國家司法考試票據(jù)法、證券法問題解答

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問題:為什么匯票的“部分轉讓”或者“分割轉讓”的背書是無效的?
    解答:“部分轉讓”的背書又叫“一部背書”,是指背書人僅轉讓匯票金額的一部分,自己仍保留對另外部分的票據(jù)權利。這種在背書中記載部分票據(jù)金額的轉讓行為,同票據(jù)與票據(jù)權利不可分的性質是相抵觸的。因為在轉讓票據(jù)權利時,要將該票據(jù)交付給受讓人,如果持票人只轉讓票據(jù)金額的一部分,票據(jù)就無法交付,沒有完整的票據(jù),也就無法證明和主張票據(jù)權利。
    票據(jù)轉讓的完整性與民法上合同權利的部分轉讓是不同的。在民法上,所有人可以將自己的財產權利分割成若干部分,或者一定金額的貨幣分成若干部分,分別轉讓給不同的人,自己也可以保留若干部分。而票據(jù)權利由于與票據(jù)不可分離,這一特性決定了匯票部分轉讓的背書是無效的。
    同樣的道理,由于票據(jù)與票據(jù)權利的同一性,決定了分割轉讓的背書也是無效的。如果背書人在全部轉讓票據(jù)權利時,將票據(jù)金額分割成若干份同時轉讓給多個受讓人,各個受讓人僅有部分票據(jù)權利,那么,將不能確定將票據(jù)交付給哪一個受讓人,這就難以證明各個受讓人的票據(jù)權利。所以,分割轉讓票據(jù)金額的背書也是無效的。在實踐中,有時持票人不將票據(jù)權利分割,而將票據(jù)權利全部轉讓給一個以上的被背書人共同所有,這個轉讓是有效的??梢哉J為所有的被背書人是一個受讓人,這樣票據(jù)的交付可以實現(xiàn),票據(jù)權利的轉讓自然也就完成了。如果有必要,再由所有被背書人自己來協(xié)商如何分割和處分他們共同的票據(jù)權利。
    問題:證券交易所是企業(yè)法人還是事業(yè)法人,二者的區(qū)別?
    解答:《證券法》第102條規(guī)定,證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。證券交易所是證券市場發(fā)展到一定程度的產物,也是集中交易制度下證券市場的組織者和一線監(jiān)管者。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所是指依法設立的,不以營利為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施,履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責,實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。與證券公司等證券經營機構不同。證券交易所本身并不從事證券買賣業(yè)務,只是為證券交易提供場所和各項服務,并履行對證券交易的監(jiān)管職能。
    企業(yè)法人指經工商行政管理部門核準注冊登記,并領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》;事業(yè)法人指經政府編制委員會或經主管部門批準成立,并確認為事業(yè)法人。其區(qū)別如下:
    (一)獲取法人資格的注定程序和開展活動的憑證不同。事業(yè)單位法人依據(jù)《事業(yè)單位登記管理暫行條例》及其他有關法律法規(guī),經事業(yè)單位登記管理機關登記或備案,完成獲取法人資格的法定程序,開展活動時,需有《事業(yè)單位法人證書》作為法人身份的合法憑證;企業(yè)法人依據(jù)《企業(yè)法人登記管理條例》和公司法等有關法律法規(guī),經工商行政管理機關登記注冊,完成獲取法人資格的法定程序,開展活動時,需有工商行政管理機關頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》,作為法人身份的合法憑證。
    (二)活動領域不同。事業(yè)單位法人主要活動在科教文衛(wèi)等領域,為社會提供公益服務;企業(yè)法人主要活動在生產流通領域,為社會創(chuàng)造物質財富。
    (三)產出不同。事業(yè)單位法人的產出,主要是科研成果、書籍報刊等精神產品和教書育人、救死扶傷等公益性服務行為;企業(yè)法人的產出,主要是各種物質產品和運輸、銷售、餐飲等經營性服務行為。