第一 須有情勢變更之事實(shí)。
這是適用情勢變更的前提條件。所謂“情勢”，系指作為合同法律行為基礎(chǔ)或環(huán)境的一切客觀事實(shí)[9].包括政治，經(jīng)濟(jì)、法律及商業(yè)上的種種客觀狀況，具體如：國家政策、行政措施、現(xiàn)行法律規(guī)定、物價(jià)、幣值，國內(nèi)和國際市場運(yùn)行狀況等等。所謂“變更”，乃指這種情勢在客觀上發(fā)生異常變動[10].這種變更可以是經(jīng)濟(jì)的如通貨膨脹、幣值貶值等；也可以非經(jīng)濟(jì)因素的變動，如戰(zhàn)爭即導(dǎo)致的封鎖、禁運(yùn)等。該事實(shí)是否構(gòu)成情勢變更，應(yīng)以是否導(dǎo)致合同賴以成立的基礎(chǔ)喪失，是否導(dǎo)致當(dāng)事人目的不能實(shí)現(xiàn)，以及是否造成對價(jià)關(guān)系障礙為判斷標(biāo)準(zhǔn)[11].
第二 情勢變更須發(fā)生在合同成立以后，履行終止之前。
這是適用情勢變更原則的時(shí)間要件。只有情勢的變更發(fā)生在合同成立之后，合同關(guān)系消滅之前，才能適用情勢變更原則。在訂約時(shí)，如發(fā)生情勢的變更，當(dāng)事人不得主張適用情勢變更原則，這一點(diǎn)與英美法上的合同落空原則所要求的情勢不同，落空原則所要求的情勢，可發(fā)生訂約之時(shí)[12].若情勢的變更發(fā)生在合同履行期間，又在履行過程中歸于消滅，一般也不得適用情勢變更原則，因?yàn)槁男泻贤幕A(chǔ)已恢復(fù)至原狀。若債務(wù)人遲延履行合同債務(wù)，在遲延期間發(fā)生了情勢變更，則債務(wù)人不得主張適用情勢變更原則，因?yàn)閭鶆?wù)人如按合同規(guī)定履行不會發(fā)生情勢變更。
第三 情勢變更須是當(dāng)事人所不能預(yù)見的，且有不可預(yù)見之性質(zhì)。
這是適用情勢變更原則主觀要件的一個(gè)方面。情勢變更是否屬于不可預(yù)見，應(yīng)根據(jù)當(dāng)時(shí)的客觀實(shí)際情況及商業(yè)習(xí)慣等作判斷標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)事人事實(shí)上雖然沒有預(yù)見，但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)預(yù)見或者客觀上應(yīng)當(dāng)預(yù)見，則不能適用情勢變更，因?yàn)楫?dāng)事人對自已的主觀過錯(cuò)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；如僅有一方當(dāng)事人不可預(yù)見，則僅該當(dāng)事人可主張情勢變更。如果當(dāng)事人在訂約時(shí)對于某種情勢已有預(yù)見，則表明當(dāng)事人考慮到這種因素并自愿承擔(dān)該情勢發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，自不應(yīng)適用情勢變更原則。但對于發(fā)生機(jī)率很低的某種情況，如飛機(jī)失事等，盡管當(dāng)事人在訂約時(shí)會預(yù)見這些情況可能發(fā)生，但仍應(yīng)依情勢變更原則處理[13].情勢變更須因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之事由而發(fā)生。這是適用情勢變更原則主觀要件的另一方面。雙方當(dāng)事人在訂立合同時(shí)對情勢的變更無法預(yù)見和防止，因此雙方當(dāng)事人在主觀上無過錯(cuò)。如情勢的變更由可歸責(zé)于一方當(dāng)事人或第三人的事由而發(fā)生，則有過錯(cuò)的一方當(dāng)事人或第三人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，不適用情勢變更原則。
