1. 證券市場的籌資功能
證券市場的籌資功能是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能。這一功能的另一作用是為資金供給者提供投資對象。
2. 證券市場的結(jié)構(gòu)
證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其量的關系。證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但基本的結(jié)構(gòu)有兩種，即縱向結(jié)構(gòu)關系和橫向結(jié)構(gòu)關系。
3. 證券發(fā)行市場（一級市場、初級市場）
證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券發(fā)行市場作為一個抽象的市場，其買賣成交活動并不局限于一個固定的場所。
4. 證券交易市場（二級市場、次級市場）
證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的場所。
5. 證券發(fā)行人
證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。證券發(fā)行人是證券發(fā)行的主體，如果沒有證券發(fā)行人，證券發(fā)行及其后的證券交易就無從展開，證券市場也就不可能存在。
6. 證券投資人
證券投資者是指通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人喝自然人，他們是證券市場的資金供給者。證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者。機構(gòu)投資者是各類法人機構(gòu)，包括企業(yè)、金融機構(gòu)、公益基金和其它投資機構(gòu)等；個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場廣泛的投資者。
7. 證券市場的資本定價功能
證券市場的資本定價功能就是為資本決定價格。證券是資本的存在形式，所以，證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果。證券市場的運行形成了證券需求者競爭和證券供給者競爭的關系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場的需求就大，氣相應的證券價格就高；反之，證券的價格就低。因此，證券市場是資本的合理定價機制。
8. 證券市場的配置功能
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來決定的。投資者為了謀求投資的保值與增值，即獲得高的預期報酬率，就要對證券發(fā)行人經(jīng)營、財務和財政狀況進行分析，然后就會把資金投向經(jīng)濟效益高的證券，從而使得社會資金就流向高效的產(chǎn)業(yè)部門。這樣，證券市場就引導資本流向其能產(chǎn)生高報酬率的企業(yè)或行業(yè)，從而使資本產(chǎn)生盡可能高的效率，進而實現(xiàn)資本的合理配置。
9. 證券承銷
證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。它是綜合類證券公司的一項重要業(yè)務。
10. 包銷
包銷是指證券公司或承銷商將發(fā)行人發(fā)售的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。采用這種方式，當實際招募額達不到預定發(fā)行額時，剩余部分由承銷商全部承購下來，并由承銷商承擔股票發(fā)行風險。包銷一般又分為全額包銷和余額包銷兩種。
11. 代銷
代銷是指證券公司或承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在發(fā)行期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。在代銷方式下，在承銷協(xié)議規(guī)定的承銷期結(jié)束后，如果投資者實際認購總額低于發(fā)行人的預定發(fā)行總額，承銷商（承銷團）將未出售的股票全部退還給發(fā)行人。采用代銷方式時，股票發(fā)行風險由發(fā)行人自行承擔。
12. 股票發(fā)行
股票發(fā)行是指符合條件的發(fā)行人依照法定程序向投資者募集股份的行為。
13. 初次發(fā)行
初次發(fā)行是指以募集方式設立股份有限公司時公開募集股份或已設立公司首次公開發(fā)行股票，應當向中國證監(jiān)會遞交募股申請，經(jīng)批準后方可發(fā)行。
14. 公募增發(fā)
公募增發(fā)是指上市公司以向社會公開募集方式增資發(fā)行股份的行為。
15. 配股
配股即配股發(fā)行，是增資發(fā)行的一種，是指上市公司在獲得有關部門的批準后，向現(xiàn)有股東提出配股建議，使現(xiàn)有股東可按其所持有股份的比例認購配售股份的行為。
16. 轉(zhuǎn)配股
