2010年證券從業(yè)投資基金預習:第十章(6)

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    第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
    一、加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
    重要性表現(xiàn)在四個有利于:
    第一:有利于規(guī)范基金管理公司的運作,保護基金份額持有人利益。
    第二:有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì),加強職業(yè)道德教育,促進其自律意識的發(fā)揮。
    第三:有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風險,及時發(fā)現(xiàn),堵塞經(jīng)營管理中的漏洞。
    第四:有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享,為全面、科學、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。
    二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理
    高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。
    《辦法》規(guī)定,申請高級管理人員任職資格,應當具備下列條件:
    (1)取得基金從業(yè)資格。
    (2)通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試。
    (3)具有3 年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷,督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。
    (4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。
    (5)近3 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
    獨立董事還應當條件:七點
    (1)具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷。
    (3)近3 年沒有在擬任職的基金管理環(huán)球,網(wǎng)校公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構以任職。
    (4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務負責人沒有利害關系。
    (5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。
    三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
    七點:
    第一:高級管理人員應當維護所管理環(huán)球,網(wǎng)?;鸬暮戏ɡ妗攬猿只鸱蓊~持有人利益優(yōu)先的原則。
    第二:高級管理人員應當具有良好的職業(yè)道德、勤勉盡責,切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責。
    第三:基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動,切實履行職責。
    獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立環(huán)球,網(wǎng)校意見,切實保護基金份額持有人的合法權益。
    第四:基金管理公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議,有效執(zhí)行公司制度。
    第五:基金管理公督察長應當認真履行職責,對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
    第六:基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度,確保本部門切實履行托管人職責,監(jiān)督基金管理人的投資運作,保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。
    第七:高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應當加強業(yè)務學習,跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài),按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓,不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
    四、監(jiān)督長的監(jiān)督管理
    2006 年5 月,中國證監(jiān)會頒布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定,督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名,董事會聘任,并應經(jīng)全體獨立董事同意。
    (一)職責(掌握)
    (二)執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范