第一百五十八條 專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。認(rèn)定其從事證券業(yè)務(wù)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
【釋義】 本條是對專業(yè)的證券投資咨詢、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員必須具備一定條件的規(guī)定。
目前，我國證券投資咨詢、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，從整體上講素質(zhì)不高。為對其進(jìn)行規(guī)范，《證券法》對此作了原則性的要求，即從事這一行業(yè)必須具備一定的條件：一是必須具備證券專業(yè)知識；二是必須有從事證券業(yè)務(wù)二年以上的經(jīng)驗。至于上述兩種條件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及對上述人員的管理辦法，本條沒有作出具體的規(guī)定，而是授權(quán)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出具體的規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定：申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員須具備下述條件：一是，具有中華人民共和國國籍；二是具有完全民事行為能力；三是品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；四是未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；五是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；六是證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；七是通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試；八是中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟?BR> 1. 申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會派出并授權(quán)的所在地的證券管理機(jī)構(gòu)提出申請，證券管理部門進(jìn)行初審，提出初審意見；沒有證監(jiān)會授權(quán)的直接向證監(jiān)會提出申請。
2．證券管理機(jī)構(gòu)初審后，將審核同意的文件送中國證監(jiān)會。經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送證券管理機(jī)構(gòu)。
3．審批文件。申請人須提交下列文件：中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；身份證；學(xué)歷證書；參加證券從業(yè)資格考試的成績單；所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為的說明材料；中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
4．執(zhí)業(yè)資格。從事證券投資咨詢的業(yè)務(wù)人員，必須取得證券投資咨詢資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。這就是說，取得執(zhí)業(yè)資格的條件有兩個：一個是已取得從業(yè)資格；另一個是必須加入證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。
5．執(zhí)業(yè)資格的取得。取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地證券管理機(jī)構(gòu)提出申請，由證券管理機(jī)構(gòu)審核同意后，報中國證監(jiān)會審準(zhǔn)；準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會頒布執(zhí)業(yè)證書。
6．年檢。取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿十八個月后自動失效。
7．執(zhí)業(yè)限制。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
【釋義】 本條是對專業(yè)的證券投資咨詢、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員必須具備一定條件的規(guī)定。
目前，我國證券投資咨詢、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，從整體上講素質(zhì)不高。為對其進(jìn)行規(guī)范，《證券法》對此作了原則性的要求，即從事這一行業(yè)必須具備一定的條件：一是必須具備證券專業(yè)知識；二是必須有從事證券業(yè)務(wù)二年以上的經(jīng)驗。至于上述兩種條件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及對上述人員的管理辦法，本條沒有作出具體的規(guī)定，而是授權(quán)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出具體的規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定：申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員須具備下述條件：一是，具有中華人民共和國國籍；二是具有完全民事行為能力；三是品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；四是未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；五是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；六是證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；七是通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試；八是中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟?BR> 1. 申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會派出并授權(quán)的所在地的證券管理機(jī)構(gòu)提出申請，證券管理部門進(jìn)行初審，提出初審意見；沒有證監(jiān)會授權(quán)的直接向證監(jiān)會提出申請。
2．證券管理機(jī)構(gòu)初審后，將審核同意的文件送中國證監(jiān)會。經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送證券管理機(jī)構(gòu)。
3．審批文件。申請人須提交下列文件：中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；身份證；學(xué)歷證書；參加證券從業(yè)資格考試的成績單；所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為的說明材料；中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
4．執(zhí)業(yè)資格。從事證券投資咨詢的業(yè)務(wù)人員，必須取得證券投資咨詢資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。這就是說，取得執(zhí)業(yè)資格的條件有兩個：一個是已取得從業(yè)資格；另一個是必須加入證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。
5．執(zhí)業(yè)資格的取得。取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地證券管理機(jī)構(gòu)提出申請，由證券管理機(jī)構(gòu)審核同意后，報中國證監(jiān)會審準(zhǔn)；準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會頒布執(zhí)業(yè)證書。
6．年檢。取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿十八個月后自動失效。
7．執(zhí)業(yè)限制。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。