轉(zhuǎn)配股是我國股票市場特有的產(chǎn)物。國家股，法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，就是轉(zhuǎn)配股。 轉(zhuǎn)配股目前不上市流通。 轉(zhuǎn)配股雖然能解決國家股東和法人股東無力配股的問題。但它造成國家股和法人股在總股本中的比重逐漸降低的狀況，長此以往會喪失控股權。同時。轉(zhuǎn)配股產(chǎn)生了目前不能流通的社會公眾股，影響了投資者認購積極性，帶來了股權結(jié)構(gòu)的混亂。
17. 承銷商的盡職調(diào)查
盡職調(diào)查又稱細節(jié)調(diào)查。承銷商的盡職調(diào)查事實承銷商在股票承銷時，以本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人及市場有關情況及有關文件的真實性、準確性、完整性進行的核查、驗證等專業(yè)調(diào)查。盡職調(diào)查又可分為股票承銷前的盡職調(diào)查和配股（增發(fā)）前的盡職調(diào)查。
18. 股票發(fā)行與上市輔導
股票發(fā)行與上市輔導是指由具有主承銷商資格的證券公司擔任輔導機構(gòu)，對擬公開發(fā)行股票（A、B股）的股份有限公司進行的規(guī)范化培訓、輔導與監(jiān)督。
19. 募股文件
股票發(fā)行準備階段的實質(zhì)性工作是由發(fā)行參與人準備招股說明書，以及作為其根據(jù)和附件的專業(yè)人員的結(jié)論性審查意見。這些文件統(tǒng)稱為募股文件。
20. 招股（配股）說明書
招股（配股）說明書是股份有限公司發(fā)行股票時就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約文件。公司發(fā)售新股必須制作招股說明書，如果是初次發(fā)行，一般稱為招股說明書，如果是采用配股的方式發(fā)行新股，則稱為配股說明書。
21. 招股說明書概要
招股說明書概要是對招股說明書內(nèi)容的概括，一般約1萬字，由發(fā)行人編制,隨招股說明書一起報送批準后，在承銷期開始前2至5個工作日，在至少一種由證監(jiān)會指定的全國性報刊上及發(fā)行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發(fā)行事項的信息披露法律文件。招股說明書概要應簡要提供招股說明書的主要內(nèi)容，但不得誤導投資者。
22. 招股意向書
招股意向書是上市公司在公募增發(fā)境內(nèi)上市內(nèi)資（A股）時編制的申報材料的必備文件。招股意向書由封面、目錄、附錄、備查文件等五部分組成。
23. 資產(chǎn)評估報告
資產(chǎn)評估報告是評估機構(gòu)完成評估工作后出具的具有公正性的結(jié)論報告。該報告經(jīng)過國有資產(chǎn)管理部門或有關主管部門確認后生效。
24. 法律意見書
法律意見書是律師對股份有限公司發(fā)行準備階段審查工作依法作出的結(jié)論性意見。
25. 律師工作報告
律師工作報告是對公司發(fā)行準備階段律師的工作過程，法律意見書所涉及的事實及其發(fā)展過程，每一法律意見所依據(jù)的事實和有關法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述，并就疑難問題展開的討論和說明。
26. 驗證筆錄
驗證筆錄是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行人民幣普通股（A股）所必須具備的法定文件之一，是主承銷律師對招股說明書所述內(nèi)容進行驗證的記錄。制作驗證筆錄的目的在于保證招股說明書的真實性、準確性。驗證筆錄的結(jié)構(gòu)由重要信息、依據(jù)或確認、確認人三部分構(gòu)成。重要信息是指對投資者作出投資決策有重大影響的信息。確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及其他與發(fā)行、上市有關的中介機構(gòu)。
27. 輔導報告
輔導報告是證券經(jīng)營機構(gòu)對發(fā)行公司輔導工作結(jié)束后就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。
28. 股票發(fā)行的審核制度
股票發(fā)行的審核制度就是我國實行的對股票公開發(fā)行的審核制度。即實行發(fā)行人按照中國證監(jiān)會頒布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件，經(jīng)省級人民政府或國務院有關部門同意后，由主承銷商推薦并向中國證監(jiān)會申報的審核制度。
29. 股票發(fā)行審核委員會
股票發(fā)行審核委員會是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)下設機構(gòu)，依法審核股票發(fā)行申請。
30. 承銷
所謂承銷就是將股票銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售。按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥及手續(xù)費高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。
