一、內(nèi)容提要
1、項目建成后的總結(jié)、評價咨詢；2、項目管理咨詢
二、重點、難點
熟悉項目竣工咨詢和總結(jié)評價的基本目的和要求，熟悉項目后評價的基本目的和要求；熟悉項目管理的基本概念、管理制度及項目管理業(yè)務(wù)和模式。 掌握項目監(jiān)督管理。
三、內(nèi)容講解
第五章 工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容（下）
第二節(jié) 項目建成后的總結(jié)與評價咨詢
一、項目竣工咨詢和總結(jié)評價
項目在工程實施完成后，一般項目應(yīng)進行竣工驗收和總結(jié)評價。
例題1．項目在工程實施完成后，一般項目應(yīng)進行( )。
a．竣工驗收 b．施工機械退場 c．總結(jié)評價
d．場地平整 e．現(xiàn)場清理
答案：ac。
(一)項目竣工驗收
1．項目竣工驗收內(nèi)容
項目的竣工驗收分兩個階段進行，即項目的竣工報告和驗收報告。
(1)項目竣工報告。
項目竣工報告是由項目業(yè)主編制的項目實施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進度和造價方面總結(jié)項目的建設(shè)工作。
項目竣工報告分為以下四個步驟：
①對項目施工和供貨商的預(yù)驗收。
②編制竣工決算書。
③竣工資料準備。
④項目竣工報告。項目竣工驗收報告應(yīng)全面總結(jié)工程實施的過程，確定項目的工程質(zhì)量、工期和投資決算。
(2)項目的竣工驗收。
項目的竣工驗收實施分級管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國家重點項目的竣工驗收由國家計委直接組織或委托有關(guān)部門、地方計委組織；一般大中型和限額以上項目的設(shè)計驗收由項目主管部門和地方計委組織。
例題2．一般大中型和限額以上項目的設(shè)計驗收由( )組織。
a．國家計委 b．項目主管部門
c．國家計委委托的有關(guān)部門 d．地方計委
e．建設(shè)部
答案：bd。
2．試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準備
在項目竣工驗收前，生產(chǎn)裝置的運行準備應(yīng)該就緒。生產(chǎn)運營準備，咨詢工程師可以提供以下服務(wù)。
(1)運營準備。
運營準備的內(nèi)容主要有：機構(gòu)設(shè)置和人員配備；經(jīng)營規(guī)劃和運營計劃的制訂；人力資源的開發(fā)和培訓(xùn)；技術(shù)準備和設(shè)備試車驗收；規(guī)章制度的建立；外部條件的落實；物資供應(yīng)準備；流動資金的準備；經(jīng)營管理體系的建立。
例題3．在項目竣工驗收前，咨詢工程師可以提供運營準備的服務(wù)。運營準備主要包括( )。
a．機構(gòu)設(shè)置和人員配備 b．人力資源的開發(fā)和培訓(xùn)
c．技術(shù)準備和設(shè)備試車驗收 d．物資供應(yīng)及流動資金的準備
e．項目實現(xiàn)原定目標的程度
答案：a、b、c、d
(2)建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準備工作的評價。
評價建設(shè)項目投產(chǎn)運營前的準備工作的主要內(nèi)容有：
①生產(chǎn)經(jīng)營組織。
②經(jīng)營戰(zhàn)略。
③產(chǎn)品市場開發(fā)分析。
④員工招聘與培訓(xùn)。
⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評價。
⑥生產(chǎn)管理咨詢。
例題4．在項目竣工驗收前，生產(chǎn)裝置的運行準備應(yīng)該就緒。生產(chǎn)運營準備，咨詢工程師可以提供的服務(wù)有( )。
a．運營準備 b．經(jīng)濟效益分析 c．市場調(diào)查
d．運營準備工作的評價 e．運營的未來效益評價
答案：a、d。
(二)國際金融組織的完工評價
1．項目完工報告的目的
世行對每一完工項目都要進行總結(jié)評價，寫出項目實施完工報告。報告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評價項目執(zhí)行、效益情況，總結(jié)項目準備和執(zhí)行中存在的問題，經(jīng)驗及教訓(xùn)，為項目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準備，更為雙方今后準備其他項目提供借鑒。
2．項目完工報告的內(nèi)容
項目完工報告主要包含內(nèi)容有：項目實現(xiàn)原定發(fā)展目標和產(chǎn)出的程度；項目其他重要的產(chǎn)出及影響；項目可持續(xù)性的前景；世行和借款人的表現(xiàn)，包括對有關(guān)世行政策的履行情況；項目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn)；與項目執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。
例題5．項目完工報告的主要內(nèi)容有( )。
a．項目實現(xiàn)原定發(fā)展目標和產(chǎn)出的程度
b．項目其他重要的產(chǎn)出及影響
c．項目可持續(xù)性的前景
d．項目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn)及經(jīng)驗總結(jié)
e．項目的規(guī)模等級
答案：a、b、c、d。
從報告的結(jié)構(gòu)看，分為三部分。第一部分，項目實施評價，由世行項目管理人員負責(zé)編寫，按以上有關(guān)內(nèi)容對項目實施進行總體評價；第二部分，主要包含報告分析、評價所用的有關(guān)項目及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料；第三部分，為報告的附件，由借款人對項目執(zhí)行和起始運營情況進行總結(jié)。
(三)項目的自我總結(jié)評價
項目總結(jié)評價，即項目自我評價，是指在建設(shè)項目竣工后，項目運營基本達到設(shè)計能力時，項目法人(業(yè)主)通過項目建設(shè)全過程的回顧分析，對該項目進行的全面總結(jié)和自我評價。
咨詢工程師可以接受企業(yè)法人委托開展項目總結(jié)評價，在總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)的同時，幫
助項目分析和解決存在的問題，為今后發(fā)展提供咨詢。
二、項目后評價
(一)項目后評價的概念
1．項目后評價的定義
項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。
2．項目后評價的任務(wù)
項目后評價一般由項目投資決策者、主要投資者提出并組織，項目法人根據(jù)需要也可組織進行項目后評價。項目后評價應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完成，“獨立”是指從事項目后評價的機構(gòu)和專家應(yīng)是沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機構(gòu)和個人。具體來說，項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是：
(1)對項目全過程的回顧和總結(jié)。
(2)對項目的效果和效益進行分析評價。
(3)對項目目標和持續(xù)性進行評價。
(4)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議。
例題6．項目后評價一般由( )提出并組織。
a．投資決策者 b．主要投資者 c．項目法人 d．計檢單位 e．項目經(jīng)理
答案：a、b、c。
3．項目后評價的原則和特點
項目后評價的一般原則是：獨立性、科學(xué)性、實用性、透明性和反饋性，特點是評價的獨立性和反饋功能。
例題7．項目后評價的一般原則是( )。
a．獨立性 b．科學(xué)性 c．實用性 d．透明性 e．靈活性
答案：a、b、c、d。
4．項目后評價與項目竣工驗收
一個項目建成的標志是多方面的，主要包括以下四個方面和層次。
(1)工程建成：項目的實物建成，即項目的土建完工、設(shè)備安裝調(diào)試完成，裝置和設(shè)施經(jīng)過試運行。此時可以進行竣工驗收。
(2)技術(shù)建成：設(shè)施和設(shè)備的運行達到設(shè)計的技術(shù)指標，裝置達到設(shè)計能力。一般項目需要投產(chǎn)后1-2年的時間。
(3)經(jīng)濟建成：主要是指項目財務(wù)和經(jīng)濟指標的基本實現(xiàn)，包括運營(銷售)收入、成本、利稅、firr、借款償還期等。
(4)效益建成：是指項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益目標的實現(xiàn)，包括項目對國民經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠的影響。
例題8．項目建成的標志是多方面的，主要包括( )。
a．工程建成 b．技術(shù)建成 c．經(jīng)濟建成 d．效益建成 e．制度建立
答案：a、b、c、d。
例題9．項目建成標志中的效益建成是指項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益的實現(xiàn)，包括對( )產(chǎn)生的宏觀或長遠影響。
a．國民經(jīng)濟 b．生態(tài)環(huán)境 c．社會發(fā)展 d．社會效益 e．使用要求
答案：a、b、c。
(二)項目后評價的范圍和內(nèi)容
