第六節(jié)
1.在現(xiàn)行的多種價(jià)格公開招標(biāo)方式下，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定承銷價(jià)格，隨行就市發(fā)行。(判斷)
2.在行政分配和承購(gòu)包銷發(fā)行方式下，承銷商只能按規(guī)定以(面值)出售所承銷國(guó)債。(判斷，注意三種方式下承銷商在售價(jià)上的彈性不同)
3.承銷價(jià)格的確定主要考慮以下幾個(gè)因素：(銀行利率水平)、(承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本)、 (流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平)、 (國(guó)債承銷手續(xù)費(fèi)收入)、(承銷商所期望的資金回收速度)、(其他國(guó)債分銷過程中的成本)。(多選題)
第七節(jié)
1.金融債券是由(國(guó)有商業(yè)銀行)、(政策性銀行)以及(其他金融機(jī)構(gòu))發(fā)行的。發(fā)行金融債券所籌集的資金用于(發(fā)放特種貸款)、(政策性貸款)或(其他專門用途)。(多選;注意金融債券的用途不是一般業(yè)務(wù)，而是特種、政策性或?qū)ｉT的)
2.準(zhǔn)備發(fā)行金融債券的各銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際需要，按照規(guī)定的要求和程序向(人民銀行總行)報(bào)送本單位發(fā)行金融債券的計(jì)劃，其主要內(nèi)容包括 (發(fā)行額度)、(面額)、(發(fā)行條件)、(轉(zhuǎn)讓、抵押等)、(發(fā)售時(shí)間與發(fā)售方式)、(所籌資金的運(yùn)用)。(單選監(jiān)管部門，多選報(bào)送計(jì)劃的內(nèi)容)
3.省級(jí)非銀行金融機(jī)構(gòu)如果需要發(fā)行金融債券，要向同級(jí)人民銀行申報(bào)，由(人民銀行分行)在人民銀行總行下達(dá)的控制額度內(nèi)進(jìn)行審批。(判斷、單選)
4.金融債券的發(fā)行方式有(自辦發(fā)行)和(代理發(fā)行)兩種。(多選題，由于金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)較多，可以自己發(fā)行、自己承銷)
第八節(jié)
1.規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為的規(guī)章是(1993年8月)國(guó)務(wù)院頒布的(《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》)。(單選)
2.企業(yè)債券的發(fā)行主體是在中國(guó)境內(nèi)具有(法人資格的企業(yè))。 (單選、判斷，如給出多個(gè)單位，讓考生選擇哪個(gè)有資格，關(guān)鍵看它是否是法人，是否是企業(yè))
3.發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)應(yīng)具備的條件是：(多選，如給出具體實(shí)例，應(yīng)能根據(jù)以 下標(biāo)準(zhǔn)判斷出正確的選項(xiàng))
(1)企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求;
(2)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定;
(3)具有償債能力;
(4)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;
(5)所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。
4.企業(yè)債券的發(fā)行受計(jì)劃規(guī)模限制，計(jì)劃的擬訂是由(國(guó)家計(jì)劃委員會(huì))、(中國(guó)人民銀行)、(財(cái)政部)、(國(guó)務(wù)院證券委)共同進(jìn)行的。計(jì)劃的批準(zhǔn)部門是(國(guó)務(wù)院)。(單選、多選)
5.對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行和交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的部門是(中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu))和(國(guó)家證券管理部門)。(多選)
6.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，要經(jīng)過(配額)與(發(fā)行)的雙重審核。(判斷)
7.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)由(證券公司)承銷。(判斷、單選)
8.管理部門在對(duì)企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)考慮(發(fā)行人的資格)、(發(fā)行條件)、(禁止發(fā)行事由)、(債券募集辦法中的條件)。(多選)
9.證券公司承銷中央企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷，注意與承銷地方債券的所要求資格的區(qū)別)
(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;
(3)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
10.證券公司承銷地方企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷)
(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書;注冊(cè)資本不低于5億元，凈資本不低于5億元;
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;
(3)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件;
(5)已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80%;
(6)近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過500萬(wàn)元的情況。
