一、單選題
贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（ ）。
A．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣(mài)權(quán)
B．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式買(mǎi)權(quán)
C．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買(mǎi)權(quán)
D．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式賣(mài)權(quán)
【正確答案】： C
二、多選題
發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應(yīng)列出（ ）。
A．近1年所持股份的增減變動(dòng)情況
B．持有人姓名
C．所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況
D．近3年所持股份的增減變動(dòng)情況
E．近2年所持股份的增減變動(dòng)情況
【正確答案】： B, C, D
三、判斷題
修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司只可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。
贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（ ）。
A．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣(mài)權(quán)
B．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式買(mǎi)權(quán)
C．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買(mǎi)權(quán)
D．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式賣(mài)權(quán)
【正確答案】： C
二、多選題
發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應(yīng)列出（ ）。
A．近1年所持股份的增減變動(dòng)情況
B．持有人姓名
C．所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況
D．近3年所持股份的增減變動(dòng)情況
E．近2年所持股份的增減變動(dòng)情況
【正確答案】： B, C, D
三、判斷題
修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司只可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。