2.工程勘察和設計
單位資質(zhì)的動態(tài)治理核查工程勘察甲級、建筑工程設計甲級及其它工程設計甲、乙級資質(zhì)由國務院建設行政主管部門審批，委托企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門負責年檢，年檢合格的報國家建設行政主管部門備案，基本合格或不合格的亦應上報確認其年檢結論。
工程勘察乙級資質(zhì)、勘察勞務資質(zhì)、建筑工程設計乙級資質(zhì)和其他建設工程勘察、設計丙級及以下資質(zhì)，由企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門審批并負責年檢。
年檢結論為：合格、基本合格、不合格三種。
*[了解]（1）監(jiān)理工程師對勘察、設計單位資質(zhì)考核要點對于工程勘察、設計單位的資質(zhì)進行核查，是勘察、設計質(zhì)量控制工作的第一步。
監(jiān)理工程師應重點核查以下內(nèi)容：
（1）檢查勘察、設計單位的資質(zhì)證書類別和等級及所規(guī)定的適用業(yè)務范圍與擬建工程的類型、規(guī)模、地點、行業(yè)特性及要求的勘察、設計任務是否相符，資質(zhì)證書所規(guī)定的有效期是否已過期，其資質(zhì)年檢結論是否合格。
（2）檢查勘察、設計單位的營業(yè)執(zhí)照，重點是有效期和年檢情況。
（3）對參與擬建工程的主要技術人員的執(zhí)業(yè)資格進行檢查，對專職技術骨干比例進行考察，重點檢查其注冊證書有效性，簽字權的級別是否與擬建工程相符。
（4）對勘察、設計單位實際的建設業(yè)績、人員素質(zhì)、治理水平、資金情況、技術裝備進行實地考察，非凡是對其近期完成的與擬建工程類型、規(guī)模、特點相似或相近的工程勘察、設計任務進行查訪，了解其服務意識和工作質(zhì)量。
（5）對勘察、設計單位的治理水平，重點考查是否達到了與其資質(zhì)等級相應的要求水平。
（二）勘察設計質(zhì)量控制
1.勘察階段劃分及其工作要求和程序工程勘察的主要任務是按勘察階段的要求，正確反映工程地質(zhì)條件，提出巖土工程評價，為設計、施工提供依據(jù)。工程勘察工作一般分三個階段，即可行性研究勘察、初步勘察、具體勘察。當工程地質(zhì)條件復雜或有非凡施工要求的重要工程，應進行施工勘察，各勘察階段的工作要求如下：
2.勘察階段監(jiān)理工作內(nèi)容、程序和方法
（2）工作內(nèi)容——*[記憶口訣：機、規(guī)、標、簽、案、查、期、驗、交、報]
1）建立項目監(jiān)理機構。
2）編制勘察階段監(jiān)理規(guī)劃。
3）收集資料，編寫勘察任務書（勘察大綱）或勘察招標文件，確定技術要求和質(zhì)量標準。
4）組織考察勘察單位，協(xié)助建設單位組織委托競選、招標或直接委托，進行商務談判，簽訂委托勘察合同。
5）審核滿足相應設計階段要求的相應勘察階段的勘察實施方案（勘察綱要），提出審核意見。
6）定期檢查勘察工作的實施，控制其按勘察實施方案的程序和深度進行。
7）控制其按合同約定的期限完成。
8）按規(guī)范有關文件要求檢查勘察報告內(nèi)容和成果，進行驗收，提出書面驗收報告。
9）組織勘察成果技術交底。
10）寫出勘察階段監(jiān)理工作總結報告。
（2）勘察階段監(jiān)理工作程序——*[記憶口訣：機構、規(guī)劃、選址、初勘、詳勘]詳p.19
1）編寫勘察任務書、競選文件或招標文件前，要廣泛收集各種有關文件和資料，如計劃任務書、規(guī)劃許可證、設計單位的要求、相鄰建筑地質(zhì)資料等。在進行分析整理的基礎上提出與工程相適應的技術要求
