第四十條 證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法。
證券交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)管理部門統(tǒng)一規(guī)定。
【釋義】 本條是對證券交易的收費管理的規(guī)定。
在證券的發(fā)行、交易、清算以及出具相關(guān)專業(yè)報告，提供投資顧問和咨詢的各個環(huán)節(jié)，都會發(fā)生有償服務(wù)的收費問題。由于證券交易的金額一般比較大，與此相關(guān)的收費直接關(guān)系到證券投資的成本。因此，證券交易的收費項目的確定、收費標(biāo)準(zhǔn)的高低，對建立低廉費用、高效服務(wù)的證券市場有重要影響，同時也關(guān)系到我國證券市場的秩序。為此，證券交易活動中的收費，應(yīng)當(dāng)堅持公平和合理的原則，對所有當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)公平一致。因此，必須合理地確定收費項目，并公開收費標(biāo)準(zhǔn)和收取的具體辦法。為了防止實行壟斷或者進(jìn)行收費上的惡性競爭，對于需要以有償服務(wù)收取費用的項目，由國務(wù)院有關(guān)的管理部門包括物價、財稅、證券監(jiān)督等部門和機(jī)構(gòu)共同制定統(tǒng)一的收費標(biāo)準(zhǔn)和收費的管理辦法，不允許有關(guān)當(dāng)事人違反規(guī)定擅自決定收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)，只能在規(guī)定的形式和幅度之內(nèi)進(jìn)行收費活動。
證券交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)管理部門統(tǒng)一規(guī)定。
【釋義】 本條是對證券交易的收費管理的規(guī)定。
在證券的發(fā)行、交易、清算以及出具相關(guān)專業(yè)報告，提供投資顧問和咨詢的各個環(huán)節(jié)，都會發(fā)生有償服務(wù)的收費問題。由于證券交易的金額一般比較大，與此相關(guān)的收費直接關(guān)系到證券投資的成本。因此，證券交易的收費項目的確定、收費標(biāo)準(zhǔn)的高低，對建立低廉費用、高效服務(wù)的證券市場有重要影響，同時也關(guān)系到我國證券市場的秩序。為此，證券交易活動中的收費，應(yīng)當(dāng)堅持公平和合理的原則，對所有當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)公平一致。因此，必須合理地確定收費項目，并公開收費標(biāo)準(zhǔn)和收取的具體辦法。為了防止實行壟斷或者進(jìn)行收費上的惡性競爭，對于需要以有償服務(wù)收取費用的項目，由國務(wù)院有關(guān)的管理部門包括物價、財稅、證券監(jiān)督等部門和機(jī)構(gòu)共同制定統(tǒng)一的收費標(biāo)準(zhǔn)和收費的管理辦法，不允許有關(guān)當(dāng)事人違反規(guī)定擅自決定收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)，只能在規(guī)定的形式和幅度之內(nèi)進(jìn)行收費活動。