導(dǎo)讀：2010年3月證券從業(yè)資格考試真題及答案：證券交易。
一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
1、 對存管后的證券，實行( )制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。
A.非流動性 賬面
B.流動性 簽發(fā)實物證券
C.流動性 賬面
D.非流動性 簽發(fā)實物證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
2、 證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是( )的運作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.債券回購業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。故C選項正確。
3、 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過( )扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4、
根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括( )。
A.對手方價格申報
B.5檔即時成交剩余撤銷申報
C.全額成交或撤銷申報
D.即時成交剩余撤銷申報
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.國家外匯管理局
D.中國證監(jiān)會
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。
6、 所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的( )及其后每增加(
)時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
7、 投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
8、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用不包括( )。
A.證券交易所手續(xù)費
B.印花稅
C.證券公司經(jīng)紀傭金
D.證券交易監(jiān)管費
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用包括證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)管費等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。
9、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅一對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)不包括( )。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10、 ( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
11、 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。故A選項正確。
12、 融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定
D.控制不力
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。故A、B、D選項均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險的一方面。故C選項正確。
13、 下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
14、 上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在( )進行交易。
A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、 在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用(
)作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
16、
投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到(
)。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項正確。
17、 為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。故D選項正確。
18、 在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對( )措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.上報中國證監(jiān)會查處
C.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
19、 下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是( )。
A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請
C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣申報數(shù)量成交
D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定。申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出。申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。
20、 除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價
B.前開盤價
C.前收盤價
D.開盤價
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項正確。
21、 新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
22、 深圳證券交易所于( )起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進行競價，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。故C選項正確。
23、 滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計算有限公司
D.上市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故C選項正確。
24、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗
D.客戶婚姻狀況
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
25、 ( )是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。
A.指令驅(qū)動系統(tǒng)
B.報價驅(qū)動系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
26、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的(
)，且不低于即時揭示的買入價格的( )。
A. 900% 50%
B.150% 70%
C.110% 90%
D.130% 70%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。
27、 證券經(jīng)紀商通過( )對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
28、 新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.預(yù)先確定發(fā)行價格
B.預(yù)先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量
C.預(yù)先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價
D.預(yù)先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。故C選項正確。
29、 下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應(yīng)錯誤的是( )。
A. 1天回購 R001 131810
B.1天回購 RC—001 131910
C.2天回購 R002 131811
D.63天回購 R063 131804
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
30、 在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A.市價交易
B.限價交易
C.全價交易
D.凈價交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。故D選項正確。
31、 以下不屬于股份登記的是( )。
A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.配股登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。
32、證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
33、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、 目前，我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.人民幣普通股票
B.人民幣特種股票
C.債券
D.證券投資基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
35、 代理機構(gòu)辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼包含的內(nèi)容有( )。
A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶
B.原證券賬戶卡的復(fù)制
C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：代理機構(gòu)辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補辦原號的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。故D選項正確。
36、 自助及電話自動委托的客戶身份確認由( )控制。
A.證券交易所
B.證券公司
C.客戶賬戶和密碼
D.委托人
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項正確。
37、 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
38、 下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是( )。
A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管
B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部
D.轉(zhuǎn)托管可以撤單
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39、 下列關(guān)于過戶費的收取說法錯誤的是( )。
A.過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費
C.基金交易目前不收過戶費
D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5‰，起點為1元
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結(jié)算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。
40、 對配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A.閉市后
B.開市前
C.開市前1日
D.閉市后1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。
41、 會員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
42、 下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯誤的是( )。
A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B.會員席位只能由會員單位自己使用
C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D.經(jīng)證券交易所會員部批準(zhǔn)后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
43、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程為( )。
A.證券賬戶變更登記
B.股份登記
C.集中交易過戶登記
D.非交易過戶登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
44、 上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于( )基點，單筆報價數(shù)量不得低于(
)。
A. 5個 1000手
B.10個 5000手
C.15個 5000手
D.20個 1000手
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。
45、 首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
A.符合證券交易所規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
B.個人投資者
C.上市公司
D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D選項正確。
46、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( )。
A.股價波動性大
B.發(fā)行價與交易價差距大
C.股價容易被操縱
D.程序復(fù)雜
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故B、D選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。故C選項正確。
47、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價
B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
48、 結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A.一般存款賬戶
B.證券賬戶
C.資金交收賬戶
D.資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
49、 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。
A.2億 1億
B.5億 3億
C.8億 5億
D.10億8億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。
50、 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營業(yè)部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。
51、 利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程，從而確定發(fā)行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。
A.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
B.網(wǎng)上定價市值配售
C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行
D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
52、 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的(
)，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。
A.買方
B.賣方
C.受托方
D.代理人