證券市場的籌資功能是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能。這一功能的另一作用是為資金供給者提供投資對象。
2. 證券市場的結(jié)構(gòu)
證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其量的關系。證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但基本的結(jié)構(gòu)有兩種，即縱向結(jié)構(gòu)關系和橫向結(jié)構(gòu)關系。
3. 證券發(fā)行市場（一級市場、初級市場）
證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券發(fā)行市場作為一個抽象的市場，其買賣成交活動并不局限于一個固定的場所。
4. 證券交易市場（二級市場、次級市場）
證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的場所。
5. 證券發(fā)行人
證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。證券發(fā)行人是證券發(fā)行的主體，如果沒有證券發(fā)行人，證券發(fā)行及其后的證券交易就無從展開，證券市場也就不可能存在。
6. 證券投資人
證券投資者是指通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人喝自然人，他們是證券市場的資金供給者。證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者。機構(gòu)投資者是各類法人機構(gòu)，包括企業(yè)、金融機構(gòu)、公益基金和其它投資機構(gòu)等；個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場廣泛的投資者。
7. 證券市場的資本定價功能
證券市場的資本定價功能就是為資本決定價格。證券是資本的存在形式，所以，證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果。證券市場的運行形成了證券需求者競爭和證券供給者競爭的關系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場的需求就大，氣相應的證券價格就高；反之，證券的價格就低。因此，證券市場是資本的合理定價機制。
8. 證券市場的配置功能
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來決定的。投資者為了謀求投資的保值與增值，即獲得高的預期報酬率，就要對證券發(fā)行人經(jīng)營、財務和財政狀況進行分析，然后就會把資金投向經(jīng)濟效益高的證券，從而使得社會資金就流向高效的產(chǎn)業(yè)部門。這樣，證券市場就引導資本流向其能產(chǎn)生高報酬率的企業(yè)或行業(yè)，從而使資本產(chǎn)生盡可能高的效率，進而實現(xiàn)資本的合理配置。
9. 證券承銷
證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。它是綜合類證券公司的一項重要業(yè)務。
10. 包銷
包銷是指證券公司或承銷商將發(fā)行人發(fā)售的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。采用這種方式，當實際招募額達不到預定發(fā)行額時，剩余部分由承銷商全部承購下來，并由承銷商承擔股票發(fā)行風險。包銷一般又分為全額包銷和余額包銷兩種。
11. 代銷
代銷是指證券公司或承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在發(fā)行期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。在代銷方式下，在承銷協(xié)議規(guī)定的承銷期結(jié)束后，如果投資者實際認購總額低于發(fā)行人的預定發(fā)行總額，承銷商（承銷團）將未出售的股票全部退還給發(fā)行人。采用代銷方式時，股票發(fā)行風險由發(fā)行人自行承擔。
12. 股票發(fā)行
股票發(fā)行是指符合條件的發(fā)行人依照法定程序向投資者募集股份的行為。
13. 初次發(fā)行
初次發(fā)行是指以募集方式設立股份有限公司時公開募集股份或已設立公司首次公開發(fā)行股票，應當向中國證監(jiān)會遞交募股申請，經(jīng)批準后方可發(fā)行。
14. 公募增發(fā)
公募增發(fā)是指上市公司以向社會公開募集方式增資發(fā)行股份的行為。
15. 配股
配股即配股發(fā)行，是增資發(fā)行的一種，是指上市公司在獲得有關部門的批準后，向現(xiàn)有股東提出配股建議，使現(xiàn)有股東可按其所持有股份的比例認購配售股份的行為。
16. 轉(zhuǎn)配股
