二、不定項選擇題(本大題共有60小題，前40題每題0.5分，后20題每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
1.下列哪幾項屬于信息披露的原則?( )
A.及時性原則
B.真實性原則
C.準(zhǔn)確性原則
D.完整性原則
正確答案：ABCD
2.網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括( )。
A.網(wǎng)站名稱
B.推介活動的出席人員名單
C.時間
D.公司財務(wù)報表
正確答案：ABC
3.下列哪幾項屬于監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任?( )
A.監(jiān)事除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會同意外，不得泄露公司秘密
B.對未能發(fā)現(xiàn)和制止公司違反法律、法規(guī)的經(jīng)營行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
C.遵守公司章程，執(zhí)行監(jiān)事會決議
D.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實履行監(jiān)督職責(zé)
正確答案：ABCD
4.依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，股份有限公司的設(shè)立可以采取( )的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.定向設(shè)立
C.核準(zhǔn)設(shè)立
D.募集設(shè)立
正確答案：AD
5.關(guān)于監(jiān)事的任職資格、任免機制和任期，說法正確的是( )。
A.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，有關(guān)董事任職資格的限制規(guī)定同樣適用于監(jiān)事。監(jiān)事應(yīng)具有法律、會計等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗。此外，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
B.監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。
C.股份有限公司的監(jiān)事會是由監(jiān)事組成的、對公司業(yè)務(wù)和財務(wù)活動進行合法性監(jiān)督的機構(gòu)。監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員及公司財務(wù)的監(jiān)督和檢查的權(quán)力。
D.監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于2/3，具體比例由公司章程規(guī)定。
正確答案：ABC
6.下列關(guān)于股票發(fā)行價格的說法，正確的是( )。
A.《證券法》第三十四條規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定?！?BR> B.股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告，還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等一系列定價活動
C.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過詢價的方式確定股票發(fā)行價格
D.股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額
正確答案：ABCD
7.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列哪些事項?( )
A.各股東所持股票的編號
B.各股東取得股份的日期
C.各股東所持股份數(shù)
D.股東的姓名或者名稱或者住所
正確答案：ABCD
8.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)由股東大會作出決議的有( )。
A.發(fā)行規(guī)模;轉(zhuǎn)股價格的確定及調(diào)整原則
B.債券利率;轉(zhuǎn)股期
C.還本付息的期限和方式
D.贖回條款及回售條款。向原股東配售的安排以及募集資金用途等事項。
正確答案：ABCD
9.下列( )屬于相對估值法的比率指標(biāo)。
A.股票市場價格/每股收益
B.市凈率
C.EV/ EBITDA
D.市盈率
正確答案：ABCD
10.擔(dān)任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明的包括有( )。
A.公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。
B.公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證。
C.市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降;或利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的80%。
D.公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余。
正確答案：ABCD
11.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括( )。
A.金融債券發(fā)行申請報告
B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
C.中國人民銀行要求的其他文件
D.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議
正確答案：ABCD
12.承銷商在承銷按照多種價格公開招標(biāo)的國債時，需要確定承銷價格，( )是確定承銷價格的主要影響因素。
A.銀行利率水平
B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
C.流通市場上可比國債的收益率水平
D.國債承銷手續(xù)費收入以及承銷商所期望的資金回收速度
正確答案：ABCD
13.符合詢價過程中相關(guān)規(guī)定的是( )。
A.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的，當(dāng)發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。
B.初步詢價后定價發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對全部有效申購進行同比例配售。
C.股票配售對象參與累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售應(yīng)當(dāng)全額繳付申購資金，單一指定證券賬戶的累計申購數(shù)量不得超過本次向詢價對象配售的股票總量。
D.詢價對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算機構(gòu)登記備案。
正確答案：ABCD
14.下列( )是股票承銷中的禁止行為。
A.不具備承銷商主體資格
B.不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)
C.不公開信息披露
D.內(nèi)幕交易
正確答案：ABCD
15.下列關(guān)于公開推介的說法，正確的是( )。
A.首次公開發(fā)行股票發(fā)行人的董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書(其他高級管理人員不限)和主承銷商的項目負(fù)責(zé)人應(yīng)出席公司推介活動
B.參加推介活動的上述人員在推介活動前應(yīng)進行認(rèn)真、充分的準(zhǔn)備，并向中國證監(jiān)會書面其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏
C.首次公開發(fā)行公司關(guān)于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布
D.首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過互聯(lián)網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介
正確答案：ABCD
16.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有( )
A.具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員。資產(chǎn)。財務(wù)上分開，保證上市公司的人員。財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整。
B.本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
C.本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額。
D.不存在資金。資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人。法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
正確答案：ABCD
17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣l億
正確答案：ABC
18.境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件( )。
A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管、擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò).