1．項目全過程各個階段的回顧與總結(jié)
項目全過程的回顧和總結(jié)一般分四個階段：項目前期決策、項目建設(shè)準備、項目建設(shè)實施、項目投產(chǎn)運營等。
(1)項目前期決策的總結(jié)與評價。
①項目可行性研究的總結(jié)評價。對項目可行性研究報告后評價的重點是項目的目的和目標是否明確、合理；項目是否進行了多方案比較，是否選擇了正確的方案；項目的效果和效益是否可能實現(xiàn)；項目是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。
②項目評估的總結(jié)評價。對項目評估報告后評價的重點是：對項目評估報告目標的分析評價；對項目評估報告效益指標的分析評價；對項目評估報告風(fēng)險分析的評價等。
例題10．對項目評估報告后評價的重點是( )。
a．對項目評估報告目標的分析評價 b．對項目評估報告效益指標的分析評價
c．對項目評估報告發(fā)展遠景的分析評價 d．對項目評估報告風(fēng)險分析的評價
e．對項目評估報告質(zhì)量的分析評價
答案：a、b、d。
③項目決策的評價。對項目決策的后評價包括：項目決策程序的分析；投資決策內(nèi)容的分析與評價；決策方法的分析與評價三部分內(nèi)容。
(2)項目準備階段的總結(jié)與評價。
①項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價。②對項目投資融資方案的評價。③采購招投標工作評價。④開工準備的評價。
(3)項目建設(shè)實施階段的總結(jié)評價。
①合同執(zhí)行的分析評價。執(zhí)行合同是項目實施階段的核心工作。
②工程實施及管理評價。內(nèi)容包括：
工程造價控制的分析評價；
工程質(zhì)量控制的評價；
工程進度控制的評價；
③項目資金使用的分析評價，主要內(nèi)容包括：
資金來源的對比和分析；
分析評價資金來源是否適當(dāng)；
分析和評價資金供應(yīng)是否適時適度；
分析項目所需流動資金的供應(yīng)及運用狀況。
④項目竣工評價：
項目完工評價；
投產(chǎn)運營前準備工作的評價。
(4)項目投產(chǎn)運營階段的總結(jié)評價。
①項目運營狀況的小結(jié)。項目運營狀況，是指到項目后評價時點之時，項目投運以來的生產(chǎn)、運行、銷售和盈利情況。主要評價指標有：達到設(shè)計能力、生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等。
例題11．項目運營階段的總結(jié)評價的主要指標有( )。
a．能否達到設(shè)計能力 b．生產(chǎn)情況的變動
c．財務(wù)運行狀況的好壞 d．項目的效益預(yù)測
e．項目的施工進度
答案：a、b、c。
②項目效益預(yù)測。
項目后評價的工作包括兩個方面，一是對項目評價時點以前已經(jīng)完成的部分進行總結(jié)，二是對項目評價時點以后的工作進行預(yù)測(如下圖5—1)。
例題12．總體來說項目后評價的工作包括( )兩個方面。
a．對項目評價時點以前已經(jīng)完成的部分進行總結(jié)
b．對項目評價時點以后的工作進行預(yù)測
c．對項目評價時點以前的工作肯定與否定
d．對項目評價時點以后的工作進行肯定與否定的假設(shè)
e．對項目評價時點以前的工作進行回顧與變更
答案：a、b。
在項目投入運營后的評價預(yù)測包括：達到設(shè)計能力狀況及預(yù)測；市場需求狀況及未來預(yù)測；項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測；項目運營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。
例題13．項目全過程的回顧和總結(jié)一般分為( )四個階段。
a．項目前期決策 b．項目建設(shè)準備 c．項目建設(shè)實施
d．項目投產(chǎn)運營 e．項目使用過程
答案：a、b、c、d。
2．項目的效果和效益評價
項目的結(jié)果和效益分析，一般有以下五個方面：技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會和管理。
(1)項目的技術(shù)效果評價。
項目技術(shù)后評價是對已采用工藝技術(shù)與裝備水平的分析與評價，主要包括技術(shù)的先進性、適用性、經(jīng)濟性、安全性。
(2)財務(wù)和經(jīng)濟效益評價。
①財務(wù)效益分析。
②經(jīng)濟效益分析。
(3)環(huán)境效益評價。
環(huán)境影響后評價一般包括五部份內(nèi)容：項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。
例題14．環(huán)境影響后評價一般包括項目的污染控制和( )。
a．區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量 b．自然資源的利用 c．區(qū)域的生態(tài)平衡
d．環(huán)境管理能力 e．社會效益的評價
答案：a、b、c、d。
(4)項目社會效益評價。
社會效益評價的內(nèi)容有如下七個方面：
①就業(yè)影響。
②地區(qū)收入分配影響。
③居民的生活條件和生活質(zhì)量。
④受益者范圍及其反映。
⑤各方面的參與狀況。
⑥地方社區(qū)的發(fā)展。
⑦婦女、民族和宗教信仰。
例題15．項目社會效益評價的內(nèi)容主要有( )。
a．就業(yè)影響 b．地區(qū)收入分配影響
c．居民生活條件和生活質(zhì)量 d．地方社區(qū)的發(fā)展
e．社會經(jīng)濟政策的穩(wěn)定程度
答案：a、b、c、d。
(5)項目的管理效果評價。
項目后評價對項目管理效果的評價，重點是分析評價項目建設(shè)和運營中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項目管理效果評價包括：
①組織結(jié)構(gòu)形式的評價；
②對組織中人員的評價；
③組織內(nèi)部溝通、交流機制的評價；
④對激勵機制及員工滿意度的評價；
⑤對組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價；
⑥組織機構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。
例題16．項目的效果和效益分析，一般有( )和社會幾個方面。
a．技術(shù) b．經(jīng)濟 c．環(huán)境 d．管理 e．組織
答案：a、b、c、d。
3．項目后評價的目標評價和可持續(xù)性分析
(1)項目目標評價。
①目標評價的層次。
投資項目或規(guī)劃目標一般有兩個層次，一是宏觀目標層次；二是直接的建設(shè)目標。
②目標評價的內(nèi)容。
目標評價一般要根據(jù)項目的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標提出和實現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法,用量化指標進行表述。
目標評價的常用分析方法包括目標樹法、層次分析法等，國際上通常采用邏輯框架
法
③項目目標實現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。
項目目標實現(xiàn)程度評價主要通過項目的投入產(chǎn)出目標進行分析，要點有：項目投入、項目產(chǎn)出、項目直接目的、項目宏觀目標
例題17．項目目標實現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析主要通過項目的投入、產(chǎn)出目標進行分析，其要點有( )。
a．項目的投人情況 b．項目的產(chǎn)出情況 c．項目直接目的
d．項目的宏觀目標 e．項目的微觀目標
答案：a、b、c、d。
項目目標實現(xiàn)程度評價可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟建成和長遠效益實現(xiàn)四個層面來判斷。
例題18．項目目標實現(xiàn)程度評價可以按照( )等層面來判斷評價。
a．工程建成 b．技術(shù)建成 c．經(jīng)濟建成 d．長遠效益 e．短期效益
答案：a、b、c、d。
(2)項目的持續(xù)性評價。
①項目持續(xù)性的概念。
項目的持續(xù)性是指在項目的建設(shè)資金投入完成之后，項目的既定目標是否還能繼續(xù)，項目是否可以持續(xù)地發(fā)展下去，接受投資的項目業(yè)主是否愿意并可能依靠自己的力量繼續(xù)去實現(xiàn)既定目標。
項目持續(xù)性分析要素：財務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。
例題19．進行項目的持續(xù)性評價時，要進行分析的因素除財務(wù)、政策外，還應(yīng)考慮( )。
a．技術(shù) b．管理 c．環(huán)保 d．信譽 e．效益
答案：a、b、c。
②可持續(xù)性分析。
項目可持續(xù)的制約因素分析。
項目持續(xù)發(fā)展的主要條件。
項目可持續(xù)的必要措施和建議。
例題20．項目可持續(xù)性分析中要做的工作主要有( )。
a．對項目可持續(xù)的制約因素分析
b．對項目可持續(xù)發(fā)展的主要條件的分析
c．對項目可持續(xù)發(fā)展的可行性的分析
d．對項目可持續(xù)性發(fā)展的必要措施和建議的提出
e．對項目可持續(xù)的有利因素分析
答案：a、b、d。
(3)項目成功度評價。
①項目成功度的標準。項目評價的成功度可分為五個等級：
完全成功的：項目的各項目標都已全面實現(xiàn)或超過；相對成本而言，項目取得巨大的效益和影響。
基本成功的：項目的大部份目標已經(jīng)實現(xiàn)；相對成本而言，項目達到了預(yù)期的效益和影響。
