一、單選題
在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行（ ?。┑闹贫取?BR> A．先入庫，后買進
B．先買進，后入庫
C．先賣出，后入庫
D．先入庫，后賣出
【正確答案】： D
【參考解析】： 禁止賣空國債。
二、多選題
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管（ ?。?。
A．業(yè)務稽核部門
B．計算機管理中心
C．風險監(jiān)控部門
D．財務部門
【正確答案】： A, C
【參考解析】： 負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核部門的崗位應獨立于其他部門。
三、判斷題
在新股網(wǎng)上定價市值配售過程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。 （ ）
【正確答案】：對
在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行（ ?。┑闹贫取?BR> A．先入庫，后買進
B．先買進，后入庫
C．先賣出，后入庫
D．先入庫，后賣出
【正確答案】： D
【參考解析】： 禁止賣空國債。
二、多選題
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管（ ?。?。
A．業(yè)務稽核部門
B．計算機管理中心
C．風險監(jiān)控部門
D．財務部門
【正確答案】： A, C
【參考解析】： 負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核部門的崗位應獨立于其他部門。
三、判斷題
在新股網(wǎng)上定價市值配售過程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。 （ ）
【正確答案】：對