1、股票的上市條件：第三章第一節(jié)的“法律法規(guī)要求”里講過。
2、股票的上市保薦：其中，保薦人和保薦代表人的資格在第一章第二節(jié)里講過。
保薦人應在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作。
保薦人更換保薦代表人的，應通知發(fā)行人，并在5個交易日內向交易所報告。發(fā)行人應在收到通知后及時披露保薦人變更事宜。
保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應自終止之日起5個交易日內向交易所報告。
保薦人應自持續(xù)督導工作結束后10個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。
3、股票上市申請：注意上市申請時應提交的文件；申請上市時，發(fā)行人控股股東、實際控制人應做出的承諾；以及，股票上市前應在指定媒體上披露的文件。
4、剩余證券的處理：包銷形式下，由全體承銷商自行購入剩余證券。在證券上市后，承銷商可通過交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。
證券發(fā)行與承銷復習資料：超額配售選擇權
1、前提：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。
2、概念：獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。
3、實施：發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請股東大會批準，因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。在發(fā)行前，主承銷商應當向證券登記結算公司申請開立專門用于行使超額配售選擇權的賬戶，并向證券交易所和證券登記結算公司提交授權委托書及授權代表的有效簽字樣本。
4、行使：在超額配售選擇權行使期內，如果發(fā)行人股票的市場交易價格低于發(fā)行價格，主承銷商用超額發(fā)售股票獲得的資金，按不高于發(fā)行價的價格，從集中競價交易市場購買發(fā)行人的股票，分配給提出認購申請的投資者；如果發(fā)行人股票的市場交易價格高于發(fā)行價格，主承銷商可以根據(jù)授權要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給提出認購申請的投資者，發(fā)行人獲得發(fā)行此部分新股所募集的資金。
超額配售選擇權的行使限額，即主承銷商從集中競價交易市場購買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和，應當不超過本次包銷數(shù)額的15%。
主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的5個工作日內，通知相關銀行，將應付給發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人。
5、披露：在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況：（1）因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)；如未行使，應當說明原因。（2）從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、與。（3）發(fā)行人本次發(fā)行股份總量。（4）發(fā)行人本次籌資總金額。
2、股票的上市保薦：其中，保薦人和保薦代表人的資格在第一章第二節(jié)里講過。
保薦人應在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作。
保薦人更換保薦代表人的，應通知發(fā)行人，并在5個交易日內向交易所報告。發(fā)行人應在收到通知后及時披露保薦人變更事宜。
保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應自終止之日起5個交易日內向交易所報告。
保薦人應自持續(xù)督導工作結束后10個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。
3、股票上市申請：注意上市申請時應提交的文件；申請上市時，發(fā)行人控股股東、實際控制人應做出的承諾；以及，股票上市前應在指定媒體上披露的文件。
4、剩余證券的處理：包銷形式下，由全體承銷商自行購入剩余證券。在證券上市后，承銷商可通過交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。
證券發(fā)行與承銷復習資料：超額配售選擇權
1、前提：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。
2、概念：獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。
3、實施：發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請股東大會批準，因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。在發(fā)行前，主承銷商應當向證券登記結算公司申請開立專門用于行使超額配售選擇權的賬戶，并向證券交易所和證券登記結算公司提交授權委托書及授權代表的有效簽字樣本。
4、行使：在超額配售選擇權行使期內，如果發(fā)行人股票的市場交易價格低于發(fā)行價格，主承銷商用超額發(fā)售股票獲得的資金，按不高于發(fā)行價的價格，從集中競價交易市場購買發(fā)行人的股票，分配給提出認購申請的投資者；如果發(fā)行人股票的市場交易價格高于發(fā)行價格，主承銷商可以根據(jù)授權要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給提出認購申請的投資者，發(fā)行人獲得發(fā)行此部分新股所募集的資金。
超額配售選擇權的行使限額，即主承銷商從集中競價交易市場購買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和，應當不超過本次包銷數(shù)額的15%。
主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的5個工作日內，通知相關銀行，將應付給發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人。
5、披露：在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況：（1）因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)；如未行使，應當說明原因。（2）從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、與。（3）發(fā)行人本次發(fā)行股份總量。（4）發(fā)行人本次籌資總金額。