多選題
1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（ ）的財務(wù)顧問。
A.承銷 B.并購
C.基金管理 D.融資活動
2.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在（ ）。
A.發(fā)行監(jiān)管 B.發(fā)行方式
C.發(fā)行定價 D.發(fā)行種類
3.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了（ ）。
A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督
C.進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了交易所的監(jiān)管職能
4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（ ）。
A.上網(wǎng)競價方式 B.發(fā)行認(rèn)購證方式
C.上網(wǎng)定價方式 D.儲蓄存款掛鉤方式
5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（ ）。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多 B.認(rèn)購成本高 C.社會工作量大、效率低 D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
6.2005年4月27 13，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）。
A.商業(yè)銀行 B.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司
C.大型工商企業(yè) D.其他金融機(jī)構(gòu)
7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（ ）。
A.地方企業(yè)債券 B.重點企業(yè)債券
C.公司債券 D.企業(yè)短期融資券
8.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。
A.法人人格否認(rèn) B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范 C.累積投票 D.獨立董事
9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（ ）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
A.證券交易所債券市場 B.全國銀行間債券市場 C.證券交易所股票市場 D.全國銀行間股票市場
10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)（ ）。
A.凈資本為人民幣4 000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有 效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人
11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的1~2個機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。
A.具有交易所會員資格
B.具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好
C.最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
D.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.建立嚴(yán)格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度
B.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系
C.強(qiáng)化風(fēng)險責(zé)任制
D.建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序
14.保薦代表人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁人的措施。
A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性 陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
15.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評價機(jī)制，加強(qiáng)同（ ）等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
A.稅務(wù)事務(wù)所 B.律師事務(wù)所 C.會計師事務(wù)所 D.評估機(jī)構(gòu)
16.保薦制度主要包括（ ）。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
17.證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
18.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有（ ）特點。
A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價
19.保薦期間分為（ ）。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
20.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（ ）。
A.證券公司的年度報告 B.董事會報告
C.制度與人員的檢查 D.財務(wù)報表附注
21.證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A.營利性 B.合規(guī)性
C.正常性 D.安全性
22.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計劃派購或市場化的方式，向（）等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。
A.國有商業(yè)銀行 B.城市合作銀行 C.農(nóng)村信用社 D.商業(yè)保險公司
23.對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，（ ）在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
A.制造業(yè) B.商業(yè)銀行 C.證券業(yè) D.保險業(yè)
24.中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ）。
A.擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是 否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強(qiáng)對人員的管理
25.證券公司應(yīng)向（ ）報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結(jié)算公司
26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（ ）等。
A.可轉(zhuǎn)債 B.國債
C.企業(yè)債 D.金融債
27.我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。
A.中國建設(shè)銀行 B.國家開發(fā)銀行 C.中國農(nóng)業(yè)銀行 D.中國工商銀行
28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》，規(guī)定各（）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。
A.國有獨資商業(yè)銀行 B.股份制商業(yè)銀行 C.城市商業(yè)銀行 D.農(nóng)村合作信用社
29.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備（ ）。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
30.2008年4月16日，（ ）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。
A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》
B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》
C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》
D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》
31.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交（ ）等規(guī)定的資料。
A.協(xié)議文本 C.驗資報告 B.可行性分析報告 D.招募說明書
32.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按（ ）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。
A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的 次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收人
B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況
C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民 幣
D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收 入情況
33.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（ ）。
A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力
D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度
34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料（）。
A.變更登記申請報告
B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
35.保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項包括（ ）。
A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況
36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過（ ）有效控制包銷風(fēng)險。
A.事先評估 B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案 C.建立獎懲機(jī)制 D.擴(kuò)大分銷渠道
1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（ ）的財務(wù)顧問。
A.承銷 B.并購
C.基金管理 D.融資活動
2.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在（ ）。
A.發(fā)行監(jiān)管 B.發(fā)行方式
C.發(fā)行定價 D.發(fā)行種類
3.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了（ ）。
A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督
C.進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了交易所的監(jiān)管職能
4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（ ）。
A.上網(wǎng)競價方式 B.發(fā)行認(rèn)購證方式
C.上網(wǎng)定價方式 D.儲蓄存款掛鉤方式
5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（ ）。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多 B.認(rèn)購成本高 C.社會工作量大、效率低 D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
6.2005年4月27 13，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）。
A.商業(yè)銀行 B.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司
C.大型工商企業(yè) D.其他金融機(jī)構(gòu)
7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（ ）。
A.地方企業(yè)債券 B.重點企業(yè)債券
C.公司債券 D.企業(yè)短期融資券
8.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。
A.法人人格否認(rèn) B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范 C.累積投票 D.獨立董事
9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（ ）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
A.證券交易所債券市場 B.全國銀行間債券市場 C.證券交易所股票市場 D.全國銀行間股票市場
10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)（ ）。
A.凈資本為人民幣4 000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有 效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人
11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的1~2個機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。
A.具有交易所會員資格
B.具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好
C.最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
D.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.建立嚴(yán)格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度
B.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系
C.強(qiáng)化風(fēng)險責(zé)任制
D.建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序
14.保薦代表人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁人的措施。
A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性 陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
15.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評價機(jī)制，加強(qiáng)同（ ）等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
A.稅務(wù)事務(wù)所 B.律師事務(wù)所 C.會計師事務(wù)所 D.評估機(jī)構(gòu)
16.保薦制度主要包括（ ）。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
17.證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
18.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有（ ）特點。
A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價
19.保薦期間分為（ ）。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
20.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（ ）。
A.證券公司的年度報告 B.董事會報告
C.制度與人員的檢查 D.財務(wù)報表附注
21.證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A.營利性 B.合規(guī)性
C.正常性 D.安全性
22.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計劃派購或市場化的方式，向（）等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。
A.國有商業(yè)銀行 B.城市合作銀行 C.農(nóng)村信用社 D.商業(yè)保險公司
23.對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，（ ）在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
A.制造業(yè) B.商業(yè)銀行 C.證券業(yè) D.保險業(yè)
24.中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ）。
A.擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是 否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強(qiáng)對人員的管理
25.證券公司應(yīng)向（ ）報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結(jié)算公司
26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（ ）等。
A.可轉(zhuǎn)債 B.國債
C.企業(yè)債 D.金融債
27.我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。
A.中國建設(shè)銀行 B.國家開發(fā)銀行 C.中國農(nóng)業(yè)銀行 D.中國工商銀行
28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》，規(guī)定各（）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。
A.國有獨資商業(yè)銀行 B.股份制商業(yè)銀行 C.城市商業(yè)銀行 D.農(nóng)村合作信用社
29.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備（ ）。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
30.2008年4月16日，（ ）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。
A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》
B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》
C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》
D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》
31.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交（ ）等規(guī)定的資料。
A.協(xié)議文本 C.驗資報告 B.可行性分析報告 D.招募說明書
32.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按（ ）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。
A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的 次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收人
B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況
C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民 幣
D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收 入情況
33.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（ ）。
A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力
D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度
34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料（）。
A.變更登記申請報告
B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
35.保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項包括（ ）。
A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況
36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過（ ）有效控制包銷風(fēng)險。
A.事先評估 B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案 C.建立獎懲機(jī)制 D.擴(kuò)大分銷渠道