部份成功的：項目實現(xiàn)了原定的部份目標；相對成本而言，項目只取得了一定的效益和影響。
不成功的：項目實現(xiàn)的目標非常有限；相對成本而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響。
失敗的：項目的目標是不現(xiàn)實的，無法實現(xiàn)；相對成本而言，項目不得不終止。
例題21．項目成功度評價中，如果項目大部分目標已經(jīng)實現(xiàn)，相對成本而言，項目達到了預(yù)期的效益和影響，指的是成功度標準中的( )。
a．完全成功的 b．基本成功的 c．部分成功的 d．小部分成功的
答案：b。
②項目成功度的測定。
項目成功度表設(shè)置了評價項目的主要指標。評價人員首先要根據(jù)具體項目的類型和特點，確定表中指標與項目相關(guān)的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。
例題22．項目成功度評價中項目成功度測定運用項目成功度表，評價人員首先要根據(jù)具體項目的類型和特點確定表中指標與項目相關(guān)程度，將它們分為( )幾類。
a．非常重要 b．重要 c．次重要 d．不重要 e．一般重要
答案: b、c、d。
(三)項目后評價的實施
1．項目后評價工作程序
(1)接受后評價任務(wù)、簽定工作合同或評價協(xié)議。
(2)成立后評價小組、制定評價計劃。
(3)設(shè)計調(diào)查方案、聘請有關(guān)專家。
(4)閱讀文件、收集資料。
(5)開展調(diào)查、了解情況。
(6)分析資料、形成報告。
(7)提交后評價報告、反饋信息。
2．后評價報告的基本格式
一般項目后評價報告的格式如下：
報告封面(包括：編號、密級、評價者名稱、日期等)；封面內(nèi)頁(包括：匯率、權(quán)重指標及其他說明)；項目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；地圖；
報告摘要；
報告正文：
(1)項目背景
(2)項目實施過程評價
(3)效益和效果評價
(4)目標和可持續(xù)性評價
(5)結(jié)論和經(jīng)驗教訓(xùn)
主要附件和附表。
第三節(jié) 項目管理咨詢
一、項目管理的基本概念
項目管理(project management)就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足客戶對某個項目管理的要求。
例題23．項目管理就是運用各種( )去滿足客戶對某個項目管理的要求。
a．知識 b．技能 c．手段 d．方法 e．法規(guī)
答案: a、b、c、d。
二、項目管理制度
國家和有關(guān)部門對項目管理制訂了一系列制度，主要制度簡介如下。(詳細說明見《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》一書)
1．項目法人責(zé)任制
1996年，國家計委頒布了《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》。
2．投資項目資本金制度
1996年8月國務(wù)院決定試行固定資產(chǎn)投資項目資本金制度。
3．建設(shè)項目招標投標制度
根據(jù)2001年1月1日起實現(xiàn)的我國《招標投標法》，以及之后有關(guān)部門頒布的一系列法規(guī)要求，建設(shè)項目必須實行招標投標制度。
4．工程建設(shè)監(jiān)理制度
1996年1月1日起，我國開始實施《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》。
5．建設(shè)工程合同制度
1999年10月1日起，國家正式實施《中華人民共和國合同法》，根據(jù)該法第十六章的規(guī)定，建設(shè)項目必須實行建設(shè)工程合同制度。
三、項目管理業(yè)務(wù)和模式
(一)項目管理的業(yè)務(wù)知識
項目管理的內(nèi)容比較廣，涉及到項目全過程的各個階段，就項目管理知識領(lǐng)域而言，主要有：
工程項目范圍管理(project scope management)——為實現(xiàn)項目目的和目標，保持對項目控制的一系列過程，包括工程項目的批準、范圍管理計劃、范圍定義、范圍變更控制和范圍的確認等。
工程項目采購管理(project procurement management)——對從項目主辦機構(gòu)之外獲得工程、貨物和服務(wù)采取的一系列步驟，包括采購計劃、招標準備、招標評標、合同管理等。
工程項目進度管理(project time management)——為確保項目按時完成所需要的一系列過程，包括工程項目活動定義，活動順序安排，時間估計，進度計劃和進度控制等。
工程項目費用管理(project cost management)——為確保完成項目的總投資不超過批準的預(yù)算，所需的一系列過程，包括工程項目費用構(gòu)成、資源計劃、費用估算、費用計劃和費用控制等。
工程項目質(zhì)量管理(project quality management)——為確保項目達到其目標所需要的一系列過程，包括質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制和質(zhì)量保證等。
工程項目信息管理(project communications management)——為確保項目信息快速有效地收集和傳輸所需的一系列過程，包括信息交流策劃、信息傳遞、進度報告和竣工文件的管理等。
工程項目人力資源管理(project human resource management)——為有效地使用投入項目的全體人員而采取的一系列步驟，包括工程項目組織的規(guī)劃設(shè)計、組織結(jié)構(gòu)模式及其選擇、工程項目管理班子和項目經(jīng)理的要求和選擇等。
工程項目風(fēng)險管理(project risk management)——涉及與項目風(fēng)險的識別、分析和影響有關(guān)的各個過程，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評價、風(fēng)險對策及其規(guī)劃與決策等。
例題24．項目管理的內(nèi)容比較廣，涉及到項目全過程的各階段。就項目管理知識領(lǐng)域而言，主要有工程項目范圍管理，工程項目采購管理，工程項目進度管理和( )。
a．工程項目費用管理 b．工程項目質(zhì)量管理
c．工程項目信息管理 d．工程項目人力資源管理
e．工程項目風(fēng)險管理及現(xiàn)場條件管理
答案: a、b、c、d。
(二)項目管理的模式
國際上目前已經(jīng)形成了多種項目管理模式，而且還在不斷地完善和創(chuàng)新，常見的包括：
(1)建設(shè)單位自行組織工程項目管理機構(gòu)進行管理——如組建基建辦、籌建處、指揮部等形式進行管理。
(2)委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進行管理——這是國際上通用的形式，由業(yè)主分別和勘察設(shè)計單位、設(shè)備供貨商、工程承包商簽訂合同，咨詢公司協(xié)助業(yè)主工作。
(3)“設(shè)計一采購一建造”(epc)交鑰匙模式——由業(yè)主經(jīng)過招標，委托一家工程公司對設(shè)計一采購一建設(shè)進行總承包。
(4)管理承包模式——業(yè)主將項目管理委托給一家管理公司進行管理。
(5)bot模式(build—operate—transfer)——即建造一運營—移交模式。
例題25．目前國際上已經(jīng)形成了多種項目管理模式，而且還在不斷地完善和創(chuàng)新，現(xiàn)階段常見的有( )。
a．建設(shè)單位自行組織工程項目管理機構(gòu)進行管理
b．委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進行管理
c．“設(shè)計一采購—建造”交鑰匙模式
d．管理承包模式
e．piv承包管理模式
答案:a、b、c、d。
四、項目監(jiān)督管理
項目監(jiān)督是指出資者和投資決策者對項目的管理，是具有約束力的指導(dǎo)性管理。這種監(jiān)督有多種形式和規(guī)則，包括監(jiān)督檢查、項目稽察、項目審計等。項目監(jiān)督的核心是項目的財務(wù)管理、資金運作和投資效益。
例題26．項目監(jiān)督有多種形式和規(guī)則，包括( )。
a．監(jiān)督檢查 b．項目稽查 c．項目審計 d．項目管理 e．項目監(jiān)理
答案: a、b、c。
(一)項目監(jiān)督的執(zhí)行檢查
項目執(zhí)行監(jiān)督檢查的目的就是確保項目的執(zhí)行符合既定的目標和貸款協(xié)定以及項目協(xié)定的要求，及時采取措施對項目進行任何必要的調(diào)整，獲取寶貴的項目執(zhí)行經(jīng)驗和教訓(xùn)，以及為將來起草項目完工報告作準備。為此，在項目準備期間，將與借款人商定項目監(jiān)督檢查計劃。對項目的監(jiān)督檢查，主要通過審查項目定期提交的進度報告，對項目的現(xiàn)場訪問，開展部門和地區(qū)項目大檢查等方式進行。
例題27．對項目的監(jiān)督檢查，主要通過( )等方式進行。
a．審查項目定期提交的進度報告 b．對項目的現(xiàn)場訪問
c．開展部門項目大檢查 d．開展地區(qū)項目大檢查
e．對項目的定期檢查
答案: a、b、c、d。
對項目的監(jiān)督檢查通常分三個階段，第一階段為起始準備階段，即從貸款批準至生效階段；第二階段為投資實施階段，即從項目生效至完工前；第三階段為投產(chǎn)運營階段，即從貸款關(guān)帳后開始。其中第二階段是項目監(jiān)督檢查的主要階段。
例題28．對項目的監(jiān)督檢查通常分為( )階段。
a．3個 b．4個 c．5個 d．2個
答案:a.
