一、單選題
發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ），有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。?BR> A．3000千萬；6000千萬
B．6000千萬；3000千萬
C．6000千萬；6000千萬
D．3000千萬；3000千萬
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生要掌握這兩個(gè)數(shù)字。
二、多選題
采取對一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有（ ）。
A．用于配售部分的股票不得少于公開發(fā)行量的30%，不得多于公開發(fā)行量的75%，一般應(yīng)少于50萬股
B．對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個(gè)月后方可上市流通本文
C．與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥黄髽I(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售
D．法人可以同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購
E．配售前，發(fā)行公司須向證監(jiān)會出具承諾函，保證在整個(gè)配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財(cái)務(wù)資料和補(bǔ)償
【正確答案】： B, C, E
三、判斷題
上市公司申請發(fā)行新股，最近2年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。 （ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 公司發(fā)行新股，應(yīng)保證最近3年及1期報(bào)表應(yīng)是無保留意見。
發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ），有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。?BR> A．3000千萬；6000千萬
B．6000千萬；3000千萬
C．6000千萬；6000千萬
D．3000千萬；3000千萬
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生要掌握這兩個(gè)數(shù)字。
二、多選題
采取對一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有（ ）。
A．用于配售部分的股票不得少于公開發(fā)行量的30%，不得多于公開發(fā)行量的75%，一般應(yīng)少于50萬股
B．對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個(gè)月后方可上市流通本文
C．與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥黄髽I(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售
D．法人可以同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購
E．配售前，發(fā)行公司須向證監(jiān)會出具承諾函，保證在整個(gè)配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財(cái)務(wù)資料和補(bǔ)償
【正確答案】： B, C, E
三、判斷題
上市公司申請發(fā)行新股，最近2年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。 （ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 公司發(fā)行新股，應(yīng)保證最近3年及1期報(bào)表應(yīng)是無保留意見。