和質(zhì)量標準。
2）審核勘察單位的勘察實施方案，重點審核其可行性、精確性。
3）在勘察實施過程中，應設置報驗點，必要時，應進行旁站監(jiān)理。
4）對勘察單位提出的勘察成果，包括地形地物測量圖、勘測標志、地質(zhì)勘察報告等進行核查，重點檢查其是否符合委托合同及有關技術規(guī)范標準的要求，驗證其真實性、準確性。
5）必要時，應組織專家對勘察成果進行評審。
*[了解]3.勘察階段質(zhì)量控制要點：
（1）協(xié)助建設單位選定勘察單位：工程勘察業(yè)務工作可采用競選委托、直接委托或招標三種方式。
（2）勘察工作方案審查和控制：勘察工作方案應由項目負責人主持編寫，由勘察單位技術負責人審批，簽字并加蓋單位公章。
（3）勘察現(xiàn)場作業(yè)的質(zhì)量控制勘察工作期間，監(jiān)理工程師應重點檢查以下幾個方面的工作：
1）現(xiàn)場作業(yè)人員應進行專業(yè)培訓，重要崗位要實施持證上崗制度，并嚴格按“勘察工作方案”及有關“操作規(guī)程”的要求開展現(xiàn)場工作并留下印證記錄。
2）原始資料取得的方法、手段及使用的儀器設備應當正確、合理，勘察儀器、設備、試驗室應有明確的治理程序，現(xiàn)場鉆探、取樣、機具應通過計量認證。
3）原始記錄表格應按要求認真填寫清楚，并經(jīng)有關作業(yè)人員檢查、簽字。
4）項目負責人應始終在作業(yè)現(xiàn)場進行指導、督促檢查，并對各項作業(yè)資料檢查驗收簽字。
（4）勘察文件的質(zhì)量控制監(jiān)理工程師對勘察成果的審核與評定是勘察階段質(zhì)量控制重要的工作。
首先應檢查勘察成果是否滿足以下條件：
1）工程勘察資料、圖表、報告等文件要依據(jù)工程類別按有關規(guī)定執(zhí)行各級審核、審批程序，并由負責人簽字。
2）工程勘察成果應齊全、可靠，滿足國家有關法規(guī)及技術標準和合同規(guī)定的要求。
3）工程勘察成果必須嚴格按照質(zhì)量治理有關程序進行檢查和驗收，質(zhì)量合格方能提供使用。對工程勘察成果的檢查驗收和質(zhì)量評定應當執(zhí)行國家、行業(yè)和地方有關工程勘察成果檢查驗收評定的規(guī)定，如北京市應執(zhí)行《工程勘察質(zhì)量評定標準》。其次，由于工程勘察的后結果是工程勘察報告，監(jiān)理工程師必須具體審查。另外，應針對不同的勘察階段，監(jiān)理工程師應對工程勘察報告的內(nèi)容和深度進行檢查，看其是否滿足勘察任務書和相應設計階段的要求。
（5）后期服務質(zhì)量保證
（6）勘察技術檔案治理
[例題]：監(jiān)理工程師對勘察現(xiàn)場作業(yè)質(zhì)量進行控制時，應檢查原始記錄表格是否經(jīng)（a）簽字。
a.有關作業(yè)人員
b.現(xiàn)場監(jiān)理人員
c.項目負責人
d.專業(yè)監(jiān)理工程師
[例題]：勘察階段監(jiān)理工程師對勘察現(xiàn)場作業(yè)的質(zhì)量控制，應重點檢查的內(nèi)容包括（b、c、e）。
a.勘察工作方案執(zhí)行的情況
b.現(xiàn)場作業(yè)人員的情況
c.原始資料取得的方法、手段
d.項目技術治理制度是否健全
e.所使用的儀器設備的情況
*[把握]4.設計質(zhì)量控制
