第二百零四條 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)不符合本法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請(qǐng)予以核準(zhǔn)，或者對(duì)不符合本法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)予以批準(zhǔn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
【釋義】 本條是證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)不符合本法規(guī)定的申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或者批準(zhǔn)違法失職行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
根據(jù)本法的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行股票，必須依照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)。股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。上述規(guī)定表明，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法負(fù)有核準(zhǔn)股票發(fā)行、上市申請(qǐng)的責(zé)任，依法負(fù)有批準(zhǔn)設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的責(zé)任，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格依照法定條件對(duì)上述申請(qǐng)中符合本法規(guī)定的予以核準(zhǔn)或者批準(zhǔn)，而對(duì)不符合本法規(guī)定的股票發(fā)行、上市申請(qǐng)和不符合本法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)則堅(jiān)決不予核準(zhǔn)和批準(zhǔn)。
鑒于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中肩負(fù)著重要職責(zé)，必然要求其工作人員兢兢業(yè)業(yè)、忠于職守、依法辦事，如果證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員與申請(qǐng)人惡意串通、徇私舞弊，對(duì)不符合本法規(guī)定的申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，或者由于工作疏忽，對(duì)審核申請(qǐng)過程中應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的不符合法定條件的問題沒有發(fā)現(xiàn)，致使不符合法定條件的申請(qǐng)得以核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，都有可能給證券市場(chǎng)造成極壞的影響，給公共利益帶來很大的損失。所以，為保證發(fā)行、上市股票的質(zhì)量，保證證券中介機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，必須嚴(yán)肅法紀(jì)，對(duì)股票發(fā)行、上市申請(qǐng)和設(shè)立證券中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)中的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法失職行為給予處罰，依法追究相應(yīng)的法律責(zé)任。
按照本條的規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)不符合本法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請(qǐng)予以核準(zhǔn)，或者對(duì)不符合本法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)予以批準(zhǔn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法可給予警告、記過、記大過、降級(jí)、降職、撤職、留用察看直至開除的行政處分。違法失職行為構(gòu)成犯罪的，依照《刑法》第四百零三條的規(guī)定追究刑事責(zé)任，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役。
【釋義】 本條是證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)不符合本法規(guī)定的申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或者批準(zhǔn)違法失職行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
根據(jù)本法的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行股票，必須依照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)。股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。上述規(guī)定表明，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法負(fù)有核準(zhǔn)股票發(fā)行、上市申請(qǐng)的責(zé)任，依法負(fù)有批準(zhǔn)設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的責(zé)任，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格依照法定條件對(duì)上述申請(qǐng)中符合本法規(guī)定的予以核準(zhǔn)或者批準(zhǔn)，而對(duì)不符合本法規(guī)定的股票發(fā)行、上市申請(qǐng)和不符合本法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)則堅(jiān)決不予核準(zhǔn)和批準(zhǔn)。
鑒于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中肩負(fù)著重要職責(zé)，必然要求其工作人員兢兢業(yè)業(yè)、忠于職守、依法辦事，如果證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員與申請(qǐng)人惡意串通、徇私舞弊，對(duì)不符合本法規(guī)定的申請(qǐng)予以核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，或者由于工作疏忽，對(duì)審核申請(qǐng)過程中應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的不符合法定條件的問題沒有發(fā)現(xiàn)，致使不符合法定條件的申請(qǐng)得以核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，都有可能給證券市場(chǎng)造成極壞的影響，給公共利益帶來很大的損失。所以，為保證發(fā)行、上市股票的質(zhì)量，保證證券中介機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，必須嚴(yán)肅法紀(jì)，對(duì)股票發(fā)行、上市申請(qǐng)和設(shè)立證券中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)中的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法失職行為給予處罰，依法追究相應(yīng)的法律責(zé)任。
按照本條的規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)不符合本法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請(qǐng)予以核準(zhǔn)，或者對(duì)不符合本法規(guī)定條件的設(shè)立證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)予以批準(zhǔn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法可給予警告、記過、記大過、降級(jí)、降職、撤職、留用察看直至開除的行政處分。違法失職行為構(gòu)成犯罪的，依照《刑法》第四百零三條的規(guī)定追究刑事責(zé)任，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役。