(1)在批準項目到協(xié)定生效以前的第一階段，主要應(yīng)完成有關(guān)簽字、生效手續(xù)，熟悉項目實施程序，特別是在采購、支付、報告和審計方面達到要求。
(2)在項目投資實施階段，主要通過兩種形式對項目進行監(jiān)督檢查：
其一、審查借款人提交的項目進度報告和有關(guān)財務(wù)與審計報告。
其二、定期派項目官員對項目進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
(3)在運營階段，除了準備項目的完工報告外，還要對項目繼續(xù)進行監(jiān)督檢查。檢查的方式，可以通過對完工項目繼續(xù)進行跟蹤檢查，也可通過重復(fù)性項目或后續(xù)項目來進行。
例題29．除了準備項目的完工報告外，還要對項目繼續(xù)進行監(jiān)督檢查，檢查的方式，可以通過對完工項目繼續(xù)進行跟蹤檢查，也可以通過重復(fù)性項目或后續(xù)項目來進行，這一監(jiān)督檢查是發(fā)生在( )階段。
a．在批準項目到協(xié)定生效以前的第一階段 b．在項目投資實施階段
c．在投產(chǎn)運營階段 d．在融資擴大再生產(chǎn)階段
答案: c。
(二)項目稽察
實行項目稽察制度是為了加強國家出資的重大項目管理，監(jiān)督國家投資的有效使用，提高投資效益。
根據(jù)國家有關(guān)項目稽察特派員制度的規(guī)定，重大項目稽察特派員由國務(wù)院授權(quán)，國家計委組織和管理?；焯嘏蓡T負責(zé)對重大建設(shè)項目的資金籌措與使用、工程招投標、開工建設(shè)條件、建設(shè)進度、工程質(zhì)量、工程造價、投資概算控制以及竣工驗收等投資建設(shè)活動進行監(jiān)督檢查?；焯嘏蓡T履行職責(zé)遵循客觀公正、獨立工作、不干預(yù)項目正常投資建設(shè)活動的原則。
例題30．根據(jù)國家有關(guān)項目稽查特派員制度的規(guī)定，重大項目稽查特派員由( )授權(quán)由( )組織和管理。
a．國務(wù)院 國家計委 b．國家計委 國務(wù)院
c．地方政府 國家計委 d．國家計委 地方政府
答案: a。
項目稽察特派員制度是項目監(jiān)督的重要手段，是項目績效管理的重要內(nèi)容和形式。項目稽察特派員、項目績效管理數(shù)據(jù)庫、項目中間評價，三者合一可以理想地構(gòu)成對項目實施階段的實實在在的宏觀監(jiān)督和稽察。
例題31．( )三者合一可以理想地構(gòu)成對項目實施階段的實實在在的宏觀監(jiān)督和稽查。
a．項目稽查特派員 b．項目績效管理數(shù)據(jù)庫
c．項目中間評價 d．項目總體評價
e．項目事前評價
答案: a、b、c。
國家重大項目稽察特派員的主要職責(zé)有：
(1)稽察建設(shè)項目的資金籌措使用情況和項目財務(wù)帳目，監(jiān)督項目按國家規(guī)定的開工建設(shè)條件和批準的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標準、進度、投資總量和工程質(zhì)量要求進行建設(shè)；
(2)根據(jù)國家對重大項目建設(shè)管理的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督檢查項目招標、投標工作，保證項目招標、投標的公開、公正與公平；
(3)根據(jù)國家批準的有關(guān)文件，對建設(shè)項目的投資概算、預(yù)算和決算進行監(jiān)督檢查；
(4)負責(zé)對項目管理班子的領(lǐng)導(dǎo)能力和業(yè)績進行評價，提出評價報告、任免和獎懲建議；
(5)負責(zé)對項目有關(guān)的設(shè)計、施工、監(jiān)理、咨詢單位及設(shè)備制造商、材料供應(yīng)商的信譽情況進行評價；
(6)對稽察發(fā)現(xiàn)的項目建設(shè)中的問題提出解決或處罰建議。
例題32．國家重大項目稽查特派員的主要職責(zé)有( )。
a．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督招標
b．根據(jù)有關(guān)文件，對建設(shè)項目的概、預(yù)決算進行監(jiān)督檢查
c．負責(zé)對項目管理班子的能力及業(yè)績進行評價
d．對稽查發(fā)現(xiàn)的項目建設(shè)中的問題提出解決或處罰建議
e．對概算指標進行評價
答案: a、b、c、d。
(三)項目審計
項目審計定義為：項目審計是獨立的專門機構(gòu)或人員接受委托或根據(jù)授權(quán)，對由建設(shè)項目引起的一系列投資、籌資、財務(wù)支出、技術(shù)經(jīng)濟管理等活動，與建設(shè)項目有關(guān)的建設(shè)單位、項目法人、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等的財務(wù)收支，進行監(jiān)督的行為。
項目審計作為專項審計，其目的是確定項目的各項經(jīng)濟活動的合法性、公允性、合理性及其效益性，具體包括：
(1)建設(shè)項目的合法性審計，是指建設(shè)項目在其擬建到全部竣工投產(chǎn)的整個過程中，各種審批手續(xù)是否完備，項目投資是否符合國家的有關(guān)規(guī)定，是否執(zhí)行建設(shè)程序，有無違反國家產(chǎn)業(yè)政策，工程建設(shè)中有無擅自改變建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標準、搞計劃外工程等問題；設(shè)備材料的采購是否符合有關(guān)規(guī)定，建設(shè)質(zhì)量是否符合國家有關(guān)要求，項目的有關(guān)各項財務(wù)收支活動，是否符合財經(jīng)法規(guī)和相應(yīng)的會計制度。
(2)建設(shè)項目的公允性審計，是指與項目有關(guān)的各項資金收支活動是否真實存在，有無虛列入帳的情況，與建設(shè)項目有關(guān)的各種圖紙、合同、報告書等資料是否真實存在，內(nèi)容是否真實。
(3)建設(shè)項目的合理性審計，是指與建設(shè)項目有關(guān)的各項活動是否必要，有無不當(dāng)之處。
(4)建設(shè)項目的效益性審計，是指用較小的投入取得較大的產(chǎn)出。在整個國民經(jīng)濟中該項目是否存在重復(fù)建設(shè)的問題等。
例題33．項目審計作為專項審計其具體包括( )。
a．建設(shè)項目的合法性審計 b．建設(shè)項目的公允性審計
c．建設(shè)項目的合理性審計 d．建設(shè)項目的效益性審計
e．建設(shè)項目的時效性審計
答案: a、b、c、d。
根據(jù)中國審計法的規(guī)定，現(xiàn)階段中國建設(shè)項目審計的主要任務(wù)是審計建設(shè)項目預(yù)算執(zhí)行和決算是否真實合規(guī)，建設(shè)項目管理是否有效合法，項目投資效益是否合理可行；并通過對審計資料的分析，對宏觀控制和管理方面提出建議，以嚴肅財經(jīng)紀律，提高投資效益。具體內(nèi)容包括：
(1)監(jiān)督檢查貫徹執(zhí)行國家制訂的建設(shè)方針政策、法令法規(guī)以及有關(guān)條例、規(guī)章制度的執(zhí)行情況，保證投資體制改革和建設(shè)工作的順利進行。
(2)監(jiān)督建設(shè)單位認真執(zhí)行經(jīng)批準的建設(shè)投資計劃，嚴格遵守建設(shè)程序，防止亂上項目、擅自建設(shè)。
(3)監(jiān)督檢查一切有關(guān)貪污舞弊、損失浪費和損害國家利益的違反財經(jīng)紀律的行為，保護國家和人民的經(jīng)濟利益不受損失。
(4)監(jiān)督建設(shè)單位合理使用建設(shè)資金，提高建設(shè)項目的投資效益。
(5)監(jiān)督檢查建設(shè)單位各項規(guī)章制度的制訂、執(zhí)行情況，促進項目管理水平的提高。
(6)對建設(shè)項目審計情況進行研究分析，對具有傾向性和普遍性的問題向有關(guān)部門反映，并提出建議，達到對建設(shè)項目宏觀管理調(diào)控的目的。
例題34．監(jiān)督建設(shè)單位認真執(zhí)行經(jīng)批準的建設(shè)投資計劃、嚴格遵守建設(shè)程序，防止亂上項目、擅自建設(shè)。是在( )中進行的。
a．項目監(jiān)督的執(zhí)行檢查 b．項目稽查
c．項目審計 d．項目管理監(jiān)督
答案:c
1、項目建成后的總結(jié)、評價咨詢；2、項目管理咨詢
二、重點、難點
熟悉項目竣工咨詢和總結(jié)評價的基本目的和要求，熟悉項目后評價的基本目的和要求；熟悉項目管理的基本概念、管理制度及項目管理業(yè)務(wù)和模式。 掌握項目監(jiān)督管理。
三、內(nèi)容講解
第五章 工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容（下）
第二節(jié) 項目建成后的總結(jié)與評價咨詢
一、項目竣工咨詢和總結(jié)評價
項目在工程實施完成后，一般項目應(yīng)進行竣工驗收和總結(jié)評價。
例題1．項目在工程實施完成后，一般項目應(yīng)進行( )。
a．竣工驗收 b．施工機械退場 c．總結(jié)評價
d．場地平整 e．現(xiàn)場清理
答案：ac。
(一)項目竣工驗收
1．項目竣工驗收內(nèi)容
項目的竣工驗收分兩個階段進行，即項目的竣工報告和驗收報告。
(1)項目竣工報告。