（1）工程設計階段的劃分工程設計依據(jù)工作進程和深度不同，一般按擴大初步設計、施工圖設計兩個階段進行；技術上復雜的工業(yè)交通項目可按初步設計、技術設計和施工圖設計三個階段進行。監(jiān)理工程師應按設計預備和設計展開兩大階段進行質(zhì)量控制。
二階段設計和三階段設計是我國工程設計行業(yè)長期形成的基本模式，各階段的設計成果包括設計說明、技術文件、經(jīng)濟文件。
監(jiān)理工程師應按設計預備和設計展開兩大階段進行質(zhì)量控制。
（2）設計預備階段監(jiān)理工作內(nèi)容、程序和方法：
*[把握]1）工作內(nèi)容——*[記憶口訣：機構、招標、大綱、優(yōu)選、簽合同]a.組建項目監(jiān)理機構，明確監(jiān)理任務、內(nèi)容和職責，編制監(jiān)理規(guī)劃和設計預備階段投資進度計劃并進行控制。
b.組織設計招標或設計方案競賽。編制設計招標文件，經(jīng)建設單位簽認后發(fā)出。會同建設單位對投標單位進行資質(zhì)審查。組織評標或設計競賽方案評選。
c.編制設計大綱，確定設計質(zhì)量要求和標準。
d.優(yōu)選設計單位，協(xié)助建設單位簽訂設計合同。
[例題]：在設計預備階段監(jiān)理的工作內(nèi)容中，不應包括（c）。
a.編制設計大綱
b.協(xié)助建設單位編制設計招標文件
c.組織對設計的咨詢
d.編制監(jiān)理規(guī)劃
2）工作程序詳p.22-23
3）主要工作方法
1）收集和熟悉項目原始資料，充分領會建設單位意圖。
2）項目總目標論證方法。
3）以初步確定的總建筑規(guī)模和質(zhì)量要求為基礎，將論證后所得總投資和總進度切塊分解，確定投資和進度規(guī)劃。
4）起草設計合同，并協(xié)助建設單位盡量與設計單位達成限額設計條款。
（3）設計展開階段監(jiān)理工作內(nèi)容、程序和方法
單位資質(zhì)的動態(tài)治理核查工程勘察甲級、建筑工程設計甲級及其它工程設計甲、乙級資質(zhì)由國務院建設行政主管部門審批，委托企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門負責年檢，年檢合格的報國家建設行政主管部門備案，基本合格或不合格的亦應上報確認其年檢結論。
工程勘察乙級資質(zhì)、勘察勞務資質(zhì)、建筑工程設計乙級資質(zhì)和其他建設工程勘察、設計丙級及以下資質(zhì)，由企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門審批并負責年檢。
年檢結論為：合格、基本合格、不合格三種。
*[了解]（1）監(jiān)理工程師對勘察、設計單位資質(zhì)考核要點對于工程勘察、設計單位的資質(zhì)進行核查，是勘察、設計質(zhì)量控制工作的第一步。
監(jiān)理工程師應重點核查以下內(nèi)容：
（1）檢查勘察、設計單位的資質(zhì)證書類別和等級及所規(guī)定的適用業(yè)務范圍與擬建工程的類型、規(guī)模、地點、行業(yè)特性及要求的勘察、設計任務是否相符，資質(zhì)證書所規(guī)定的有效期是否已過期，其資質(zhì)年檢結論是否合格。
（2）檢查勘察、設計單位的營業(yè)執(zhí)照，重點是有效期和年檢情況。
（3）對參與擬建工程的主要技術人員的執(zhí)業(yè)資格進行檢查，對專職技術骨干比例進行考察，重點檢查其注冊證書有效性，簽字權的級別是否與擬建工程相符。
（4）對勘察、設計單位實際的建設業(yè)績、人員素質(zhì)、治理水平、資金情況、技術裝備進行實地考察，非凡是對其近期完成的與擬建工程類型、規(guī)模、特點相似或相近的工程勘察、設計任務進行查訪，了解其服務意識和工作質(zhì)量。
