5．3．4（熟悉）基金監(jiān)管
基金監(jiān)管是指監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場的基金發(fā)行與交易活動進行監(jiān)督管理，以規(guī)范基金發(fā)行和交易行為。
中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理。
基金監(jiān)管的主要內(nèi)容：包括對基金發(fā)起與設立的監(jiān)管，對基金當事人包括基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)的主體資格和行為的監(jiān)管，以及對基金交易活動的監(jiān)管。
1、證券投資基金由基金發(fā)起人發(fā)起設立。基金發(fā)起人申請設立基金，并須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會審查批準。
2、基金當事人的主體資格?；鸬闹饕l(fā)起人必須是按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司；基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任；基金托管人必須由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。申請取得基金托管資格，應當具備相應條件，并須經(jīng)證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準。
3、對基金當事人行為的監(jiān)管，主要是監(jiān)管、約束基金管理人和基金托管人的行為。
4、基金交易活動的監(jiān)管。重點是對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動和基金信息披露情況進行監(jiān)管。
例題8、基金管理公司可以作為基金（）
A.發(fā)起人
B.管理人
C.托管人
D.投資人
答案：A、B
例題9、證券市場監(jiān)管的核心任務是（）
A. 市場主體和市場運行的規(guī)范化禁止
B. 建立起公平、合理的市場環(huán)境
C. 保護投資者的合法權益
D. 欺詐行為，保護證券市場公平交易
答案：C
例題10、基金托管人必須由（）核準
A.國家發(fā)改委
B.財政部
C.證監(jiān)會
D.銀監(jiān)會
E.中國人民銀行
答案：C、D
基金監(jiān)管是指監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場的基金發(fā)行與交易活動進行監(jiān)督管理，以規(guī)范基金發(fā)行和交易行為。
中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理。
基金監(jiān)管的主要內(nèi)容：包括對基金發(fā)起與設立的監(jiān)管，對基金當事人包括基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)的主體資格和行為的監(jiān)管，以及對基金交易活動的監(jiān)管。
1、證券投資基金由基金發(fā)起人發(fā)起設立。基金發(fā)起人申請設立基金，并須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會審查批準。
2、基金當事人的主體資格?；鸬闹饕l(fā)起人必須是按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司；基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任；基金托管人必須由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。申請取得基金托管資格，應當具備相應條件，并須經(jīng)證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準。
3、對基金當事人行為的監(jiān)管，主要是監(jiān)管、約束基金管理人和基金托管人的行為。
4、基金交易活動的監(jiān)管。重點是對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動和基金信息披露情況進行監(jiān)管。
例題8、基金管理公司可以作為基金（）
A.發(fā)起人
B.管理人
C.托管人
D.投資人
答案：A、B
例題9、證券市場監(jiān)管的核心任務是（）
A. 市場主體和市場運行的規(guī)范化禁止
B. 建立起公平、合理的市場環(huán)境
C. 保護投資者的合法權益
D. 欺詐行為，保護證券市場公平交易
答案：C
例題10、基金托管人必須由（）核準
A.國家發(fā)改委
B.財政部
C.證監(jiān)會
D.銀監(jiān)會
E.中國人民銀行
答案：C、D