證券交易復(fù)習(xí)資料證券營(yíng)業(yè)部的安全管理

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大綱要求:
     熟悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的基本內(nèi)容和要求;熟悉突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。
     一、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的安全管理
     (一)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否合法合規(guī)
     (二)資金往來(lái)是否正常
     (三)有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
     (四)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
     二、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全管理
     (一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求
     (二)重要憑證、支票、印鑒的報(bào)關(guān)制度
     (三)票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度
     (四)安全保衛(wèi)值班制度
     三、突發(fā)事件的預(yù)防與處置方案
     (一)突發(fā)事件的種類
     (二)預(yù)防突發(fā)事件的要求
     (三)處置突發(fā)事件的原則