4.5.1合規(guī)管理的相關(guān)概念
4.5.2合規(guī)管理的目標
通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
4.5.3合規(guī)管理體系的基本要素
（1）合規(guī)政策；
（2）合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源；
（3）合規(guī)風(fēng)險管理計劃
（4）合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程；
（5）合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
4.5.4合規(guī)管理部門職責
（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的新發(fā)展。
（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃。
（3）審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性。
（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)。
（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南。
（6）積極主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險。
（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。
（8）實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試。
（9）保持與監(jiān)督機構(gòu)日常的工作聯(lián)系。
4.5.2合規(guī)管理的目標
通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
4.5.3合規(guī)管理體系的基本要素
（1）合規(guī)政策；
（2）合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源；
（3）合規(guī)風(fēng)險管理計劃
（4）合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程；
（5）合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
4.5.4合規(guī)管理部門職責
（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的新發(fā)展。
（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃。
（3）審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性。
（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)。
（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南。
（6）積極主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險。
（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。
（8）實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試。
（9）保持與監(jiān)督機構(gòu)日常的工作聯(lián)系。