一、股份有限公司首次發(fā)行股票
（一）首次公開發(fā)行股票并上市的條件
（二）證券的承銷（2006年綜合題）
二、上市公司增發(fā)股票
（一）上市公司增發(fā)股票的一般條件（10條）
（二）配股條件：10＋3
（三）增發(fā)條件（2007年綜合題）：10＋3
（四）上市公司發(fā)行可轉換公司債券（非分離交易）
（五）上市公司發(fā)行可轉換公司債券（分離交易）
三、上市公司非公開發(fā)行股票（2008年單選題）
1、非公開發(fā)行股票的條件（2009年調整）
2、法定障礙
3、非公開發(fā)行股票的程序（2009年調整）
（1）董事會決議
（2）股東大會決議
本次發(fā)行涉及關聯(lián)股東的，應當回避表決。
（3）非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售（無需證券公司承銷）。
四、股票的上市與交易
（一）股票轉讓的限制（2008年綜合題）
1、發(fā)起人
2、董事、監(jiān)事、高級管理人員
3、證券業(yè)從業(yè)人員
4、中介機構
5、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
6、證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5％以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。
7、股票：5％＋5％
8、上市公司收購人
在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。
9、非公開發(fā)行的股票
10、境外戰(zhàn)略投資者
（二）股票的上市
1、上市條件（2006年多選題）
2、暫停上市條件
3、終止上市條件
五、公司債券（2006年綜合題）
（一）公司債券的發(fā)行
1、發(fā)行條件
（1）股份有限公司的凈資產不低于3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于6000萬元；
（2）累計債券余額不超過公司凈資產的40％；
（3）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
2、募集資金用途
3、法定障礙
4、核準和發(fā)行
5、債券持有人會議
6、公司債券的擔保
（1）擔保范圍包括公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用。
（2）以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任保證，且保證人資產質量良好。
（3）設定財產擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔?；蛘卟扇”Ｈ胧覔Ｘ敭a的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額。
（二）公司債券的上市
1、上市條件
2、暫停上市
六、證券投資基金
（一）證券投資基金的法律關系（2009年新增）
1、基金財產的獨立性
2、基金財產的使用限制
3、基金管理人（基金管理公司）
4、基金托管人（商業(yè)銀行）
（二）基金份額持有人大會
1、基金份額持有人大會的召集
2、基金份額持有人大會的職權
3、基金份額持有人大會的召開條件
基金份額持有人大會應當有代表50％以上基金份額的持有人參加。
4、基金份額持有人大會的決議通過方式
（1）一般決議
（2）特別決議（2009年多選題？）
基金份額持有人大會就下列事項進行表決時，應當經“參加大會”的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過：
①轉換基金運作方式；
②更換基金管理人或者基金托管人；
③提前終止基金合同。
（三）封閉式基金和開放式基金
1、封閉式基金的上市條件
2、開放式基金
七、持續(xù)信息公開（2008年新增）
（一）信息披露的內容
1、年度報告
2、中期報告
3、臨時報告（重點）
（二）信息披露的事務管理
1、關聯(lián)交易
2、重大事件
3、上市公司的股東、實際控制人
（三）信息披露中的法律責任
八、禁止的交易行為
1、內幕交易的界定（2007年判斷題）
2、內幕人員的界定
3、內幕信息的界定（重點）
4、虛假陳述行為的界定（2009年新增）
（1）發(fā)行人、上市公司在招股說明書、財務會計報告等文件中作出的虛假陳述；
（2）證券服務機構在審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件中作出的虛假陳述；
（3）證券交易所、證券業(yè)協(xié)會作出的對證券市場產生影響的虛假陳述；
（4）前述機構向中國證監(jiān)會提交的各種文件、報告和說明中作出的虛假陳述；
（5）其他證券發(fā)行、交易及相關活動中的其他虛假陳述。
九、上市公司收購
（一）一致行動人（2007年多選題）
1、一致行動人的界定
2、一致行動人應當合并計算其所持有的股份。投資者認為自己與他人不應被視為一致行動人的，可以向中國證監(jiān)會提供相反證據(jù)。
（二）權益披露
（三）要約收購：30％
（四）豁免申請
十、證券公司