1.在現(xiàn)行的多種價(jià)格公開招標(biāo)方式下，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定承銷價(jià)格，隨行就市發(fā)行。(判斷)
2.在行政分配和承購(gòu)包銷發(fā)行方式下，承銷商只能按規(guī)定以(面值)出售所承銷國(guó)債。(判斷，注意三種方式下承銷商在售價(jià)上的彈性不同)
3.承銷價(jià)格的確定主要考慮以下幾個(gè)因素：(銀行利率水平)、(承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本)、 (流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平)、 (國(guó)債承銷手續(xù)費(fèi)收入)、(承銷商所期望的資金回收速度)、(其他國(guó)債分銷過程中的成本)。(多選題)
第七節(jié)
1.金融債券是由(國(guó)有商業(yè)銀行)、(政策性銀行)以及(其他金融機(jī)構(gòu))發(fā)行的。發(fā)行金融債券所籌集的資金用于(發(fā)放特種貸款)、(政策性貸款)或(其他專門用途)。(多選;注意金融債券的用途不是一般業(yè)務(wù)，而是特種、政策性或?qū)ｉT的)
2.準(zhǔn)備發(fā)行金融債券的各銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際需要，按照規(guī)定的要求和程序向(人民銀行總行)報(bào)送本單位發(fā)行金融債券的計(jì)劃，其主要內(nèi)容包括 (發(fā)行額度)、(面額)、(發(fā)行條件)、(轉(zhuǎn)讓、抵押等)、(發(fā)售時(shí)間與發(fā)售方式)、(所籌資金的運(yùn)用)。(單選監(jiān)管部門，多選報(bào)送計(jì)劃的內(nèi)容)
3.省級(jí)非銀行金融機(jī)構(gòu)如果需要發(fā)行金融債券，要向同級(jí)人民銀行申報(bào)，由(人民銀行分行)在人民銀行總行下達(dá)的控制額度內(nèi)進(jìn)行審批。(判斷、單選)
4.金融債券的發(fā)行方式有(自辦發(fā)行)和(代理發(fā)行)兩種。(多選題，由于金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)較多，可以自己發(fā)行、自己承銷)
第八節(jié)
1.規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為的規(guī)章是(1993年8月)國(guó)務(wù)院頒布的(《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》)。(單選)
2.企業(yè)債券的發(fā)行主體是在中國(guó)境內(nèi)具有(法人資格的企業(yè))。 (單選、判斷，如給出多個(gè)單位，讓考生選擇哪個(gè)有資格，關(guān)鍵看它是否是法人，是否是企業(yè))
3.發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)應(yīng)具備的條件是：(多選，如給出具體實(shí)例，應(yīng)能根據(jù)以 下標(biāo)準(zhǔn)判斷出正確的選項(xiàng))
(1)企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求;
(2)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定;
(3)具有償債能力;
(4)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;
(5)所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。
4.企業(yè)債券的發(fā)行受計(jì)劃規(guī)模限制，計(jì)劃的擬訂是由(國(guó)家計(jì)劃委員會(huì))、(中國(guó)人民銀行)、(財(cái)政部)、(國(guó)務(wù)院證券委)共同進(jìn)行的。計(jì)劃的批準(zhǔn)部門是(國(guó)務(wù)院)。(單選、多選)
5.對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行和交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的部門是(中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu))和(國(guó)家證券管理部門)。(多選)
6.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，要經(jīng)過(配額)與(發(fā)行)的雙重審核。(判斷)
7.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)由(證券公司)承銷。(判斷、單選)
8.管理部門在對(duì)企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)考慮(發(fā)行人的資格)、(發(fā)行條件)、(禁止發(fā)行事由)、(債券募集辦法中的條件)。(多選)
9.證券公司承銷中央企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷，注意與承銷地方債券的所要求資格的區(qū)別)
(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;
(3)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
10.證券公司承銷地方企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷)
(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書;注冊(cè)資本不低于5億元，凈資本不低于5億元;
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;
(3)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件;
(5)已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80%;
(6)近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過500萬(wàn)元的情況。