理事聯(lián)名提議；
（二） 期貨交易所章程規(guī)定的情形；
（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。
理事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。
第三十條 理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。
理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第三十一條 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
第三十二條 理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。
各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。
第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一） 組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；
（二） 主持期貨交易所的日常工作；
（三） 根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；
（四） 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；
（五） 擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；
（六） 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；
（七） 擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；
（八） 擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
（九） 擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；
（十） 擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；
（十一） 決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
（十二） 決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；
（十三） 期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二節(jié) 公司制期貨交易所
第三十六條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。
第三十七條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一） 本辦法第二十條第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；
（二） 選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；
（三） 審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
（四） 決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；
（五） 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第三十八條 股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。
第四十條 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
（一） 召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；
（二） 擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；
（三） 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)；
（四） 審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)；
（五） 監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；
（六） 本辦法第二十五條第（五）項(xiàng)至第（十三）項(xiàng)、第（十五）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；
（七） 期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第四十一條 期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
第四十二條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
（一） 主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；
（二） 組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作；
（三） 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。
副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作。董事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或者董事代其履行職權(quán)。
第四十三條 董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十四條 董事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十二條規(guī)定的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由董事會(huì)規(guī)定。
第四十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。
第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。
董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?BR> 第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一） 組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議；
（二） 本辦法第三十四條第（二）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；
（三） 期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第四十九條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。
第五十條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一） 檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；
（二） 監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；
（三） 向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；
（四） 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第五十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五十二條 本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。