在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編幫大家整理的優(yōu)質(zhì)范文，僅供參考，大家一起來看看吧。
基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn) 基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)歸納篇一
多做題有助于同學(xué)們及時(shí)檢測自己的學(xué)習(xí)情況。希望提供的基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)習(xí)題，能夠幫助大家鞏固所學(xué)知識(shí)，為今后的學(xué)習(xí)打好基礎(chǔ)!
第1題 下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是()。
a.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
b.在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
c.已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
d.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
參考答案：a
第2題 信息披露義務(wù)人，是指()。
ⅰ.股權(quán)投資基金管理人
ⅱ.股權(quán)投資基金托管人
ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人
ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的.其他組織
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第3題 基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此()。
=nirr
>nirr
和nirr沒有關(guān)系
參考答案：c
第4題 根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
a.5%
b.10%
c.20%
d.30%
參考答案：d
第5題 對于契約型基金公司來說，以下()屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
a.基金的收益分配
b.風(fēng)險(xiǎn)揭示
c.基金合同的效力、變更、解除與終止
d.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)
參考答案：a
第6題 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是()。
ⅰ.企業(yè)內(nèi)部約束
ⅱ.優(yōu)先購買權(quán)
ⅲ.普通股東
ⅳ.其他市場環(huán)境
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：c
第7題 隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，()成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。
a.清算退出
b.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
d.新三板掛牌退出
參考答案：c
第8題 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
ⅱ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄
ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第9題 2014年8月21日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對股權(quán)投資()。
ⅰ.開展行業(yè)自律
ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)
ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第10題 下列說法正確的有()。
ⅰ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單
ⅱ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對其進(jìn)行公開譴責(zé)
ⅲ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
ⅳ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
a.ⅰ、ⅳ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ
d.ⅱ、ⅳ
參考答案：c
11.通常，股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為( )。
ⅰ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查
ⅱ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動(dòng)
ⅲ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)
ⅳ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)
a. ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c. ⅲ、ⅳ
d. ⅰ、ⅱ
【答案及解析】c
12.股權(quán)投資通常存在的問題有( )。
ⅰ.信息不對稱
ⅱ.外部性較強(qiáng)
ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理
ⅳ.決策不透明
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b. ⅰ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
13.監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有( )。
ⅰ.對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督
ⅱ.對公司董事和高管公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力
ⅲ.修改公司章程
ⅳ.聘任和解聘公司高級(jí)管理人員
a. ⅰ、ⅱ
b. ⅰ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
14.股權(quán)投資基金投資后，對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重觀察的指標(biāo)為( )。
ⅰ.業(yè)績指標(biāo)
ⅱ.成長指標(biāo)
ⅲ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
ⅳ.銷售額增長
a. ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】b
15.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括的內(nèi)容有( )。
ⅰ.完善公司治理結(jié)構(gòu)
ⅱ.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)
ⅲ.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)
ⅳ.提供再融資服務(wù)及外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅲ
d. ⅰ、ⅱ
【答案及解析】a
s("content_relate");
基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn) 基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)歸納篇一
多做題有助于同學(xué)們及時(shí)檢測自己的學(xué)習(xí)情況。希望提供的基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)習(xí)題，能夠幫助大家鞏固所學(xué)知識(shí)，為今后的學(xué)習(xí)打好基礎(chǔ)!
第1題 下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是()。
a.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
b.在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
c.已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
d.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
參考答案：a
第2題 信息披露義務(wù)人，是指()。
ⅰ.股權(quán)投資基金管理人
ⅱ.股權(quán)投資基金托管人
ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人
ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的.其他組織
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第3題 基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此()。
=nirr
>nirr
和nirr沒有關(guān)系
參考答案：c
第4題 根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
a.5%
b.10%
c.20%
d.30%
參考答案：d
第5題 對于契約型基金公司來說，以下()屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
a.基金的收益分配
b.風(fēng)險(xiǎn)揭示
c.基金合同的效力、變更、解除與終止
d.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)
參考答案：a
第6題 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是()。
ⅰ.企業(yè)內(nèi)部約束
ⅱ.優(yōu)先購買權(quán)
ⅲ.普通股東
ⅳ.其他市場環(huán)境
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：c
第7題 隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，()成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。
a.清算退出
b.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
d.新三板掛牌退出
參考答案：c
第8題 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
ⅱ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄
ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第9題 2014年8月21日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對股權(quán)投資()。
ⅰ.開展行業(yè)自律
ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)
ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：d
第10題 下列說法正確的有()。
ⅰ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單
ⅱ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對其進(jìn)行公開譴責(zé)
ⅲ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
ⅳ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分
a.ⅰ、ⅳ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ
d.ⅱ、ⅳ
參考答案：c
11.通常，股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為( )。
ⅰ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查
ⅱ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動(dòng)
ⅲ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)
ⅳ.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)
a. ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c. ⅲ、ⅳ
d. ⅰ、ⅱ
【答案及解析】c
12.股權(quán)投資通常存在的問題有( )。
ⅰ.信息不對稱
ⅱ.外部性較強(qiáng)
ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理
ⅳ.決策不透明
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b. ⅰ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
13.監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有( )。
ⅰ.對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督
ⅱ.對公司董事和高管公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力
ⅲ.修改公司章程
ⅳ.聘任和解聘公司高級(jí)管理人員
a. ⅰ、ⅱ
b. ⅰ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
14.股權(quán)投資基金投資后，對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重觀察的指標(biāo)為( )。
ⅰ.業(yè)績指標(biāo)
ⅱ.成長指標(biāo)
ⅲ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
ⅳ.銷售額增長
a. ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】b
15.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括的內(nèi)容有( )。
ⅰ.完善公司治理結(jié)構(gòu)
ⅱ.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)
ⅲ.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)
ⅳ.提供再融資服務(wù)及外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅲ
d. ⅰ、ⅱ
【答案及解析】a
s("content_relate");