第二百一十條 當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
【釋義】 本條是對(duì)當(dāng)事人不服行政處罰決定的法律救濟(jì)規(guī)定。
當(dāng)事人受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門的處罰決定后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行。但是，如果當(dāng)事人認(rèn)為該處罰決定與事實(shí)不符或者適用法律、法規(guī)不當(dāng)，發(fā)生行政爭(zhēng)議時(shí)怎么辦呢？本條的規(guī)定就是對(duì)被處罰人的法律救濟(jì)條款，它為解決行政爭(zhēng)議提供了兩種方式。按照本條的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定不服的，既可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法直接向人民法院提起行政訴訟。
行政復(fù)議是指受到行政處罰的當(dāng)事人因不服行政機(jī)關(guān)的處罰決定，認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)的工作人員的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，在一定期限內(nèi)，依法向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)原處罰決定進(jìn)行審查并重新處理的申請(qǐng)，接受申請(qǐng)的行政復(fù)議機(jī)關(guān)根據(jù)提出的申請(qǐng)，按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序?qū)υ唧w行政行為的合法性和適當(dāng)性進(jìn)行復(fù)查，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)重新作出維持、變更或者撤銷原處罰決定的一種具體行政行為。申請(qǐng)行政復(fù)議應(yīng)當(dāng)符合下列條件：申請(qǐng)人是認(rèn)為具體行政行為直接侵犯其合法權(quán)益的公民、法人或者其他組織；有明確的被申請(qǐng)人；有具體的復(fù)議請(qǐng)求和事實(shí)根據(jù)；屬于申請(qǐng)復(fù)議范圍；屬于受理復(fù)議機(jī)關(guān)管轄；法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。除法律、法規(guī)另有規(guī)定的，當(dāng)事人向有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)在知道具體行政行為之日起15日內(nèi)提出。復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議申請(qǐng)書(shū)之日起10日內(nèi)，對(duì)是否受理申請(qǐng)作出決定并通知申請(qǐng)人。復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請(qǐng)書(shū)之日起兩個(gè)月內(nèi)作出復(fù)議決定。復(fù)議決定一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力。除法律規(guī)定終局的復(fù)議外，申請(qǐng)人對(duì)復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定書(shū)之日起15日內(nèi)，或者法律、法規(guī)規(guī)定的其他期限內(nèi)向人民法院起訴。
行政訴訟是指受到行政處罰的當(dāng)事人因不服行政機(jī)關(guān)的處罰決定，認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，在一定期限內(nèi)，依法向人民法院提起訴訟，由人民法院對(duì)具體行政行為是否合法進(jìn)行審查并作出裁判的行為。提起行政訴訟應(yīng)當(dāng)符合下列條件：原告是認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的公民、法人或者其他組織；有明確的被告；有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)根據(jù)；屬于人民法院受案范圍和受訴人民法院管轄。除法律、法規(guī)另有規(guī)定的，公司、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行政行為之日起3個(gè)月內(nèi)提出。人民法院接到起訴狀并審查后，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)立案或者作出裁定不予受理。原告對(duì)裁定不服的，可以提起上訴。人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個(gè)月內(nèi)作出第一審判決。當(dāng)事人對(duì)一審判決不服的，有權(quán)在判決書(shū)送達(dá)之日起15日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。當(dāng)事人不服人民法院第一審裁定的，有權(quán)在裁定書(shū)送達(dá)之日起10日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。
根據(jù)上述行政復(fù)議和行政訴訟基本制度的規(guī)定和本條的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定不服的，可在收到處罰決定之日起15日內(nèi)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門申請(qǐng)行政復(fù)議；也可在收到處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，處罰決定不停止執(zhí)行。這樣規(guī)定，一方面便于當(dāng)事人行使自己的權(quán)利，如果發(fā)生因證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門認(rèn)定事實(shí)不清或者適用法律不當(dāng)，使當(dāng)事人受到不應(yīng)有的處罰時(shí)能得到及時(shí)的糾正和補(bǔ)救，可以有效的保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益不受侵犯，同時(shí)對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門也是一種監(jiān)督和制約。另一方面又體現(xiàn)了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，保證它們能夠依法履行職責(zé)，及時(shí)追究違法者的法律責(zé)任。
