證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為是指證券市場(chǎng)的參與者、管理者違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在從事證券的發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動(dòng)中，擾亂證券市場(chǎng)秩序，侵害投資者合法權(quán)益的行為。主要包括以下行為：
1證券欺詐行為
指在發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的內(nèi)幕交易，操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
(1)內(nèi)幕交易。指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄漏內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
(2)操縱市場(chǎng)。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。
(3)欺詐客戶。指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券登記、清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為。
(4)虛假陳述。指行為人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)做出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定的行為。
2其他違規(guī)行為
證券市場(chǎng)違規(guī)行為還有其他多種表現(xiàn)形式。隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展，違規(guī)行為還會(huì)出現(xiàn)新形式，呈現(xiàn)新特點(diǎn)。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)常見的其他違規(guī)行為主要有以下幾種：
(1)擅自發(fā)行證券。指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為?！拔唇?jīng)批準(zhǔn)”既包括根本未向主管部門提出申請(qǐng)；也包括雖提出申請(qǐng)，但由于不符合條件或者其他原因未經(jīng)批準(zhǔn)；還包括批準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件，又予以撤銷的；以及不按照批準(zhǔn)的方式、范圍、額度等發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。
(2)為股票交易違規(guī)提供融資及透支交易，為股票交易違規(guī)提供融資是指證券經(jīng)營(yíng)等金融機(jī)構(gòu)違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以鼓勵(lì)或默許的方式，允許投資者透支購(gòu)買證券或延長(zhǎng)交割時(shí)間，然后收取高額利息的行為。
(3)上市公司違規(guī)買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自回購(gòu)、買賣本公司股票的行為。
(4)上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據(jù)招股說明書募集到資金后，未經(jīng)法定程序，將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
(5)銀行資金違規(guī)入市。指銀行為了追求高額利潤(rùn)，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，為他人的股票申購(gòu)、交易提供融資的行為。
1證券欺詐行為
指在發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的內(nèi)幕交易，操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
(1)內(nèi)幕交易。指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄漏內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
(2)操縱市場(chǎng)。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。
(3)欺詐客戶。指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券登記、清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為。
(4)虛假陳述。指行為人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)做出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定的行為。
2其他違規(guī)行為
證券市場(chǎng)違規(guī)行為還有其他多種表現(xiàn)形式。隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展，違規(guī)行為還會(huì)出現(xiàn)新形式，呈現(xiàn)新特點(diǎn)。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)常見的其他違規(guī)行為主要有以下幾種：
(1)擅自發(fā)行證券。指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為?！拔唇?jīng)批準(zhǔn)”既包括根本未向主管部門提出申請(qǐng)；也包括雖提出申請(qǐng)，但由于不符合條件或者其他原因未經(jīng)批準(zhǔn)；還包括批準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件，又予以撤銷的；以及不按照批準(zhǔn)的方式、范圍、額度等發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。
(2)為股票交易違規(guī)提供融資及透支交易，為股票交易違規(guī)提供融資是指證券經(jīng)營(yíng)等金融機(jī)構(gòu)違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以鼓勵(lì)或默許的方式，允許投資者透支購(gòu)買證券或延長(zhǎng)交割時(shí)間，然后收取高額利息的行為。
(3)上市公司違規(guī)買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自回購(gòu)、買賣本公司股票的行為。
(4)上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據(jù)招股說明書募集到資金后，未經(jīng)法定程序，將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
(5)銀行資金違規(guī)入市。指銀行為了追求高額利潤(rùn)，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，為他人的股票申購(gòu)、交易提供融資的行為。