第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金、不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(重要考點(diǎn))
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
4、證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用
二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
1、簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》
2、開立證券交易結(jié)算資金賬戶
委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)(一般了解)
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)和考點(diǎn))
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(考點(diǎn)，經(jīng)常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))
業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
客戶指令的權(quán)威性
客戶資料的保密性
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金、不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(重要考點(diǎn))
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
4、證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用
二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
1、簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》
2、開立證券交易結(jié)算資金賬戶
委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)(一般了解)
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)和考點(diǎn))
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(考點(diǎn)，經(jīng)常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))
業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
客戶指令的權(quán)威性
客戶資料的保密性