第二節(jié) 股票發(fā)行與承銷準(zhǔn)備
一、股票承銷商應(yīng)具備的條件，主承銷商的資格。承銷資格的維持，信譽(yù)主承銷商的評(píng)定。
二、股票承銷前的盡職調(diào)查：發(fā)行人、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)政策。配股（增發(fā)）前的盡職調(diào)查。
三、股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)。上市輔導(dǎo)由具有主承銷商資格的證券公司擔(dān)任。輔導(dǎo)時(shí)間、內(nèi)容，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的責(zé)任，《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》的報(bào)送。證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司輔導(dǎo)工作的監(jiān)管，其職責(zé)。
四、募股文件的準(zhǔn)備。本部分變動(dòng)較大，請(qǐng)參閱新的規(guī)則。初次上市公司的招股說明書仍參照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》的內(nèi)容；上市公司增發(fā)和配股應(yīng)參照2001年3月15日《上市公司新股發(fā)行管理辦法》、2001年4月5日《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》和2001年4月10號(hào)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司新股發(fā)行發(fā)行新股招股說明書》。
五、股票發(fā)行的審核制度，內(nèi)核小組的職責(zé)。我國股票發(fā)行的核準(zhǔn)程序，股票發(fā)行審核委員會(huì)的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，每次核審會(huì)議的法定有效人數(shù)至少為8人，發(fā)審委的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部。
六、上市公司發(fā)行新股（配股和增發(fā)），應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購方式進(jìn)行，同股同價(jià)。除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。
上市公司董事會(huì)決定聘請(qǐng)主承銷商事宜。主承銷商進(jìn)行盡職調(diào)查后，應(yīng)就新股發(fā)行方案與董事會(huì)取得一致意見，并同意向中國證監(jiān)會(huì)推薦上市公司發(fā)行新股。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行是否符合本辦法、具體發(fā)行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金的使用情況作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。股票發(fā)行審核委員會(huì)依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)審委的審核意見依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
上市公司發(fā)行新股的發(fā)行程序與審核事項(xiàng)。詳細(xì)內(nèi)容可以參考2001年3月15日《上市公司新股發(fā)行管理辦法》。
一、股票承銷商應(yīng)具備的條件，主承銷商的資格。承銷資格的維持，信譽(yù)主承銷商的評(píng)定。
二、股票承銷前的盡職調(diào)查：發(fā)行人、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)政策。配股（增發(fā)）前的盡職調(diào)查。
三、股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)。上市輔導(dǎo)由具有主承銷商資格的證券公司擔(dān)任。輔導(dǎo)時(shí)間、內(nèi)容，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的責(zé)任，《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》的報(bào)送。證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬發(fā)行公司輔導(dǎo)工作的監(jiān)管，其職責(zé)。
四、募股文件的準(zhǔn)備。本部分變動(dòng)較大，請(qǐng)參閱新的規(guī)則。初次上市公司的招股說明書仍參照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》的內(nèi)容；上市公司增發(fā)和配股應(yīng)參照2001年3月15日《上市公司新股發(fā)行管理辦法》、2001年4月5日《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》和2001年4月10號(hào)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司新股發(fā)行發(fā)行新股招股說明書》。
五、股票發(fā)行的審核制度，內(nèi)核小組的職責(zé)。我國股票發(fā)行的核準(zhǔn)程序，股票發(fā)行審核委員會(huì)的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，每次核審會(huì)議的法定有效人數(shù)至少為8人，發(fā)審委的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部。
六、上市公司發(fā)行新股（配股和增發(fā)），應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購方式進(jìn)行，同股同價(jià)。除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。
上市公司董事會(huì)決定聘請(qǐng)主承銷商事宜。主承銷商進(jìn)行盡職調(diào)查后，應(yīng)就新股發(fā)行方案與董事會(huì)取得一致意見，并同意向中國證監(jiān)會(huì)推薦上市公司發(fā)行新股。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行是否符合本辦法、具體發(fā)行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金的使用情況作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。股票發(fā)行審核委員會(huì)依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)審委的審核意見依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
上市公司發(fā)行新股的發(fā)行程序與審核事項(xiàng)。詳細(xì)內(nèi)容可以參考2001年3月15日《上市公司新股發(fā)行管理辦法》。