違反《條例》的規(guī)定，未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)或者非法從事金融業(yè)務(wù)活動的，由中國人民銀行予以取締，并依照《刑法》關(guān)于擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪、非法吸收公眾存款罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。尚不夠刑事處罰的，由中國人民銀行沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不是10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)超出中國人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、地域范圍或者服務(wù)對象范圍從事金融業(yè)務(wù)活動的，依照（刑法）關(guān)于非法經(jīng)營罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。尚不夠刑事處罰的，由中國人民銀行給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處10萬元以上 50萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)在中國人民銀行批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，未經(jīng)批準(zhǔn)開辦新的業(yè)務(wù)品種的，由中國人民銀行責(zé)令其停止經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的新業(yè)務(wù)品種，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上3倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5萬元的，處5萬元以上30萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)違反<條例）第4章的有關(guān)規(guī)定從事經(jīng)營的，由中國人民銀行給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5萬元的，處5萬元以上30萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)違反《條例》有關(guān)規(guī)定，拒絕、阻礙依法監(jiān)督檢查或者報送虛假的文件、資料和書面報告的，由中國人民銀行給予警告，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)違反<條例）有關(guān)規(guī)定，未按期報送財務(wù)報表和有關(guān)文件、資料及書面報告或者未按照規(guī)定制定有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、建立健全有關(guān)管理制度的，由中國人民銀行給予警告，責(zé)令限期改正，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)違反<條例），除依照第4章第43條、第44條、第45條、第46條、第 47條的有關(guān)規(guī)定給予處罰外，情節(jié)嚴(yán)重的，中國人民銀行可以責(zé)令該外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證，取消該外資金融機(jī)構(gòu)高級管理人員一定期限直至終身在中國的任職資格。
外資金融機(jī)構(gòu)違反中華人民共和國其他法律、法規(guī)的，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)依法處理。
外資金融機(jī)構(gòu)超出中國人民銀行批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、地域范圍或者服務(wù)對象范圍從事金融業(yè)務(wù)活動的，依照（刑法）關(guān)于非法經(jīng)營罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。尚不夠刑事處罰的，由中國人民銀行給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處10萬元以上 50萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)在中國人民銀行批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，未經(jīng)批準(zhǔn)開辦新的業(yè)務(wù)品種的，由中國人民銀行責(zé)令其停止經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的新業(yè)務(wù)品種，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上3倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5萬元的，處5萬元以上30萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)違反<條例）第4章的有關(guān)規(guī)定從事經(jīng)營的，由中國人民銀行給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5萬元的，處5萬元以上30萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)違反《條例》有關(guān)規(guī)定，拒絕、阻礙依法監(jiān)督檢查或者報送虛假的文件、資料和書面報告的，由中國人民銀行給予警告，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)違反<條例）有關(guān)規(guī)定，未按期報送財務(wù)報表和有關(guān)文件、資料及書面報告或者未按照規(guī)定制定有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、建立健全有關(guān)管理制度的，由中國人民銀行給予警告，責(zé)令限期改正，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
外資金融機(jī)構(gòu)違反<條例），除依照第4章第43條、第44條、第45條、第46條、第 47條的有關(guān)規(guī)定給予處罰外，情節(jié)嚴(yán)重的，中國人民銀行可以責(zé)令該外資金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證，取消該外資金融機(jī)構(gòu)高級管理人員一定期限直至終身在中國的任職資格。
外資金融機(jī)構(gòu)違反中華人民共和國其他法律、法規(guī)的，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)依法處理。