第四 因情勢變更而使原合同的履行顯失公平。
這是適用情勢變更原則的實(shí)質(zhì)要件。情勢變更發(fā)生以后，如繼續(xù)按原合同規(guī)定履行義務(wù)，將會對一方當(dāng)事人產(chǎn)生顯失公平的結(jié)果。適用情勢變更原則是為了平衡當(dāng)事人之間的利益，消除合同因情勢變更所產(chǎn)生的顯失公平，賦于一方當(dāng)事人變更或解除合同的權(quán)利。梁慧星先生認(rèn)為此顯失公平應(yīng)依一般人看法，包括債務(wù)人履行困難和債權(quán)人受領(lǐng)不足及其履行對債權(quán)人無利益[14].筆者認(rèn)為是否顯失公平，以下幾點(diǎn)可作為判斷標(biāo)準(zhǔn)：
一 是否符合誠實(shí)信用原則，公平合理原則；
二 顯先公平的事實(shí)須存在于合同雙方當(dāng)事人或其中一方；
三 顯失公平的結(jié)果，使雙方利益關(guān)系發(fā)生重大變動，危害交易安全；
四 主張適用的一方因不適用而遭受的損失，一般要遠(yuǎn)大于適用時(shí)對方所遭受的損失。
2、適用情勢變更原則的法律效力
情勢變更原則的目的，在于排除因客觀情況的變化而發(fā)生的不公平的結(jié)果，使合同在公平的基礎(chǔ)上得到履行或解除合同。其法律效力通常表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是重新協(xié)商，又稱“再交涉義務(wù)”，即一方當(dāng)事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商。二是訴請人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同，變更合同就是在原合同的基礎(chǔ)上，僅就合同不公正之點(diǎn)予以變更，使其雙方的權(quán)利義務(wù)趨于平衡。如增減給付、延期或分期履行、拒絕先為履行，變更標(biāo)的物等；解除合同即使合同關(guān)系自始消滅。但通過何種步驟和方式實(shí)現(xiàn)這一價(jià)值，各國立法和判例一般基于這樣的考慮：從契約嚴(yán)守的立場出發(fā)，法律首先傾向于限度地維持既有的法律關(guān)系。對于不公平的后果首先應(yīng)著眼于在維持原有法律關(guān)系的基礎(chǔ)上調(diào)整當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)，使之趨于平衡。只有在通過變更合同仍不足以排除不公平的后果時(shí)，擴(kuò)張采取終止或消滅原合同關(guān)系的措施。
這是適用情勢變更的前提條件。所謂“情勢”，系指作為合同法律行為基礎(chǔ)或環(huán)境的一切客觀事實(shí)[9].包括政治，經(jīng)濟(jì)、法律及商業(yè)上的種種客觀狀況，具體如：國家政策、行政措施、現(xiàn)行法律規(guī)定、物價(jià)、幣值，國內(nèi)和國際市場運(yùn)行狀況等等。所謂“變更”，乃指這種情勢在客觀上發(fā)生異常變動[10].這種變更可以是經(jīng)濟(jì)的如通貨膨脹、幣值貶值等；也可以非經(jīng)濟(jì)因素的變動，如戰(zhàn)爭即導(dǎo)致的封鎖、禁運(yùn)等。該事實(shí)是否構(gòu)成情勢變更，應(yīng)以是否導(dǎo)致合同賴以成立的基礎(chǔ)喪失，是否導(dǎo)致當(dāng)事人目的不能實(shí)現(xiàn)，以及是否造成對價(jià)關(guān)系障礙為判斷標(biāo)準(zhǔn)[11].
