2010年證券發(fā)行與承銷(xiāo)輔導(dǎo)：證券公司的業(yè)務(wù)資格

1.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件并申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)》：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
    (1)證券公司具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
    (2)依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。
    (3)具有國(guó)家外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)。
    (4)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的通信設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段。
    (5)具有10名以上有證券承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專(zhuān)業(yè)人員至少各1名。
    (6)具有1年以上從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)或參與承銷(xiāo)1只以上股票的經(jīng)歷等。
    2.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，發(fā)行境內(nèi)上市外資股(即B股)應(yīng)當(dāng)委托具有承銷(xiāo)資格的(境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))擔(dān)任(主承銷(xiāo)商)。(單選、判斷)
    3.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任B股主承銷(xiāo)商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，除應(yīng)具備外資股承銷(xiāo)商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
    (1)證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12闐0萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
    (2)依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷(xiāo)商資格。
    (3)具有20名以上有證券承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)，會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專(zhuān)業(yè)人員至少各2名。
    (4)具有參與外資股承銷(xiāo)的經(jīng)歷等。