項目竣工報告是由項目業(yè)主編制的項目實施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進度和造價方面總結(jié)項目的建設(shè)工作。
項目竣工報告分為以下四個步驟：
①對項目施工和供貨商的預(yù)驗收。
②編制竣工決算書。
③竣工資料準備。
④項目竣工報告。項目竣工驗收報告應(yīng)全面總結(jié)工程實施的過程，確定項目的工程質(zhì)量、工期和投資決算。
(2)項目的竣工驗收。
項目的竣工驗收實施分級管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國家重點項目的竣工驗收由國家計委直接組織或委托有關(guān)部門、地方計委組織；一般大中型和限額以上項目的設(shè)計驗收由項目主管部門和地方計委組織。
例題2．一般大中型和限額以上項目的設(shè)計驗收由( )組織。
a．國家計委 b．項目主管部門
c．國家計委委托的有關(guān)部門 d．地方計委
e．建設(shè)部
答案：bd。
2．試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準備
在項目竣工驗收前，生產(chǎn)裝置的運行準備應(yīng)該就緒。生產(chǎn)運營準備，咨詢工程師可以提供以下服務(wù)。
(1)運營準備。
運營準備的內(nèi)容主要有：機構(gòu)設(shè)置和人員配備；經(jīng)營規(guī)劃和運營計劃的制訂；人力資源的開發(fā)和培訓(xùn)；技術(shù)準備和設(shè)備試車驗收；規(guī)章制度的建立；外部條件的落實；物資供應(yīng)準備；流動資金的準備；經(jīng)營管理體系的建立。
例題3．在項目竣工驗收前，咨詢工程師可以提供運營準備的服務(wù)。運營準備主要包括( )。
a．機構(gòu)設(shè)置和人員配備 b．人力資源的開發(fā)和培訓(xùn)
c．技術(shù)準備和設(shè)備試車驗收 d．物資供應(yīng)及流動資金的準備
e．項目實現(xiàn)原定目標的程度
答案：a、b、c、d
(2)建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準備工作的評價。
評價建設(shè)項目投產(chǎn)運營前的準備工作的主要內(nèi)容有：
①生產(chǎn)經(jīng)營組織。
②經(jīng)營戰(zhàn)略。
③產(chǎn)品市場開發(fā)分析。
④員工招聘與培訓(xùn)。
⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評價。
⑥生產(chǎn)管理咨詢。
例題4．在項目竣工驗收前，生產(chǎn)裝置的運行準備應(yīng)該就緒。生產(chǎn)運營準備，咨詢工程師可以提供的服務(wù)有( )。
a．運營準備 b．經(jīng)濟效益分析 c．市場調(diào)查
d．運營準備工作的評價 e．運營的未來效益評價
答案：a、d。
(二)國際金融組織的完工評價
1．項目完工報告的目的
世行對每一完工項目都要進行總結(jié)評價，寫出項目實施完工報告。報告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評價項目執(zhí)行、效益情況，總結(jié)項目準備和執(zhí)行中存在的問題，經(jīng)驗及教訓(xùn)，為項目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準備，更為雙方今后準備其他項目提供借鑒。
2．項目完工報告的內(nèi)容
項目完工報告主要包含內(nèi)容有：項目實現(xiàn)原定發(fā)展目標和產(chǎn)出的程度；項目其他重要的產(chǎn)出及影響；項目可持續(xù)性的前景；世行和借款人的表現(xiàn)，包括對有關(guān)世行政策的履行情況；項目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn)；與項目執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。
例題5．項目完工報告的主要內(nèi)容有( )。
a．項目實現(xiàn)原定發(fā)展目標和產(chǎn)出的程度
b．項目其他重要的產(chǎn)出及影響
c．項目可持續(xù)性的前景
d．項目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn)及經(jīng)驗總結(jié)
e．項目的規(guī)模等級
答案：a、b、c、d。
從報告的結(jié)構(gòu)看，分為三部分。第一部分，項目實施評價，由世行項目管理人員負責(zé)編寫，按以上有關(guān)內(nèi)容對項目實施進行總體評價；第二部分，主要包含報告分析、評價所用的有關(guān)項目及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料；第三部分，為報告的附件，由借款人對項目執(zhí)行和起始運營情況進行總結(jié)。
(三)項目的自我總結(jié)評價
項目總結(jié)評價，即項目自我評價，是指在建設(shè)項目竣工后，項目運營基本達到設(shè)計能力時，項目法人(業(yè)主)通過項目建設(shè)全過程的回顧分析，對該項目進行的全面總結(jié)和自我評價。
咨詢工程師可以接受企業(yè)法人委托開展項目總結(jié)評價，在總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)的同時，幫
助項目分析和解決存在的問題，為今后發(fā)展提供咨詢。
二、項目后評價
(一)項目后評價的概念
1．項目后評價的定義
項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。
2．項目后評價的任務(wù)
項目后評價一般由項目投資決策者、主要投資者提出并組織，項目法人根據(jù)需要也可組織進行項目后評價。項目后評價應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完成，“獨立”是指從事項目后評價的機構(gòu)和專家應(yīng)是沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機構(gòu)和個人。具體來說，項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是：
(1)對項目全過程的回顧和總結(jié)。
(2)對項目的效果和效益進行分析評價。
(3)對項目目標和持續(xù)性進行評價。
(4)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議。
例題6．項目后評價一般由( )提出并組織。
a．投資決策者 b．主要投資者 c．項目法人 d．計檢單位 e．項目經(jīng)理
答案：a、b、c。
3．項目后評價的原則和特點
項目后評價的一般原則是：獨立性、科學(xué)性、實用性、透明性和反饋性，特點是評價的獨立性和反饋功能。
例題7．項目后評價的一般原則是( )。
a．獨立性 b．科學(xué)性 c．實用性 d．透明性 e．靈活性
答案：a、b、c、d。
4．項目后評價與項目竣工驗收
一個項目建成的標志是多方面的，主要包括以下四個方面和層次。
(1)工程建成：項目的實物建成，即項目的土建完工、設(shè)備安裝調(diào)試完成，裝置和設(shè)施經(jīng)過試運行。此時可以進行竣工驗收。
(2)技術(shù)建成：設(shè)施和設(shè)備的運行達到設(shè)計的技術(shù)指標，裝置達到設(shè)計能力。一般項目需要投產(chǎn)后1-2年的時間。
(3)經(jīng)濟建成：主要是指項目財務(wù)和經(jīng)濟指標的基本實現(xiàn)，包括運營(銷售)收入、成本、利稅、firr、借款償還期等。
(4)效益建成：是指項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益目標的實現(xiàn)，包括項目對國民經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠的影響。
例題8．項目建成的標志是多方面的，主要包括( )。
a．工程建成 b．技術(shù)建成 c．經(jīng)濟建成 d．效益建成 e．制度建立
答案：a、b、c、d。
例題9．項目建成標志中的效益建成是指項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益的實現(xiàn)，包括對( )產(chǎn)生的宏觀或長遠影響。
a．國民經(jīng)濟 b．生態(tài)環(huán)境 c．社會發(fā)展 d．社會效益 e．使用要求
答案：a、b、c。
(二)項目后評價的范圍和內(nèi)容
1．項目全過程各個階段的回顧與總結(jié)
項目全過程的回顧和總結(jié)一般分四個階段：項目前期決策、項目建設(shè)準備、項目建設(shè)實施、項目投產(chǎn)運營等。
(1)項目前期決策的總結(jié)與評價。
①項目可行性研究的總結(jié)評價。對項目可行性研究報告后評價的重點是項目的目的和目標是否明確、合理；項目是否進行了多方案比較，是否選擇了正確的方案；項目的效果和效益是否可能實現(xiàn)；項目是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。
②項目評估的總結(jié)評價。對項目評估報告后評價的重點是：對項目評估報告目標的分析評價；對項目評估報告效益指標的分析評價；對項目評估報告風(fēng)險分析的評價等。
