09年證券交易第四章（二）：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類
    為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理
    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則
    資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理（重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶）
    證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
    證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范
    （三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶）
    （四）設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序
    （五）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
    （六）資產(chǎn)管理合同
    （七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)與考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們加強(qiáng)理解和記憶）
    （八）客戶資產(chǎn)托管
    （九）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)
    三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
    （一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
    法律風(fēng)險(xiǎn)
    市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
    管理風(fēng)險(xiǎn)
    （二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
    四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
    監(jiān)管措施