一、單選題
收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%后，通過(guò)證券交易所的，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（ ?。瑧?yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
【正確答案】： C
二、多選題
向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在如下（ ）范圍內(nèi)進(jìn)行。
A．向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
B．凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
C．必須由中方控股或相對(duì)控股的。轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位
D．國(guó)有股和法人股總市值不能超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%
【正確答案】： A, B, C
三、判斷題
證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限；在承接投資銀行項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，對(duì)各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)作出約定。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%后，通過(guò)證券交易所的，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（ ?。瑧?yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
【正確答案】： C
二、多選題
向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在如下（ ）范圍內(nèi)進(jìn)行。
A．向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
B．凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
C．必須由中方控股或相對(duì)控股的。轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位
D．國(guó)有股和法人股總市值不能超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%
【正確答案】： A, B, C
三、判斷題
證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限；在承接投資銀行項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，對(duì)各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)作出約定。（ ）
【正確答案】： 對(duì)