證券發(fā)行與承銷備考海外證券經(jīng)營機構(gòu)的申報文件

境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請取得資格證書，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送下列文件：(多選)
    (1)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;
    (2)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照;
    (3)公司章程;
    (4)高級管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書和其他有關(guān)專業(yè)證書。
    (5)注冊會計師提供的資本證明文件;
    (6)經(jīng)注冊會計師審計的前二年的財務(wù)報告;
    (7)最近二年承銷情況介紹;
    (8)以往參與中國證券業(yè)務(wù)情況的說明;
    (9)證監(jiān)會要求的其他文件。
    (10)證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門出具的有關(guān)證明文件。