第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
一、融資融券業(yè)務(wù)的含義
二、融資融券業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 融資融券的管理
一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則(重點(diǎn))
二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系
(一)證券公司的賬戶(hù)體系
(二)客戶(hù)的賬戶(hù)體系
三、融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、征信與選擇
(一)客戶(hù)的申請(qǐng)
(二)客戶(hù)征信調(diào)查
(三)客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)
四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示
(一)融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容
(二)風(fēng)險(xiǎn)揭示
五、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、提交擔(dān)保品與授信
六、融資融券交易操作
(一)融資融券交易的一般規(guī)則
(二)標(biāo)的證券
七、保證金及擔(dān)保物管理(重點(diǎn))
(一)有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算
(二)融資融券保證金比例及計(jì)算
(三)保證金可用余額及計(jì)算
(四)客戶(hù)擔(dān)保物的監(jiān)控
八、權(quán)益處理
(一)對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
(三)其他權(quán)益的處理
(四)融券交易期間權(quán)益的處理
九、信息披露與報(bào)告
一、融資融券業(yè)務(wù)的含義
二、融資融券業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 融資融券的管理
一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則(重點(diǎn))
二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系
(一)證券公司的賬戶(hù)體系
(二)客戶(hù)的賬戶(hù)體系
三、融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、征信與選擇
(一)客戶(hù)的申請(qǐng)
(二)客戶(hù)征信調(diào)查
(三)客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)
四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示
(一)融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容
(二)風(fēng)險(xiǎn)揭示
五、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、提交擔(dān)保品與授信
六、融資融券交易操作
(一)融資融券交易的一般規(guī)則
(二)標(biāo)的證券
七、保證金及擔(dān)保物管理(重點(diǎn))
(一)有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算
(二)融資融券保證金比例及計(jì)算
(三)保證金可用余額及計(jì)算
(四)客戶(hù)擔(dān)保物的監(jiān)控
八、權(quán)益處理
(一)對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
(三)其他權(quán)益的處理
(四)融券交易期間權(quán)益的處理
九、信息披露與報(bào)告