（5）對勘察、設計單位的治理水平，重點考查是否達到了與其資質(zhì)等級相應的要求水平。
（二）勘察設計質(zhì)量控制
1.勘察階段劃分及其工作要求和程序工程勘察的主要任務是按勘察階段的要求，正確反映工程地質(zhì)條件，提出巖土工程評價，為設計、施工提供依據(jù)。工程勘察工作一般分三個階段，即可行性研究勘察、初步勘察、具體勘察。當工程地質(zhì)條件復雜或有非凡施工要求的重要工程，應進行施工勘察，各勘察階段的工作要求如下：
2.勘察階段監(jiān)理工作內(nèi)容、程序和方法
（2）工作內(nèi)容——*[記憶口訣：機、規(guī)、標、簽、案、查、期、驗、交、報]
1）建立項目監(jiān)理機構。
2）編制勘察階段監(jiān)理規(guī)劃。
3）收集資料，編寫勘察任務書（勘察大綱）或勘察招標文件，確定技術要求和質(zhì)量標準。
4）組織考察勘察單位，協(xié)助建設單位組織委托競選、招標或直接委托，進行商務談判，簽訂委托勘察合同。
5）審核滿足相應設計階段要求的相應勘察階段的勘察實施方案（勘察綱要），提出審核意見。
6）定期檢查勘察工作的實施，控制其按勘察實施方案的程序和深度進行。
7）控制其按合同約定的期限完成。
8）按規(guī)范有關文件要求檢查勘察報告內(nèi)容和成果，進行驗收，提出書面驗收報告。
9）組織勘察成果技術交底。
10）寫出勘察階段監(jiān)理工作總結報告。
（2）勘察階段監(jiān)理工作程序——*[記憶口訣：機構、規(guī)劃、選址、初勘、詳勘]詳p.19
1）編寫勘察任務書、競選文件或招標文件前，要廣泛收集各種有關文件和資料，如計劃任務書、規(guī)劃許可證、設計單位的要求、相鄰建筑地質(zhì)資料等。在進行分析整理的基礎上提出與工程相適應的技術要求
和質(zhì)量標準。
2）審核勘察單位的勘察實施方案，重點審核其可行性、精確性。
3）在勘察實施過程中，應設置報驗點，必要時，應進行旁站監(jiān)理。
4）對勘察單位提出的勘察成果，包括地形地物測量圖、勘測標志、地質(zhì)勘察報告等進行核查，重點檢查其是否符合委托合同及有關技術規(guī)范標準的要求，驗證其真實性、準確性。
5）必要時，應組織專家對勘察成果進行評審。
*[了解]3.勘察階段質(zhì)量控制要點：
（1）協(xié)助建設單位選定勘察單位：工程勘察業(yè)務工作可采用競選委托、直接委托或招標三種方式。
（2）勘察工作方案審查和控制：勘察工作方案應由項目負責人主持編寫，由勘察單位技術負責人審批，簽字并加蓋單位公章。
（3）勘察現(xiàn)場作業(yè)的質(zhì)量控制勘察工作期間，監(jiān)理工程師應重點檢查以下幾個方面的工作：
1）現(xiàn)場作業(yè)人員應進行專業(yè)培訓，重要崗位要實施持證上崗制度，并嚴格按“勘察工作方案”及有關“操作規(guī)程”的要求開展現(xiàn)場工作并留下印證記錄。
2）原始資料取得的方法、手段及使用的儀器設備應當正確、合理，勘察儀器、設備、試驗室應有明確的治理程序，現(xiàn)場鉆探、取樣、機具應通過計量認證。
3）原始記錄表格應按要求認真填寫清楚，并經(jīng)有關作業(yè)人員檢查、簽字。
4）項目負責人應始終在作業(yè)現(xiàn)場進行指導、督促檢查，并對各項作業(yè)資料檢查驗收簽字。
（4）勘察文件的質(zhì)量控制監(jiān)理工程師對勘察成果的審核與評定是勘察階段質(zhì)量控制重要的工作。
首先應檢查勘察成果是否滿足以下條件：