例題10．對項目評估報告后評價的重點是( )。
a．對項目評估報告目標的分析評價 b．對項目評估報告效益指標的分析評價
c．對項目評估報告發(fā)展遠景的分析評價 d．對項目評估報告風(fēng)險分析的評價
e．對項目評估報告質(zhì)量的分析評價
答案：a、b、d。
③項目決策的評價。對項目決策的后評價包括：項目決策程序的分析；投資決策內(nèi)容的分析與評價；決策方法的分析與評價三部分內(nèi)容。
(2)項目準備階段的總結(jié)與評價。
①項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價。②對項目投資融資方案的評價。③采購招投標工作評價。④開工準備的評價。
(3)項目建設(shè)實施階段的總結(jié)評價。
①合同執(zhí)行的分析評價。執(zhí)行合同是項目實施階段的核心工作。
②工程實施及管理評價。內(nèi)容包括：
工程造價控制的分析評價；
工程質(zhì)量控制的評價；
工程進度控制的評價；
③項目資金使用的分析評價，主要內(nèi)容包括：
資金來源的對比和分析；
分析評價資金來源是否適當(dāng)；
分析和評價資金供應(yīng)是否適時適度；
分析項目所需流動資金的供應(yīng)及運用狀況。
④項目竣工評價：
項目完工評價；
投產(chǎn)運營前準備工作的評價。
(4)項目投產(chǎn)運營階段的總結(jié)評價。
①項目運營狀況的小結(jié)。項目運營狀況，是指到項目后評價時點之時，項目投運以來的生產(chǎn)、運行、銷售和盈利情況。主要評價指標有：達到設(shè)計能力、生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等。
例題11．項目運營階段的總結(jié)評價的主要指標有( )。
a．能否達到設(shè)計能力 b．生產(chǎn)情況的變動
c．財務(wù)運行狀況的好壞 d．項目的效益預(yù)測
e．項目的施工進度
答案：a、b、c。
②項目效益預(yù)測。
項目后評價的工作包括兩個方面，一是對項目評價時點以前已經(jīng)完成的部分進行總結(jié)，二是對項目評價時點以后的工作進行預(yù)測(如下圖5—1)。
例題12．總體來說項目后評價的工作包括( )兩個方面。
a．對項目評價時點以前已經(jīng)完成的部分進行總結(jié)
b．對項目評價時點以后的工作進行預(yù)測
c．對項目評價時點以前的工作肯定與否定
d．對項目評價時點以后的工作進行肯定與否定的假設(shè)
e．對項目評價時點以前的工作進行回顧與變更
答案：a、b。
在項目投入運營后的評價預(yù)測包括：達到設(shè)計能力狀況及預(yù)測；市場需求狀況及未來預(yù)測；項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測；項目運營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。
例題13．項目全過程的回顧和總結(jié)一般分為( )四個階段。
a．項目前期決策 b．項目建設(shè)準備 c．項目建設(shè)實施
d．項目投產(chǎn)運營 e．項目使用過程
答案：a、b、c、d。
2．項目的效果和效益評價
項目的結(jié)果和效益分析，一般有以下五個方面：技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會和管理。
(1)項目的技術(shù)效果評價。
項目技術(shù)后評價是對已采用工藝技術(shù)與裝備水平的分析與評價，主要包括技術(shù)的先進性、適用性、經(jīng)濟性、安全性。
(2)財務(wù)和經(jīng)濟效益評價。
①財務(wù)效益分析。
②經(jīng)濟效益分析。
(3)環(huán)境效益評價。
環(huán)境影響后評價一般包括五部份內(nèi)容：項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。
例題14．環(huán)境影響后評價一般包括項目的污染控制和( )。
a．區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量 b．自然資源的利用 c．區(qū)域的生態(tài)平衡
d．環(huán)境管理能力 e．社會效益的評價
答案：a、b、c、d。
(4)項目社會效益評價。
社會效益評價的內(nèi)容有如下七個方面：
①就業(yè)影響。
②地區(qū)收入分配影響。
③居民的生活條件和生活質(zhì)量。
④受益者范圍及其反映。
⑤各方面的參與狀況。
⑥地方社區(qū)的發(fā)展。
⑦婦女、民族和宗教信仰。
例題15．項目社會效益評價的內(nèi)容主要有( )。
a．就業(yè)影響 b．地區(qū)收入分配影響
c．居民生活條件和生活質(zhì)量 d．地方社區(qū)的發(fā)展
e．社會經(jīng)濟政策的穩(wěn)定程度
答案：a、b、c、d。
(5)項目的管理效果評價。
項目后評價對項目管理效果的評價，重點是分析評價項目建設(shè)和運營中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項目管理效果評價包括：
①組織結(jié)構(gòu)形式的評價；
②對組織中人員的評價；
③組織內(nèi)部溝通、交流機制的評價；
④對激勵機制及員工滿意度的評價；
⑤對組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價；
⑥組織機構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。
例題16．項目的效果和效益分析，一般有( )和社會幾個方面。
a．技術(shù) b．經(jīng)濟 c．環(huán)境 d．管理 e．組織
答案：a、b、c、d。
3．項目后評價的目標評價和可持續(xù)性分析
(1)項目目標評價。
①目標評價的層次。
投資項目或規(guī)劃目標一般有兩個層次，一是宏觀目標層次；二是直接的建設(shè)目標。
②目標評價的內(nèi)容。
目標評價一般要根據(jù)項目的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標提出和實現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法,用量化指標進行表述。
目標評價的常用分析方法包括目標樹法、層次分析法等，國際上通常采用邏輯框架
法
③項目目標實現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。
項目目標實現(xiàn)程度評價主要通過項目的投入產(chǎn)出目標進行分析，要點有：項目投入、項目產(chǎn)出、項目直接目的、項目宏觀目標
例題17．項目目標實現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析主要通過項目的投入、產(chǎn)出目標進行分析，其要點有( )。
a．項目的投人情況 b．項目的產(chǎn)出情況 c．項目直接目的
d．項目的宏觀目標 e．項目的微觀目標
答案：a、b、c、d。
項目目標實現(xiàn)程度評價可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟建成和長遠效益實現(xiàn)四個層面來判斷。
例題18．項目目標實現(xiàn)程度評價可以按照( )等層面來判斷評價。
a．工程建成 b．技術(shù)建成 c．經(jīng)濟建成 d．長遠效益 e．短期效益
答案：a、b、c、d。
(2)項目的持續(xù)性評價。
①項目持續(xù)性的概念。
項目的持續(xù)性是指在項目的建設(shè)資金投入完成之后，項目的既定目標是否還能繼續(xù)，項目是否可以持續(xù)地發(fā)展下去，接受投資的項目業(yè)主是否愿意并可能依靠自己的力量繼續(xù)去實現(xiàn)既定目標。
項目持續(xù)性分析要素：財務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。
例題19．進行項目的持續(xù)性評價時，要進行分析的因素除財務(wù)、政策外，還應(yīng)考慮( )。
a．技術(shù) b．管理 c．環(huán)保 d．信譽 e．效益
答案：a、b、c。
②可持續(xù)性分析。
項目可持續(xù)的制約因素分析。
項目持續(xù)發(fā)展的主要條件。
項目可持續(xù)的必要措施和建議。
例題20．項目可持續(xù)性分析中要做的工作主要有( )。
a．對項目可持續(xù)的制約因素分析
b．對項目可持續(xù)發(fā)展的主要條件的分析
c．對項目可持續(xù)發(fā)展的可行性的分析
d．對項目可持續(xù)性發(fā)展的必要措施和建議的提出
e．對項目可持續(xù)的有利因素分析
答案：a、b、d。
(3)項目成功度評價。
①項目成功度的標準。項目評價的成功度可分為五個等級：
完全成功的：項目的各項目標都已全面實現(xiàn)或超過；相對成本而言，項目取得巨大的效益和影響。
基本成功的：項目的大部份目標已經(jīng)實現(xiàn)；相對成本而言，項目達到了預(yù)期的效益和影響。
部份成功的：項目實現(xiàn)了原定的部份目標；相對成本而言，項目只取得了一定的效益和影響。
不成功的：項目實現(xiàn)的目標非常有限；相對成本而言，項目幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響。
