(一)封閉式基金的委托交收的程序
封閉式基金的委托交收的程序主要有以下方面：
1．投資者可通過證券營(yíng)業(yè)部委托申報(bào)或通過無形報(bào)盤、電話委托申報(bào)買賣基金單位。
委托成交有下列特點(diǎn)：基金單位的買賣委托采用“公開、公平、公正”原則和“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。
2．基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行。
3．在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以委托買賣基金單位。封閉式基金的交收在我國(guó)同A股、國(guó)債、國(guó)債回購(gòu)、債券一樣實(shí)行T 1交割、交收。即是指達(dá)成交易后相應(yīng)的基金交割與資金交收在成交日的下一個(gè)營(yíng)業(yè)部日完成。
(二)封閉式基金的交易費(fèi)用
發(fā)行費(fèi)用指發(fā)行基金單位時(shí)向投資者收取的費(fèi)用。在我國(guó)，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的3．5％提取。其中，中簽認(rèn)購(gòu)部分的發(fā)行費(fèi)用在扣除基金發(fā)行中的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)費(fèi)、律師見證費(fèi)、發(fā)行公告費(fèi)、材料制作費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)等費(fèi)用后的余額歸基金所有人。上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，對(duì)投資者只按正常交易保單收取申購(gòu)委托單費(fèi)，不收取傭金、過戶費(fèi)與印花稅等費(fèi)用。申購(gòu)委托單費(fèi)由各地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按原有標(biāo)準(zhǔn)自行收取，不得隨意漲價(jià)。上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行結(jié)束后，上交所和深交所按各參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部的實(shí)際認(rèn)購(gòu)量，將該筆手續(xù)費(fèi)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各證券營(yíng)業(yè)部賬戶。
封閉式基金交易時(shí)的主要收費(fèi)項(xiàng)目與收費(fèi)比例為交易傭金為交易額的0．25％，過戶登記費(fèi)在上交所為交易額的0．05％，而深交所則收0．０25％的名冊(cè)服務(wù)費(fèi)。需要向登記公司交納派發(fā)金額0．3％的分紅手續(xù)費(fèi)。分紅手續(xù)費(fèi)每年1—2次。
封閉式基金的委托交收的程序主要有以下方面：
1．投資者可通過證券營(yíng)業(yè)部委托申報(bào)或通過無形報(bào)盤、電話委托申報(bào)買賣基金單位。
委托成交有下列特點(diǎn)：基金單位的買賣委托采用“公開、公平、公正”原則和“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。
2．基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行。
3．在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以委托買賣基金單位。封閉式基金的交收在我國(guó)同A股、國(guó)債、國(guó)債回購(gòu)、債券一樣實(shí)行T 1交割、交收。即是指達(dá)成交易后相應(yīng)的基金交割與資金交收在成交日的下一個(gè)營(yíng)業(yè)部日完成。
(二)封閉式基金的交易費(fèi)用
發(fā)行費(fèi)用指發(fā)行基金單位時(shí)向投資者收取的費(fèi)用。在我國(guó)，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的3．5％提取。其中，中簽認(rèn)購(gòu)部分的發(fā)行費(fèi)用在扣除基金發(fā)行中的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)費(fèi)、律師見證費(fèi)、發(fā)行公告費(fèi)、材料制作費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)等費(fèi)用后的余額歸基金所有人。上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，對(duì)投資者只按正常交易保單收取申購(gòu)委托單費(fèi)，不收取傭金、過戶費(fèi)與印花稅等費(fèi)用。申購(gòu)委托單費(fèi)由各地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按原有標(biāo)準(zhǔn)自行收取，不得隨意漲價(jià)。上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行結(jié)束后，上交所和深交所按各參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部的實(shí)際認(rèn)購(gòu)量，將該筆手續(xù)費(fèi)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各證券營(yíng)業(yè)部賬戶。
封閉式基金交易時(shí)的主要收費(fèi)項(xiàng)目與收費(fèi)比例為交易傭金為交易額的0．25％，過戶登記費(fèi)在上交所為交易額的0．05％，而深交所則收0．０25％的名冊(cè)服務(wù)費(fèi)。需要向登記公司交納派發(fā)金額0．3％的分紅手續(xù)費(fèi)。分紅手續(xù)費(fèi)每年1—2次。