單選題
1、（ ?。┦潜O(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會計(jì)復(fù)核
【正確答案】： C
【參考解析】：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
2、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個交易日上午（ ）。
A．9：00—9：30
B．9：15—9：25
C．9：25—9：30
D．9：10—9：25
【正確答案】： B
3、下列說法正確的是（ ?。?BR> A．上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B．上海市場B股和深圳市場B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
C．上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
【正確答案】： D
【參考解析】： 上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點(diǎn)記憶。
4、債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日后（ ?。﹤€月后向( )提交年度報(bào)告。
A．4；證監(jiān)會
B．6；交易所與證監(jiān)會
C．6；證監(jiān)會
D．4；交易所與證監(jiān)會
【正確答案】： D
【參考解析】： 注意債券發(fā)行上市，發(fā)行人提交報(bào)告的時(shí)間和對象。
5、關(guān)于證券組合管理的特點(diǎn)，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化
B．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高
C．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加
D．強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相適應(yīng)
【正確答案】： C
1、（ ?。┦潜O(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會計(jì)復(fù)核
【正確答案】： C
【參考解析】：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
2、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個交易日上午（ ）。
A．9：00—9：30
B．9：15—9：25
C．9：25—9：30
D．9：10—9：25
【正確答案】： B
3、下列說法正確的是（ ?。?BR> A．上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B．上海市場B股和深圳市場B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
C．上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
【正確答案】： D
【參考解析】： 上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點(diǎn)記憶。
4、債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日后（ ?。﹤€月后向( )提交年度報(bào)告。
A．4；證監(jiān)會
B．6；交易所與證監(jiān)會
C．6；證監(jiān)會
D．4；交易所與證監(jiān)會
【正確答案】： D
【參考解析】： 注意債券發(fā)行上市，發(fā)行人提交報(bào)告的時(shí)間和對象。
5、關(guān)于證券組合管理的特點(diǎn)，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化
B．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高
C．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加
D．強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相適應(yīng)
【正確答案】： C