失敗的：項目的目標是不現(xiàn)實的，無法實現(xiàn)；相對成本而言，項目不得不終止。
例題21．項目成功度評價中，如果項目大部分目標已經(jīng)實現(xiàn)，相對成本而言，項目達到了預(yù)期的效益和影響，指的是成功度標準中的( )。
a．完全成功的 b．基本成功的 c．部分成功的 d．小部分成功的
答案：b。
②項目成功度的測定。
項目成功度表設(shè)置了評價項目的主要指標。評價人員首先要根據(jù)具體項目的類型和特點，確定表中指標與項目相關(guān)的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。
例題22．項目成功度評價中項目成功度測定運用項目成功度表，評價人員首先要根據(jù)具體項目的類型和特點確定表中指標與項目相關(guān)程度，將它們分為( )幾類。
a．非常重要 b．重要 c．次重要 d．不重要 e．一般重要
答案: b、c、d。
(三)項目后評價的實施
1．項目后評價工作程序
(1)接受后評價任務(wù)、簽定工作合同或評價協(xié)議。
(2)成立后評價小組、制定評價計劃。
(3)設(shè)計調(diào)查方案、聘請有關(guān)專家。
(4)閱讀文件、收集資料。
(5)開展調(diào)查、了解情況。
(6)分析資料、形成報告。
(7)提交后評價報告、反饋信息。
2．后評價報告的基本格式
一般項目后評價報告的格式如下：
報告封面(包括：編號、密級、評價者名稱、日期等)；封面內(nèi)頁(包括：匯率、權(quán)重指標及其他說明)；項目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；地圖；
報告摘要；
報告正文：
(1)項目背景
(2)項目實施過程評價
(3)效益和效果評價
(4)目標和可持續(xù)性評價
(5)結(jié)論和經(jīng)驗教訓(xùn)
主要附件和附表。
第三節(jié) 項目管理咨詢
一、項目管理的基本概念
項目管理(project management)就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足客戶對某個項目管理的要求。
例題23．項目管理就是運用各種( )去滿足客戶對某個項目管理的要求。
a．知識 b．技能 c．手段 d．方法 e．法規(guī)
答案: a、b、c、d。
二、項目管理制度
國家和有關(guān)部門對項目管理制訂了一系列制度，主要制度簡介如下。(詳細說明見《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》一書)
1．項目法人責(zé)任制
1996年，國家計委頒布了《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》。
2．投資項目資本金制度
1996年8月國務(wù)院決定試行固定資產(chǎn)投資項目資本金制度。
3．建設(shè)項目招標投標制度
根據(jù)2001年1月1日起實現(xiàn)的我國《招標投標法》，以及之后有關(guān)部門頒布的一系列法規(guī)要求，建設(shè)項目必須實行招標投標制度。
4．工程建設(shè)監(jiān)理制度
1996年1月1日起，我國開始實施《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》。
5．建設(shè)工程合同制度
1999年10月1日起，國家正式實施《中華人民共和國合同法》，根據(jù)該法第十六章的規(guī)定，建設(shè)項目必須實行建設(shè)工程合同制度。
三、項目管理業(yè)務(wù)和模式
(一)項目管理的業(yè)務(wù)知識
項目管理的內(nèi)容比較廣，涉及到項目全過程的各個階段，就項目管理知識領(lǐng)域而言，主要有：
工程項目范圍管理(project scope management)——為實現(xiàn)項目目的和目標，保持對項目控制的一系列過程，包括工程項目的批準、范圍管理計劃、范圍定義、范圍變更控制和范圍的確認等。
工程項目采購管理(project procurement management)——對從項目主辦機構(gòu)之外獲得工程、貨物和服務(wù)采取的一系列步驟，包括采購計劃、招標準備、招標評標、合同管理等。
工程項目進度管理(project time management)——為確保項目按時完成所需要的一系列過程，包括工程項目活動定義，活動順序安排，時間估計，進度計劃和進度控制等。
工程項目費用管理(project cost management)——為確保完成項目的總投資不超過批準的預(yù)算，所需的一系列過程，包括工程項目費用構(gòu)成、資源計劃、費用估算、費用計劃和費用控制等。
工程項目質(zhì)量管理(project quality management)——為確保項目達到其目標所需要的一系列過程，包括質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制和質(zhì)量保證等。
工程項目信息管理(project communications management)——為確保項目信息快速有效地收集和傳輸所需的一系列過程，包括信息交流策劃、信息傳遞、進度報告和竣工文件的管理等。
工程項目人力資源管理(project human resource management)——為有效地使用投入項目的全體人員而采取的一系列步驟，包括工程項目組織的規(guī)劃設(shè)計、組織結(jié)構(gòu)模式及其選擇、工程項目管理班子和項目經(jīng)理的要求和選擇等。
工程項目風(fēng)險管理(project risk management)——涉及與項目風(fēng)險的識別、分析和影響有關(guān)的各個過程，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評價、風(fēng)險對策及其規(guī)劃與決策等。
例題24．項目管理的內(nèi)容比較廣，涉及到項目全過程的各階段。就項目管理知識領(lǐng)域而言，主要有工程項目范圍管理，工程項目采購管理，工程項目進度管理和( )。
a．工程項目費用管理 b．工程項目質(zhì)量管理
c．工程項目信息管理 d．工程項目人力資源管理
e．工程項目風(fēng)險管理及現(xiàn)場條件管理
答案: a、b、c、d。
(二)項目管理的模式
國際上目前已經(jīng)形成了多種項目管理模式，而且還在不斷地完善和創(chuàng)新，常見的包括：
(1)建設(shè)單位自行組織工程項目管理機構(gòu)進行管理——如組建基建辦、籌建處、指揮部等形式進行管理。
(2)委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進行管理——這是國際上通用的形式，由業(yè)主分別和勘察設(shè)計單位、設(shè)備供貨商、工程承包商簽訂合同，咨詢公司協(xié)助業(yè)主工作。
(3)“設(shè)計一采購一建造”(epc)交鑰匙模式——由業(yè)主經(jīng)過招標，委托一家工程公司對設(shè)計一采購一建設(shè)進行總承包。
(4)管理承包模式——業(yè)主將項目管理委托給一家管理公司進行管理。
(5)bot模式(build—operate—transfer)——即建造一運營—移交模式。
例題25．目前國際上已經(jīng)形成了多種項目管理模式，而且還在不斷地完善和創(chuàng)新，現(xiàn)階段常見的有( )。
a．建設(shè)單位自行組織工程項目管理機構(gòu)進行管理
b．委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進行管理
c．“設(shè)計一采購—建造”交鑰匙模式
d．管理承包模式
e．piv承包管理模式
答案:a、b、c、d。
四、項目監(jiān)督管理
項目監(jiān)督是指出資者和投資決策者對項目的管理，是具有約束力的指導(dǎo)性管理。這種監(jiān)督有多種形式和規(guī)則，包括監(jiān)督檢查、項目稽察、項目審計等。項目監(jiān)督的核心是項目的財務(wù)管理、資金運作和投資效益。
例題26．項目監(jiān)督有多種形式和規(guī)則，包括( )。
a．監(jiān)督檢查 b．項目稽查 c．項目審計 d．項目管理 e．項目監(jiān)理
答案: a、b、c。
(一)項目監(jiān)督的執(zhí)行檢查
項目執(zhí)行監(jiān)督檢查的目的就是確保項目的執(zhí)行符合既定的目標和貸款協(xié)定以及項目協(xié)定的要求，及時采取措施對項目進行任何必要的調(diào)整，獲取寶貴的項目執(zhí)行經(jīng)驗和教訓(xùn)，以及為將來起草項目完工報告作準備。為此，在項目準備期間，將與借款人商定項目監(jiān)督檢查計劃。對項目的監(jiān)督檢查，主要通過審查項目定期提交的進度報告，對項目的現(xiàn)場訪問，開展部門和地區(qū)項目大檢查等方式進行。
例題27．對項目的監(jiān)督檢查，主要通過( )等方式進行。
a．審查項目定期提交的進度報告 b．對項目的現(xiàn)場訪問
c．開展部門項目大檢查 d．開展地區(qū)項目大檢查
e．對項目的定期檢查
答案: a、b、c、d。
對項目的監(jiān)督檢查通常分三個階段，第一階段為起始準備階段，即從貸款批準至生效階段；第二階段為投資實施階段，即從項目生效至完工前；第三階段為投產(chǎn)運營階段，即從貸款關(guān)帳后開始。其中第二階段是項目監(jiān)督檢查的主要階段。
例題28．對項目的監(jiān)督檢查通常分為( )階段。
a．3個 b．4個 c．5個 d．2個
答案:a.
