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證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)篇一
證券從業(yè)資格證書由中國證券業(yè)協(xié)會(sac)頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，全國范圍內(nèi)有效。下面是小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)復習要點，希望對大家有所幫助。
一， 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務基本原則
守法合規(guī) 公平公正 資格管理 約定運作 集中管理 風控
二，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務
1. 為單一客戶辦理定向資管業(yè)務
2. 為多個客戶辦理集合資管業(yè)務
3. 為顧客辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
集合資產(chǎn)管理業(yè)務：
限定性 非限定性
限定性：應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、交易所上市企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強固收類金融產(chǎn)品 ;投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強胡股票等權(quán)益類證券及股票型證券投資基金胡資產(chǎn)不得超過該資產(chǎn)凈值20%
三，開展資管業(yè)務要求
1. 凈資本不低于2億
2. 業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理不少于5人
3. 最近1年末收到過行政處罰或刑事處罰
券商辦理定向資管業(yè)務，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于100萬
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，限定性，接受單個客戶資金數(shù)額不得低于人民幣5萬，非限定性，接受單個客戶資金數(shù)額不得低于10萬。
集合資管計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累記不得超過200扔。合格投資者要求：個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬，公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬。
依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者，證券公司應當集合資管計劃設立工作完成后5個工作日內(nèi)報備證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60個工作日內(nèi)，完整資管業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資管業(yè)務年度報告并報備，集合計劃審計報告應當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)向客戶、托管機構(gòu)提供。相關(guān)資料自資管合同終止之日起，保存期不得少于20年。
1 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》講義第三章：證券經(jīng)紀業(yè)務
2 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》講義第三章：證券投資咨詢
3 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》講義第三章：與證券交易、證券投資活動有關(guān)財務顧問
4 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》講義第三章：證券承銷與保薦
5 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》講義第三章：證券自營
一， 融資融券業(yè)務管理的基本原則
合法合規(guī)原則 集中管理原則 獨立運行原則 崗位分離原則
二，證券公司申請融資融券業(yè)務資格條件
1. 經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務已滿3年
2. 公司及其董事、監(jiān)事、高管最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)而受到行政處罰和刑事處罰，且不存在涉嫌被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間情形。
3. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合規(guī)定
4. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。
三，融資融券業(yè)務的賬戶體系
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自身名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
融資專用證券賬戶，用于
記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。該賬戶不得用于證券買賣。
客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的'證券。
信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算
融資專用資金賬戶：用于存放證券公司擬向客戶融出資金及客戶歸還資金
客戶信用交易擔保賬戶用于存放客戶交存擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在制定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶
1. 客戶信用資金臺賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶
2. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保，證券賬戶二級證券賬戶
3. 客戶信用資金賬戶是證券公司信用交易擔保資金賬戶二級賬戶
4. 客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
四，監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)管
1. 證券金融公司應當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：轉(zhuǎn)融資余額 轉(zhuǎn)融券余額
轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) 轉(zhuǎn)融通費率
2. 證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款、購買國債、證券投資基金份額、購置自用不動產(chǎn)。
證券金融公司應當每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告，各類文件、資料，保存期限不少于20年
五，直接投資相關(guān)規(guī)則
投資決策委員會成員中，直接投資子公司及下屬機構(gòu)人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司人員數(shù)量不超過三分之一
直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本實繳出資總額30%
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一， 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務基本原則
守法合規(guī) 公平公正 資格管理 約定運作 集中管理 風控
二，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務
1. 為單一客戶辦理定向資管業(yè)務
2. 為多個客戶辦理集合資管業(yè)務
3. 為顧客辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
集合資產(chǎn)管理業(yè)務：
限定性 非限定性
限定性：應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、交易所上市企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強固收類金融產(chǎn)品 ;投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強胡股票等權(quán)益類證券及股票型證券投資基金胡資產(chǎn)不得超過該資產(chǎn)凈值20%
三，開展資管業(yè)務要求
1. 凈資本不低于2億
2. 業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理不少于5人
3. 最近1年末收到過行政處罰或刑事處罰
券商辦理定向資管業(yè)務，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于100萬
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，限定性，接受單個客戶資金數(shù)額不得低于人民幣5萬，非限定性，接受單個客戶資金數(shù)額不得低于10萬。
集合資管計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累記不得超過200扔。合格投資者要求：個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬，公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬。
依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者，證券公司應當集合資管計劃設立工作完成后5個工作日內(nèi)報備證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60個工作日內(nèi)，完整資管業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資管業(yè)務年度報告并報備，集合計劃審計報告應當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)向客戶、托管機構(gòu)提供。相關(guān)資料自資管合同終止之日起，保存期不得少于20年。
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一， 融資融券業(yè)務管理的基本原則
合法合規(guī)原則 集中管理原則 獨立運行原則 崗位分離原則
二，證券公司申請融資融券業(yè)務資格條件
1. 經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務已滿3年
2. 公司及其董事、監(jiān)事、高管最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)而受到行政處罰和刑事處罰，且不存在涉嫌被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間情形。
3. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合規(guī)定
4. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。
三，融資融券業(yè)務的賬戶體系
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自身名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
融資專用證券賬戶，用于
記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。該賬戶不得用于證券買賣。
客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的'證券。
信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算
融資專用資金賬戶：用于存放證券公司擬向客戶融出資金及客戶歸還資金
客戶信用交易擔保賬戶用于存放客戶交存擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在制定商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶
1. 客戶信用資金臺賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶
2. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保，證券賬戶二級證券賬戶
3. 客戶信用資金賬戶是證券公司信用交易擔保資金賬戶二級賬戶
4. 客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
四，監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)管
1. 證券金融公司應當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：轉(zhuǎn)融資余額 轉(zhuǎn)融券余額
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2. 證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款、購買國債、證券投資基金份額、購置自用不動產(chǎn)。
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五，直接投資相關(guān)規(guī)則
投資決策委員會成員中，直接投資子公司及下屬機構(gòu)人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司人員數(shù)量不超過三分之一
直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本實繳出資總額30%
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