十一、法律責任
（一）首次公開發(fā)行股票并上市的條件
（二）證券的承銷（2006年綜合題）
二、上市公司增發(fā)股票
（一）上市公司增發(fā)股票的一般條件（10條）
（二）配股條件：10＋3
（三）增發(fā)條件（2007年綜合題）：10＋3
（四）上市公司發(fā)行可轉換公司債券（非分離交易）
（五）上市公司發(fā)行可轉換公司債券（分離交易）
三、上市公司非公開發(fā)行股票（2008年單選題）
1、非公開發(fā)行股票的條件（2009年調整）
2、法定障礙
3、非公開發(fā)行股票的程序（2009年調整）
（1）董事會決議
（2）股東大會決議
本次發(fā)行涉及關聯(lián)股東的，應當回避表決。
（3）非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售（無需證券公司承銷）。
四、股票的上市與交易
（一）股票轉讓的限制（2008年綜合題）
1、發(fā)起人
2、董事、監(jiān)事、高級管理人員
3、證券業(yè)從業(yè)人員
4、中介機構
5、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
6、證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5％以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。
7、股票：5％＋5％
8、上市公司收購人
在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。
9、非公開發(fā)行的股票
10、境外戰(zhàn)略投資者
（二）股票的上市
1、上市條件（2006年多選題）
2、暫停上市條件
3、終止上市條件
五、公司債券（2006年綜合題）
（一）公司債券的發(fā)行
1、發(fā)行條件
（1）股份有限公司的凈資產不低于3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于6000萬元；
（2）累計債券余額不超過公司凈資產的40％；
（3）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
2、募集資金用途
3、法定障礙
4、核準和發(fā)行
5、債券持有人會議
6、公司債券的擔保
（1）擔保范圍包括公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用。
（2）以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任保證，且保證人資產質量良好。
（3）設定財產擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔?；蛘卟扇”Ｈ胧覔Ｘ敭a的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額。
（二）公司債券的上市
1、上市條件
2、暫停上市
六、證券投資基金
（一）證券投資基金的法律關系（2009年新增）
1、基金財產的獨立性
2、基金財產的使用限制
3、基金管理人（基金管理公司）
4、基金托管人（商業(yè)銀行）
（二）基金份額持有人大會
1、基金份額持有人大會的召集
2、基金份額持有人大會的職權
3、基金份額持有人大會的召開條件
基金份額持有人大會應當有代表50％以上基金份額的持有人參加。
4、基金份額持有人大會的決議通過方式
（1）一般決議
（2）特別決議（2009年多選題？）
基金份額持有人大會就下列事項進行表決時，應當經“參加大會”的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過：
①轉換基金運作方式；
②更換基金管理人或者基金托管人；
③提前終止基金合同。
（三）封閉式基金和開放式基金
1、封閉式基金的上市條件
2、開放式基金
七、持續(xù)信息公開（2008年新增）
（一）信息披露的內容
1、年度報告
2、中期報告
3、臨時報告（重點）
（二）信息披露的事務管理
1、關聯(lián)交易
2、重大事件
3、上市公司的股東、實際控制人
（三）信息披露中的法律責任
八、禁止的交易行為
1、內幕交易的界定（2007年判斷題）
2、內幕人員的界定
3、內幕信息的界定（重點）
4、虛假陳述行為的界定（2009年新增）
（1）發(fā)行人、上市公司在招股說明書、財務會計報告等文件中作出的虛假陳述；
（2）證券服務機構在審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件中作出的虛假陳述；
（3）證券交易所、證券業(yè)協(xié)會作出的對證券市場產生影響的虛假陳述；
（4）前述機構向中國證監(jiān)會提交的各種文件、報告和說明中作出的虛假陳述；
（5）其他證券發(fā)行、交易及相關活動中的其他虛假陳述。
九、上市公司收購
（一）一致行動人（2007年多選題）
1、一致行動人的界定
2、一致行動人應當合并計算其所持有的股份。投資者認為自己與他人不應被視為一致行動人的，可以向中國證監(jiān)會提供相反證據(jù)。
（二）權益披露
（三）要約收購：30％
（四）豁免申請
十、證券公司
十一、法律責任