一、單選題
我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的;給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處( )的罰款。
A.10萬(wàn)-30萬(wàn)元
B.30萬(wàn)-60萬(wàn)元
C.20萬(wàn)-60萬(wàn)元
D.20萬(wàn)-50萬(wàn)元
【正確答案】： B
二、多選題
監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控
B.交易監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.資金監(jiān)控
【正確答案】： A, B, C, D
三、判斷題
開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。( )
【正確答案】： 錯(cuò)
我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的;給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處( )的罰款。
A.10萬(wàn)-30萬(wàn)元
B.30萬(wàn)-60萬(wàn)元
C.20萬(wàn)-60萬(wàn)元
D.20萬(wàn)-50萬(wàn)元
【正確答案】： B
二、多選題
監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控
B.交易監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.資金監(jiān)控
【正確答案】： A, B, C, D
三、判斷題
開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。( )
【正確答案】： 錯(cuò)