第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點;掌握證券經(jīng)紀關系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書》的主要內(nèi)容;掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務。
掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉競價的結(jié)果。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。
熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
熟悉經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;熟悉經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;熟悉投資者教育的重點內(nèi)容;熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為。
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點;掌握證券經(jīng)紀關系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書》的主要內(nèi)容;掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務。
掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉競價的結(jié)果。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。
熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
熟悉經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;熟悉經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;熟悉投資者教育的重點內(nèi)容;熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為。
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。