轉(zhuǎn)配股是我國股票市場特有的產(chǎn)物。國家股，法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，就是轉(zhuǎn)配股。 轉(zhuǎn)配股目前不上市流通。 轉(zhuǎn)配股雖然能解決國家股東和法人股東無力配股的問題。但它造成國家股和法人股在總股本中的比重逐漸降低的狀況，長此以往會喪失控股權。同時。轉(zhuǎn)配股產(chǎn)生了目前不能流通的社會公眾股，影響了投資者認購積極性，帶來了股權結(jié)構(gòu)的混亂。
17. 承銷商的盡職調(diào)查
盡職調(diào)查又稱細節(jié)調(diào)查。承銷商的盡職調(diào)查事實承銷商在股票承銷時，以本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人及市場有關情況及有關文件的真實性、準確性、完整性進行的核查、驗證等專業(yè)調(diào)查。盡職調(diào)查又可分為股票承銷前的盡職調(diào)查和配股（增發(fā)）前的盡職調(diào)查。
18. 股票發(fā)行與上市輔導
股票發(fā)行與上市輔導是指由具有主承銷商資格的證券公司擔任輔導機構(gòu)，對擬公開發(fā)行股票（A、B股）的股份有限公司進行的規(guī)范化培訓、輔導與監(jiān)督。
19. 募股文件
股票發(fā)行準備階段的實質(zhì)性工作是由發(fā)行參與人準備招股說明書，以及作為其根據(jù)和附件的專業(yè)人員的結(jié)論性審查意見。這些文件統(tǒng)稱為募股文件。
20. 招股（配股）說明書
招股（配股）說明書是股份有限公司發(fā)行股票時就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約文件。公司發(fā)售新股必須制作招股說明書，如果是初次發(fā)行，一般稱為招股說明書，如果是采用配股的方式發(fā)行新股，則稱為配股說明書。
21. 招股說明書概要
招股說明書概要是對招股說明書內(nèi)容的概括，一般約1萬字，由發(fā)行人編制,隨招股說明書一起報送批準后，在承銷期開始前2至5個工作日，在至少一種由證監(jiān)會指定的全國性報刊上及發(fā)行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發(fā)行事項的信息披露法律文件。招股說明書概要應簡要提供招股說明書的主要內(nèi)容，但不得誤導投資者。
22. 招股意向書
招股意向書是上市公司在公募增發(fā)境內(nèi)上市內(nèi)資（A股）時編制的申報材料的必備文件。招股意向書由封面、目錄、附錄、備查文件等五部分組成。
23. 資產(chǎn)評估報告
資產(chǎn)評估報告是評估機構(gòu)完成評估工作后出具的具有公正性的結(jié)論報告。該報告經(jīng)過國有資產(chǎn)管理部門或有關主管部門確認后生效。
24. 法律意見書
法律意見書是律師對股份有限公司發(fā)行準備階段審查工作依法作出的結(jié)論性意見。
25. 律師工作報告
律師工作報告是對公司發(fā)行準備階段律師的工作過程，法律意見書所涉及的事實及其發(fā)展過程，每一法律意見所依據(jù)的事實和有關法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述，并就疑難問題展開的討論和說明。
26. 驗證筆錄
驗證筆錄是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行人民幣普通股（A股）所必須具備的法定文件之一，是主承銷律師對招股說明書所述內(nèi)容進行驗證的記錄。制作驗證筆錄的目的在于保證招股說明書的真實性、準確性。驗證筆錄的結(jié)構(gòu)由重要信息、依據(jù)或確認、確認人三部分構(gòu)成。重要信息是指對投資者作出投資決策有重大影響的信息。確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及其他與發(fā)行、上市有關的中介機構(gòu)。
27. 輔導報告
輔導報告是證券經(jīng)營機構(gòu)對發(fā)行公司輔導工作結(jié)束后就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。
28. 股票發(fā)行的審核制度
股票發(fā)行的審核制度就是我國實行的對股票公開發(fā)行的審核制度。即實行發(fā)行人按照中國證監(jiān)會頒布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件，經(jīng)省級人民政府或國務院有關部門同意后，由主承銷商推薦并向中國證監(jiān)會申報的審核制度。
29. 股票發(fā)行審核委員會
股票發(fā)行審核委員會是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)下設機構(gòu)，依法審核股票發(fā)行申請。
30. 承銷
所謂承銷就是將股票銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售。按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥及手續(xù)費高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。