1）工程勘察資料、圖表、報告等文件要依據(jù)工程類別按有關規(guī)定執(zhí)行各級審核、審批程序，并由負責人簽字。
2）工程勘察成果應齊全、可靠，滿足國家有關法規(guī)及技術標準和合同規(guī)定的要求。
3）工程勘察成果必須嚴格按照質(zhì)量治理有關程序進行檢查和驗收，質(zhì)量合格方能提供使用。對工程勘察成果的檢查驗收和質(zhì)量評定應當執(zhí)行國家、行業(yè)和地方有關工程勘察成果檢查驗收評定的規(guī)定，如北京市應執(zhí)行《工程勘察質(zhì)量評定標準》。其次，由于工程勘察的后結果是工程勘察報告，監(jiān)理工程師必須具體審查。另外，應針對不同的勘察階段，監(jiān)理工程師應對工程勘察報告的內(nèi)容和深度進行檢查，看其是否滿足勘察任務書和相應設計階段的要求。
（5）后期服務質(zhì)量保證
（6）勘察技術檔案治理
[例題]：監(jiān)理工程師對勘察現(xiàn)場作業(yè)質(zhì)量進行控制時，應檢查原始記錄表格是否經(jīng)（a）簽字。
a.有關作業(yè)人員
b.現(xiàn)場監(jiān)理人員
c.項目負責人
d.專業(yè)監(jiān)理工程師
[例題]：勘察階段監(jiān)理工程師對勘察現(xiàn)場作業(yè)的質(zhì)量控制，應重點檢查的內(nèi)容包括（b、c、e）。
a.勘察工作方案執(zhí)行的情況
b.現(xiàn)場作業(yè)人員的情況
c.原始資料取得的方法、手段
d.項目技術治理制度是否健全
e.所使用的儀器設備的情況
*[把握]4.設計質(zhì)量控制
（1）工程設計階段的劃分工程設計依據(jù)工作進程和深度不同，一般按擴大初步設計、施工圖設計兩個階段進行；技術上復雜的工業(yè)交通項目可按初步設計、技術設計和施工圖設計三個階段進行。監(jiān)理工程師應按設計預備和設計展開兩大階段進行質(zhì)量控制。
二階段設計和三階段設計是我國工程設計行業(yè)長期形成的基本模式，各階段的設計成果包括設計說明、技術文件、經(jīng)濟文件。
監(jiān)理工程師應按設計預備和設計展開兩大階段進行質(zhì)量控制。
（2）設計預備階段監(jiān)理工作內(nèi)容、程序和方法：
*[把握]1）工作內(nèi)容——*[記憶口訣：機構、招標、大綱、優(yōu)選、簽合同]a.組建項目監(jiān)理機構，明確監(jiān)理任務、內(nèi)容和職責，編制監(jiān)理規(guī)劃和設計預備階段投資進度計劃并進行控制。
b.組織設計招標或設計方案競賽。編制設計招標文件，經(jīng)建設單位簽認后發(fā)出。會同建設單位對投標單位進行資質(zhì)審查。組織評標或設計競賽方案評選。
c.編制設計大綱，確定設計質(zhì)量要求和標準。
d.優(yōu)選設計單位，協(xié)助建設單位簽訂設計合同。
[例題]：在設計預備階段監(jiān)理的工作內(nèi)容中，不應包括（c）。
a.編制設計大綱
b.協(xié)助建設單位編制設計招標文件
c.組織對設計的咨詢
d.編制監(jiān)理規(guī)劃
2）工作程序詳p.22-23
3）主要工作方法
1）收集和熟悉項目原始資料，充分領會建設單位意圖。
2）項目總目標論證方法。
3）以初步確定的總建筑規(guī)模和質(zhì)量要求為基礎，將論證后所得總投資和總進度切塊分解，確定投資和進度規(guī)劃。
4）起草設計合同，并協(xié)助建設單位盡量與設計單位達成限額設計條款。
（3）設計展開階段監(jiān)理工作內(nèi)容、程序和方法