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證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法篇一
下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家提供了證券從業(yè)考試知識點：保薦業(yè)務(wù)，僅供各位考生參考。
1、中國證監(jiān)會于2008年10月17日發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等。
2、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦制度，應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
3、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與的保薦機構(gòu)不得超過兩家。證券發(fā)行的主承銷商，可由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦資格的證券公司與其一起擔(dān)任。
(1)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度
①保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
②保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度、對發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。
(2)保薦代表人
保薦代表人為其負(fù)責(zé)的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志并存檔備查，保薦機構(gòu)定期檢查。保存工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個工作的全過程，保存期不少于10年。
保薦業(yè)務(wù)底稿保存期不得少于10年。
保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。證券上市后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
(1)盡職調(diào)查。保薦機構(gòu)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照證監(jiān)會要求，對發(fā)行人進行全面調(diào)查。
(2)推薦發(fā)行與推薦上市。保薦機構(gòu)確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定的`，方可推薦其發(fā)行上市。
①保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行下列文件：發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報告(多選題)、及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。
保薦機構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險、保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、保薦機構(gòu)的推薦結(jié)論等事項發(fā)表明確意見。
發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況、保薦機構(gòu)承諾事項、對本次發(fā)行的推薦意見。(多選題)
發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括：項目運作流程、項目存在的問題及其解決情況。
②保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書及證券交易所規(guī)定的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。此時，除了發(fā)行保薦書要簽字外，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人(請注意)應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。
(3)配合中國證監(jiān)會審核。組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)、對特定事項進行盡職調(diào)查或核查等。
(4)持續(xù)督導(dǎo)。
主板：首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時間及其后的2個完整會計年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的，當(dāng)年剩余時間及其后的1個完整會計年度。
創(chuàng)業(yè)板：首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時間及其后的3個完整會計年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的，當(dāng)年剩余時間及其后的2個完整會計年度。
持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。
募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個重要內(nèi)容(特別注意)。保薦機構(gòu)至少每半年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
1、保薦機構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人(保薦業(yè)務(wù)當(dāng)中三大主體)
(1)關(guān)于保薦協(xié)議。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)(注意記憶日期)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(證監(jiān)局，特別注意)備案。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告、說明原因。
(2)保薦機構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利
(3)保薦代表人承擔(dān)責(zé)任的情況：在持續(xù)督導(dǎo)過程中出現(xiàn)以下情況之一，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3～12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：
①證券上市當(dāng)年累計50%以上募集的資金的用途與承諾事項不符;
②公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;
③首次公開發(fā)行股票并上市之日起的12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;
④首次公開發(fā)行股票并上市之日起的12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;
⑤上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債之日起的12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且并未在證券發(fā)行募集文件中披露;
⑥實際盈利低于盈利預(yù)測20%以上;
⑦關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;
⑧控股股東實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;
⑨違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;
⑩違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;
11、董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;
12、違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;
13、其他。
(4)發(fā)行人的義務(wù)
2、保薦機構(gòu)與其他證券服務(wù)機構(gòu)
保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)以及其他證券服務(wù)機構(gòu)，保薦機構(gòu)有充分理由認(rèn)為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可以向發(fā)行人建議更換。
證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法篇一
下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家提供了證券從業(yè)考試知識點：保薦業(yè)務(wù)，僅供各位考生參考。
1、中國證監(jiān)會于2008年10月17日發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等。
2、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦制度，應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
3、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與的保薦機構(gòu)不得超過兩家。證券發(fā)行的主承銷商，可由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦資格的證券公司與其一起擔(dān)任。
(1)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度
①保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
②保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度、對發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。
(2)保薦代表人
保薦代表人為其負(fù)責(zé)的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志并存檔備查，保薦機構(gòu)定期檢查。保存工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個工作的全過程，保存期不少于10年。
保薦業(yè)務(wù)底稿保存期不得少于10年。
保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。證券上市后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
(1)盡職調(diào)查。保薦機構(gòu)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照證監(jiān)會要求，對發(fā)行人進行全面調(diào)查。
(2)推薦發(fā)行與推薦上市。保薦機構(gòu)確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定的`，方可推薦其發(fā)行上市。
①保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行下列文件：發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報告(多選題)、及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。
保薦機構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險、保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、保薦機構(gòu)的推薦結(jié)論等事項發(fā)表明確意見。
發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況、保薦機構(gòu)承諾事項、對本次發(fā)行的推薦意見。(多選題)
發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括：項目運作流程、項目存在的問題及其解決情況。
②保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書及證券交易所規(guī)定的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。此時，除了發(fā)行保薦書要簽字外，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人(請注意)應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。
(3)配合中國證監(jiān)會審核。組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)、對特定事項進行盡職調(diào)查或核查等。
(4)持續(xù)督導(dǎo)。
主板：首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時間及其后的2個完整會計年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的，當(dāng)年剩余時間及其后的1個完整會計年度。
創(chuàng)業(yè)板：首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時間及其后的3個完整會計年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的，當(dāng)年剩余時間及其后的2個完整會計年度。
持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。
募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個重要內(nèi)容(特別注意)。保薦機構(gòu)至少每半年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
1、保薦機構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人(保薦業(yè)務(wù)當(dāng)中三大主體)
(1)關(guān)于保薦協(xié)議。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)(注意記憶日期)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(證監(jiān)局，特別注意)備案。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告、說明原因。
(2)保薦機構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利
(3)保薦代表人承擔(dān)責(zé)任的情況：在持續(xù)督導(dǎo)過程中出現(xiàn)以下情況之一，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3～12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：
①證券上市當(dāng)年累計50%以上募集的資金的用途與承諾事項不符;
②公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;
③首次公開發(fā)行股票并上市之日起的12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;
④首次公開發(fā)行股票并上市之日起的12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;
⑤上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債之日起的12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且并未在證券發(fā)行募集文件中披露;
⑥實際盈利低于盈利預(yù)測20%以上;
⑦關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;
⑧控股股東實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;
⑨違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;
⑩違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;
11、董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;
12、違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;
13、其他。
(4)發(fā)行人的義務(wù)
2、保薦機構(gòu)與其他證券服務(wù)機構(gòu)
保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)以及其他證券服務(wù)機構(gòu)，保薦機構(gòu)有充分理由認(rèn)為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可以向發(fā)行人建議更換。