2010年證券發(fā)行承銷每日一練（1月7日）

一、單選題
    贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時（　?。?。
    A．無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權
    B．無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權
    C．無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權
    D．無條件向發(fā)行人購買的1張美式賣權
    【正確答案】： C
    二、多選題
    發(fā)行人應列表披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應列出（　?。?BR>    A．近1年所持股份的增減變動情況
    B．持有人姓名
    C．所持股份的質押或凍結情況
    D．近3年所持股份的增減變動情況
    E．近2年所持股份的增減變動情況
    【正確答案】： B, C, D
    三、判斷題
    修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)管管理機構批準，證券公司只可以經(jīng)營證券承銷業(yè)務。（　　）
    【正確答案】： 錯
    【參考解析】： 在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。