第二 情勢變更須發(fā)生在合同成立以后，履行終止之前。
這是適用情勢變更原則的時(shí)間要件。只有情勢的變更發(fā)生在合同成立之后，合同關(guān)系消滅之前，才能適用情勢變更原則。在訂約時(shí)，如發(fā)生情勢的變更，當(dāng)事人不得主張適用情勢變更原則，這一點(diǎn)與英美法上的合同落空原則所要求的情勢不同，落空原則所要求的情勢，可發(fā)生訂約之時(shí)[12].若情勢的變更發(fā)生在合同履行期間，又在履行過程中歸于消滅，一般也不得適用情勢變更原則，因?yàn)槁男泻贤幕A(chǔ)已恢復(fù)至原狀。若債務(wù)人遲延履行合同債務(wù)，在遲延期間發(fā)生了情勢變更，則債務(wù)人不得主張適用情勢變更原則，因?yàn)閭鶆?wù)人如按合同規(guī)定履行不會發(fā)生情勢變更。
第三 情勢變更須是當(dāng)事人所不能預(yù)見的，且有不可預(yù)見之性質(zhì)。
這是適用情勢變更原則主觀要件的一個(gè)方面。情勢變更是否屬于不可預(yù)見，應(yīng)根據(jù)當(dāng)時(shí)的客觀實(shí)際情況及商業(yè)習(xí)慣等作判斷標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)事人事實(shí)上雖然沒有預(yù)見，但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)預(yù)見或者客觀上應(yīng)當(dāng)預(yù)見，則不能適用情勢變更，因?yàn)楫?dāng)事人對自已的主觀過錯(cuò)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；如僅有一方當(dāng)事人不可預(yù)見，則僅該當(dāng)事人可主張情勢變更。如果當(dāng)事人在訂約時(shí)對于某種情勢已有預(yù)見，則表明當(dāng)事人考慮到這種因素并自愿承擔(dān)該情勢發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，自不應(yīng)適用情勢變更原則。但對于發(fā)生機(jī)率很低的某種情況，如飛機(jī)失事等，盡管當(dāng)事人在訂約時(shí)會預(yù)見這些情況可能發(fā)生，但仍應(yīng)依情勢變更原則處理[13].情勢變更須因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人之事由而發(fā)生。這是適用情勢變更原則主觀要件的另一方面。雙方當(dāng)事人在訂立合同時(shí)對情勢的變更無法預(yù)見和防止，因此雙方當(dāng)事人在主觀上無過錯(cuò)。如情勢的變更由可歸責(zé)于一方當(dāng)事人或第三人的事由而發(fā)生，則有過錯(cuò)的一方當(dāng)事人或第三人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，不適用情勢變更原則。
第四 因情勢變更而使原合同的履行顯失公平。
這是適用情勢變更原則的實(shí)質(zhì)要件。情勢變更發(fā)生以后，如繼續(xù)按原合同規(guī)定履行義務(wù)，將會對一方當(dāng)事人產(chǎn)生顯失公平的結(jié)果。適用情勢變更原則是為了平衡當(dāng)事人之間的利益，消除合同因情勢變更所產(chǎn)生的顯失公平，賦于一方當(dāng)事人變更或解除合同的權(quán)利。梁慧星先生認(rèn)為此顯失公平應(yīng)依一般人看法，包括債務(wù)人履行困難和債權(quán)人受領(lǐng)不足及其履行對債權(quán)人無利益[14].筆者認(rèn)為是否顯失公平，以下幾點(diǎn)可作為判斷標(biāo)準(zhǔn)：
一 是否符合誠實(shí)信用原則，公平合理原則；
二 顯先公平的事實(shí)須存在于合同雙方當(dāng)事人或其中一方；
三 顯失公平的結(jié)果，使雙方利益關(guān)系發(fā)生重大變動，危害交易安全；
四 主張適用的一方因不適用而遭受的損失，一般要遠(yuǎn)大于適用時(shí)對方所遭受的損失。
2、適用情勢變更原則的法律效力
情勢變更原則的目的，在于排除因客觀情況的變化而發(fā)生的不公平的結(jié)果，使合同在公平的基礎(chǔ)上得到履行或解除合同。其法律效力通常表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是重新協(xié)商，又稱“再交涉義務(wù)”，即一方當(dāng)事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商。二是訴請人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同，變更合同就是在原合同的基礎(chǔ)上，僅就合同不公正之點(diǎn)予以變更，使其雙方的權(quán)利義務(wù)趨于平衡。如增減給付、延期或分期履行、拒絕先為履行，變更標(biāo)的物等；解除合同即使合同關(guān)系自始消滅。但通過何種步驟和方式實(shí)現(xiàn)這一價(jià)值，各國立法和判例一般基于這樣的考慮：從契約嚴(yán)守的立場出發(fā)，法律首先傾向于限度地維持既有的法律關(guān)系。對于不公平的后果首先應(yīng)著眼于在維持原有法律關(guān)系的基礎(chǔ)上調(diào)整當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)，使之趨于平衡。只有在通過變更合同仍不足以排除不公平的后果時(shí)，擴(kuò)張采取終止或消滅原合同關(guān)系的措施。