B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)。
C.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策。法律的專業(yè)人員。
D.近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰。
正確答案：ABCD
19.從我國目前的實踐看，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取下列哪幾種方式處置?( )
A.以土地使用權(quán)作價人股
B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C.繳納土地租金
D.授權(quán)經(jīng)營
正確答案：ABCD
20.下列哪幾項屬于輔導(dǎo)工作備案報告的內(nèi)容?( )
A.備案登記材料
B.輔導(dǎo)工作備案報告
C.輔導(dǎo)工作總結(jié)報告
D.其他文件應(yīng)由輔導(dǎo)人員簽名
正確答案：ABCD
1.下列哪幾項屬于信息披露的原則?( )
A.及時性原則
B.真實性原則
C.準(zhǔn)確性原則
D.完整性原則
正確答案：ABCD
2.網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括( )。
A.網(wǎng)站名稱
B.推介活動的出席人員名單
C.時間
D.公司財務(wù)報表
正確答案：ABC
3.下列哪幾項屬于監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任?( )
A.監(jiān)事除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會同意外，不得泄露公司秘密
B.對未能發(fā)現(xiàn)和制止公司違反法律、法規(guī)的經(jīng)營行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
C.遵守公司章程，執(zhí)行監(jiān)事會決議
D.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實履行監(jiān)督職責(zé)
正確答案：ABCD
4.依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，股份有限公司的設(shè)立可以采取( )的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.定向設(shè)立
C.核準(zhǔn)設(shè)立
D.募集設(shè)立
正確答案：AD
5.關(guān)于監(jiān)事的任職資格、任免機制和任期，說法正確的是( )。
A.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，有關(guān)董事任職資格的限制規(guī)定同樣適用于監(jiān)事。監(jiān)事應(yīng)具有法律、會計等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗。此外，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
B.監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。
C.股份有限公司的監(jiān)事會是由監(jiān)事組成的、對公司業(yè)務(wù)和財務(wù)活動進行合法性監(jiān)督的機構(gòu)。監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員及公司財務(wù)的監(jiān)督和檢查的權(quán)力。
D.監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于2/3，具體比例由公司章程規(guī)定。
正確答案：ABC
6.下列關(guān)于股票發(fā)行價格的說法，正確的是( )。
A.《證券法》第三十四條規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定?！?BR> B.股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告，還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等一系列定價活動
C.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過詢價的方式確定股票發(fā)行價格
D.股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額
正確答案：ABCD
7.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列哪些事項?( )
A.各股東所持股票的編號
B.各股東取得股份的日期
C.各股東所持股份數(shù)
D.股東的姓名或者名稱或者住所
正確答案：ABCD
8.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)由股東大會作出決議的有( )。
A.發(fā)行規(guī)模;轉(zhuǎn)股價格的確定及調(diào)整原則
B.債券利率;轉(zhuǎn)股期
C.還本付息的期限和方式
D.贖回條款及回售條款。向原股東配售的安排以及募集資金用途等事項。
正確答案：ABCD
9.下列( )屬于相對估值法的比率指標(biāo)。
A.股票市場價格/每股收益
B.市凈率
C.EV/ EBITDA
D.市盈率
正確答案：ABCD
10.擔(dān)任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明的包括有( )。
A.公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。
B.公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證。
C.市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降;或利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的80%。
D.公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余。
正確答案：ABCD
11.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括( )。
A.金融債券發(fā)行申請報告
B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
C.中國人民銀行要求的其他文件
D.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議
正確答案：ABCD
12.承銷商在承銷按照多種價格公開招標(biāo)的國債時，需要確定承銷價格，( )是確定承銷價格的主要影響因素。
A.銀行利率水平
B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
C.流通市場上可比國債的收益率水平
D.國債承銷手續(xù)費收入以及承銷商所期望的資金回收速度
正確答案：ABCD
13.符合詢價過程中相關(guān)規(guī)定的是( )。
A.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的，當(dāng)發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。
B.初步詢價后定價發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對全部有效申購進行同比例配售。
C.股票配售對象參與累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售應(yīng)當(dāng)全額繳付申購資金，單一指定證券賬戶的累計申購數(shù)量不得超過本次向詢價對象配售的股票總量。
D.詢價對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算機構(gòu)登記備案。
正確答案：ABCD
14.下列( )是股票承銷中的禁止行為。
A.不具備承銷商主體資格
B.不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)
C.不公開信息披露
D.內(nèi)幕交易
正確答案：ABCD
15.下列關(guān)于公開推介的說法，正確的是( )。
A.首次公開發(fā)行股票發(fā)行人的董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書(其他高級管理人員不限)和主承銷商的項目負(fù)責(zé)人應(yīng)出席公司推介活動
B.參加推介活動的上述人員在推介活動前應(yīng)進行認(rèn)真、充分的準(zhǔn)備，并向中國證監(jiān)會書面其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏
C.首次公開發(fā)行公司關(guān)于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布
D.首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過互聯(lián)網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介
正確答案：ABCD
16.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有( )
A.具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員。資產(chǎn)。財務(wù)上分開，保證上市公司的人員。財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整。
B.本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
C.本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額。
D.不存在資金。資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人。法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
正確答案：ABCD
17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣l億
正確答案：ABC
18.境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件( )。
A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管、擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò).
B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)。
C.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策。法律的專業(yè)人員。
D.近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰。
正確答案：ABCD
19.從我國目前的實踐看，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取下列哪幾種方式處置?( )
A.以土地使用權(quán)作價人股
B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C.繳納土地租金
D.授權(quán)經(jīng)營
正確答案：ABCD
20.下列哪幾項屬于輔導(dǎo)工作備案報告的內(nèi)容?( )
A.備案登記材料
B.輔導(dǎo)工作備案報告
C.輔導(dǎo)工作總結(jié)報告
D.其他文件應(yīng)由輔導(dǎo)人員簽名
正確答案：ABCD