【釋義】 本條是對(duì)當(dāng)事人不服行政處罰決定的法律救濟(jì)規(guī)定。
當(dāng)事人受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門的處罰決定后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行。但是，如果當(dāng)事人認(rèn)為該處罰決定與事實(shí)不符或者適用法律、法規(guī)不當(dāng)，發(fā)生行政爭(zhēng)議時(shí)怎么辦呢？本條的規(guī)定就是對(duì)被處罰人的法律救濟(jì)條款，它為解決行政爭(zhēng)議提供了兩種方式。按照本條的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定不服的，既可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法直接向人民法院提起行政訴訟。
行政復(fù)議是指受到行政處罰的當(dāng)事人因不服行政機(jī)關(guān)的處罰決定，認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)的工作人員的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，在一定期限內(nèi)，依法向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)原處罰決定進(jìn)行審查并重新處理的申請(qǐng)，接受申請(qǐng)的行政復(fù)議機(jī)關(guān)根據(jù)提出的申請(qǐng)，按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序?qū)υ唧w行政行為的合法性和適當(dāng)性進(jìn)行復(fù)查，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)重新作出維持、變更或者撤銷原處罰決定的一種具體行政行為。申請(qǐng)行政復(fù)議應(yīng)當(dāng)符合下列條件：申請(qǐng)人是認(rèn)為具體行政行為直接侵犯其合法權(quán)益的公民、法人或者其他組織；有明確的被申請(qǐng)人；有具體的復(fù)議請(qǐng)求和事實(shí)根據(jù)；屬于申請(qǐng)復(fù)議范圍；屬于受理復(fù)議機(jī)關(guān)管轄；法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。除法律、法規(guī)另有規(guī)定的，當(dāng)事人向有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)在知道具體行政行為之日起15日內(nèi)提出。復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議申請(qǐng)書(shū)之日起10日內(nèi)，對(duì)是否受理申請(qǐng)作出決定并通知申請(qǐng)人。復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請(qǐng)書(shū)之日起兩個(gè)月內(nèi)作出復(fù)議決定。復(fù)議決定一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力。除法律規(guī)定終局的復(fù)議外，申請(qǐng)人對(duì)復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定書(shū)之日起15日內(nèi)，或者法律、法規(guī)規(guī)定的其他期限內(nèi)向人民法院起訴。
行政訴訟是指受到行政處罰的當(dāng)事人因不服行政機(jī)關(guān)的處罰決定，認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，在一定期限內(nèi)，依法向人民法院提起訴訟，由人民法院對(duì)具體行政行為是否合法進(jìn)行審查并作出裁判的行為。提起行政訴訟應(yīng)當(dāng)符合下列條件：原告是認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的公民、法人或者其他組織；有明確的被告；有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)根據(jù)；屬于人民法院受案范圍和受訴人民法院管轄。除法律、法規(guī)另有規(guī)定的，公司、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行政行為之日起3個(gè)月內(nèi)提出。人民法院接到起訴狀并審查后，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)立案或者作出裁定不予受理。原告對(duì)裁定不服的，可以提起上訴。人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個(gè)月內(nèi)作出第一審判決。當(dāng)事人對(duì)一審判決不服的，有權(quán)在判決書(shū)送達(dá)之日起15日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。當(dāng)事人不服人民法院第一審裁定的，有權(quán)在裁定書(shū)送達(dá)之日起10日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。
根據(jù)上述行政復(fù)議和行政訴訟基本制度的規(guī)定和本條的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定不服的，可在收到處罰決定之日起15日內(nèi)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門申請(qǐng)行政復(fù)議；也可在收到處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，處罰決定不停止執(zhí)行。這樣規(guī)定，一方面便于當(dāng)事人行使自己的權(quán)利，如果發(fā)生因證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門認(rèn)定事實(shí)不清或者適用法律不當(dāng)，使當(dāng)事人受到不應(yīng)有的處罰時(shí)能得到及時(shí)的糾正和補(bǔ)救，可以有效的保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益不受侵犯，同時(shí)對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門也是一種監(jiān)督和制約。另一方面又體現(xiàn)了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門處罰決定的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，保證它們能夠依法履行職責(zé)，及時(shí)追究違法者的法律責(zé)任。