(1)在批準項目到協(xié)定生效以前的第一階段，主要應(yīng)完成有關(guān)簽字、生效手續(xù)，熟悉項目實施程序，特別是在采購、支付、報告和審計方面達到要求。
(2)在項目投資實施階段，主要通過兩種形式對項目進行監(jiān)督檢查：
其一、審查借款人提交的項目進度報告和有關(guān)財務(wù)與審計報告。
其二、定期派項目官員對項目進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
(3)在運營階段，除了準備項目的完工報告外，還要對項目繼續(xù)進行監(jiān)督檢查。檢查的方式，可以通過對完工項目繼續(xù)進行跟蹤檢查，也可通過重復(fù)性項目或后續(xù)項目來進行。
例題29．除了準備項目的完工報告外，還要對項目繼續(xù)進行監(jiān)督檢查，檢查的方式，可以通過對完工項目繼續(xù)進行跟蹤檢查，也可以通過重復(fù)性項目或后續(xù)項目來進行，這一監(jiān)督檢查是發(fā)生在( )階段。
a．在批準項目到協(xié)定生效以前的第一階段 b．在項目投資實施階段
c．在投產(chǎn)運營階段 d．在融資擴大再生產(chǎn)階段
答案: c。
(二)項目稽察
實行項目稽察制度是為了加強國家出資的重大項目管理，監(jiān)督國家投資的有效使用，提高投資效益。
根據(jù)國家有關(guān)項目稽察特派員制度的規(guī)定，重大項目稽察特派員由國務(wù)院授權(quán)，國家計委組織和管理?；焯嘏蓡T負責(zé)對重大建設(shè)項目的資金籌措與使用、工程招投標、開工建設(shè)條件、建設(shè)進度、工程質(zhì)量、工程造價、投資概算控制以及竣工驗收等投資建設(shè)活動進行監(jiān)督檢查?；焯嘏蓡T履行職責(zé)遵循客觀公正、獨立工作、不干預(yù)項目正常投資建設(shè)活動的原則。
例題30．根據(jù)國家有關(guān)項目稽查特派員制度的規(guī)定，重大項目稽查特派員由( )授權(quán)由( )組織和管理。
a．國務(wù)院 國家計委 b．國家計委 國務(wù)院
c．地方政府 國家計委 d．國家計委 地方政府
答案: a。
項目稽察特派員制度是項目監(jiān)督的重要手段，是項目績效管理的重要內(nèi)容和形式。項目稽察特派員、項目績效管理數(shù)據(jù)庫、項目中間評價，三者合一可以理想地構(gòu)成對項目實施階段的實實在在的宏觀監(jiān)督和稽察。
例題31．( )三者合一可以理想地構(gòu)成對項目實施階段的實實在在的宏觀監(jiān)督和稽查。
a．項目稽查特派員 b．項目績效管理數(shù)據(jù)庫
c．項目中間評價 d．項目總體評價
e．項目事前評價
答案: a、b、c。
國家重大項目稽察特派員的主要職責(zé)有：
(1)稽察建設(shè)項目的資金籌措使用情況和項目財務(wù)帳目，監(jiān)督項目按國家規(guī)定的開工建設(shè)條件和批準的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標準、進度、投資總量和工程質(zhì)量要求進行建設(shè)；
(2)根據(jù)國家對重大項目建設(shè)管理的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督檢查項目招標、投標工作，保證項目招標、投標的公開、公正與公平；
(3)根據(jù)國家批準的有關(guān)文件，對建設(shè)項目的投資概算、預(yù)算和決算進行監(jiān)督檢查；
(4)負責(zé)對項目管理班子的領(lǐng)導(dǎo)能力和業(yè)績進行評價，提出評價報告、任免和獎懲建議；
(5)負責(zé)對項目有關(guān)的設(shè)計、施工、監(jiān)理、咨詢單位及設(shè)備制造商、材料供應(yīng)商的信譽情況進行評價；
(6)對稽察發(fā)現(xiàn)的項目建設(shè)中的問題提出解決或處罰建議。
例題32．國家重大項目稽查特派員的主要職責(zé)有( )。
a．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督招標
b．根據(jù)有關(guān)文件，對建設(shè)項目的概、預(yù)決算進行監(jiān)督檢查
c．負責(zé)對項目管理班子的能力及業(yè)績進行評價
d．對稽查發(fā)現(xiàn)的項目建設(shè)中的問題提出解決或處罰建議
e．對概算指標進行評價
答案: a、b、c、d。
(三)項目審計
項目審計定義為：項目審計是獨立的專門機構(gòu)或人員接受委托或根據(jù)授權(quán)，對由建設(shè)項目引起的一系列投資、籌資、財務(wù)支出、技術(shù)經(jīng)濟管理等活動，與建設(shè)項目有關(guān)的建設(shè)單位、項目法人、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等的財務(wù)收支，進行監(jiān)督的行為。
項目審計作為專項審計，其目的是確定項目的各項經(jīng)濟活動的合法性、公允性、合理性及其效益性，具體包括：
(1)建設(shè)項目的合法性審計，是指建設(shè)項目在其擬建到全部竣工投產(chǎn)的整個過程中，各種審批手續(xù)是否完備，項目投資是否符合國家的有關(guān)規(guī)定，是否執(zhí)行建設(shè)程序，有無違反國家產(chǎn)業(yè)政策，工程建設(shè)中有無擅自改變建設(shè)內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標準、搞計劃外工程等問題；設(shè)備材料的采購是否符合有關(guān)規(guī)定，建設(shè)質(zhì)量是否符合國家有關(guān)要求，項目的有關(guān)各項財務(wù)收支活動，是否符合財經(jīng)法規(guī)和相應(yīng)的會計制度。
(2)建設(shè)項目的公允性審計，是指與項目有關(guān)的各項資金收支活動是否真實存在，有無虛列入帳的情況，與建設(shè)項目有關(guān)的各種圖紙、合同、報告書等資料是否真實存在，內(nèi)容是否真實。
(3)建設(shè)項目的合理性審計，是指與建設(shè)項目有關(guān)的各項活動是否必要，有無不當(dāng)之處。
(4)建設(shè)項目的效益性審計，是指用較小的投入取得較大的產(chǎn)出。在整個國民經(jīng)濟中該項目是否存在重復(fù)建設(shè)的問題等。
例題33．項目審計作為專項審計其具體包括( )。
a．建設(shè)項目的合法性審計 b．建設(shè)項目的公允性審計
c．建設(shè)項目的合理性審計 d．建設(shè)項目的效益性審計
e．建設(shè)項目的時效性審計
答案: a、b、c、d。
根據(jù)中國審計法的規(guī)定，現(xiàn)階段中國建設(shè)項目審計的主要任務(wù)是審計建設(shè)項目預(yù)算執(zhí)行和決算是否真實合規(guī)，建設(shè)項目管理是否有效合法，項目投資效益是否合理可行；并通過對審計資料的分析，對宏觀控制和管理方面提出建議，以嚴肅財經(jīng)紀律，提高投資效益。具體內(nèi)容包括：
(1)監(jiān)督檢查貫徹執(zhí)行國家制訂的建設(shè)方針政策、法令法規(guī)以及有關(guān)條例、規(guī)章制度的執(zhí)行情況，保證投資體制改革和建設(shè)工作的順利進行。
(2)監(jiān)督建設(shè)單位認真執(zhí)行經(jīng)批準的建設(shè)投資計劃，嚴格遵守建設(shè)程序，防止亂上項目、擅自建設(shè)。
(3)監(jiān)督檢查一切有關(guān)貪污舞弊、損失浪費和損害國家利益的違反財經(jīng)紀律的行為，保護國家和人民的經(jīng)濟利益不受損失。
(4)監(jiān)督建設(shè)單位合理使用建設(shè)資金，提高建設(shè)項目的投資效益。
(5)監(jiān)督檢查建設(shè)單位各項規(guī)章制度的制訂、執(zhí)行情況，促進項目管理水平的提高。
(6)對建設(shè)項目審計情況進行研究分析，對具有傾向性和普遍性的問題向有關(guān)部門反映，并提出建議，達到對建設(shè)項目宏觀管理調(diào)控的目的。
例題34．監(jiān)督建設(shè)單位認真執(zhí)行經(jīng)批準的建設(shè)投資計劃、嚴格遵守建設(shè)程序，防止亂上項目、擅自建設(shè)。是在( )中進行的。
a．項目監(jiān)督的執(zhí)行檢查 b．項目稽查
c．項目審計 d．項目管理監(jiān)督
答案:c