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。
53、 下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是( )。
A. T+0日，投資者申購
B.T+2日，搖號抽簽
C.T+3日，申購資金解凍
D.T+4日，公布中簽結(jié)果
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
54、 上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照(
)，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.約定送股比例
B.無償送股比例
C.有償送股比例
D.有償配股比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
55、 深圳證券交易所的配股認購于( )開始，認購期為5個工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：深圳證券交易所的配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。故B選項正確。
56、 深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在( )不進行除權(quán)，并將配股認購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
57、 通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于( )。
A.配股申購
B.新股申購
C.基金認購
D.現(xiàn)金紅利派發(fā)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。
58、 臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
A.15
B.25
C.35
D.45
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。臨時代辦機構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項正確。
59、 股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。
A.時間先后
B.價格高低
C.數(shù)量多少
D.價格和時間
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、 操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的( )，造成證券價格異常波動。
A.市場秩序
B.供求關(guān)系
C.交易行為
D.交易價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)
61、 合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
A.B股
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.企業(yè)債券
D.封閉式基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：合格的境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。
62、 下列有關(guān)證券登記的說法正確的有( )。
A.證券登記實行證券登記申請人申報制
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
63、 下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有( )。
A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市
B.目前，國債交易采用全價交易
C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易
D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
解 析：根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤。AC選項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。
64、 根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為( )。
A.買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C.賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價
D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。
65、 競價的結(jié)果包括( )。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延遲成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。
66、 中國結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢( )。
A.證券托管席位
B.證券余額
C.證券變更記錄
D.新股配售
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
67、 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )情形時，屬于異常波動。
A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括SST、S*ST)
C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的
D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
68、 下列不納入股票異常波動指標(biāo)計算的證券有( )。
A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
69、 證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。
A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：四個選項內(nèi)容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。
70、 關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有( )。
A.前臺人員負責(zé)業(yè)務(wù)運行操作及管理
B.后臺人員負責(zé)市場營銷
C.前后臺人員不得兼職
D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：證券營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責(zé)市場營銷，后臺人員負責(zé)業(yè)務(wù)運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項說法錯誤。
71、 證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有( )。
A.前后臺分離和崗位分離
B.重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理
C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司總部應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的集中統(tǒng)一管理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
72、 資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括( )。
A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權(quán)限
D.開通客戶資金三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
73、 投資者進行柜臺委托時，必須提供( )，并填寫委托單。
A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
B.投資者的資金賬戶卡
C.投資者的證券賬戶卡
D.其他證明投資者身份的材料.
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
解 析：投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項正確。
74、 下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有( )。
A.投資者的資金賬戶卡號
B.數(shù)字證書
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件
D.投資者的證券賬戶卡號
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
75、 滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有( )。
A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格
B.在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報
C.進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易
D.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
76、 證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有( )。
A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報
B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：證券營業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行競價申報。故A選項說法錯誤。其他選項說法均符合證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。
77、 證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為( )。
A.股份編碼和名稱
B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
D.次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
78、 掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。
A.年度報告和臨時報告
B.資產(chǎn)負債表
C.利潤表
D.主要項目的附表
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負債表、利潤表、以及主要項目的附表。故BCD選項正確。
79、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有( )。
A.客戶開戶和交易流程、出入金流程
B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
80、 證券交易必須遵循( )原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.平等
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
81、 下列關(guān)于開放式基金的說法，正確的有( )。
A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回
B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易
C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的
D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。故C選項說法錯誤。
82、 下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備條件的是( )。
A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
83、 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
A.證券資產(chǎn)管理
B.證券自營
C.證券投資咨詢
D.證券承銷與保薦
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。
84、 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電話報價
D.電腦報價
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。
85、 買斷式回購交易的違約金額包括( )。
A.違約金
B.違約交收金額
C.透支利息
D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
86、 關(guān)于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有( )。
A.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”
C.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”
D.債券為“每元面值債券的價格”
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正
確答案為ABC。
87、 下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有( )。
A.雙方聲明及承諾
B.協(xié)議標(biāo)的
C.資金賬戶
D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
88、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有( )。
A.業(yè)務(wù)對象的選擇性
B.證券經(jīng)紀商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。
89、 股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于( )。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.結(jié)算方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。
90、 關(guān)于權(quán)證交易，下列說法正確的有( )。
A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報
B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后5個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價
C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有****證即將期滿
D.權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
91、 在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。
A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率
B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D.前一交易日的現(xiàn)金差額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。
92、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行價格的確定方式不同
B.認購成功者的確認方式不同
C.承銷方式不同
D.認購方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。(2)認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項正確。
93、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報送內(nèi)容包括( )。
A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
94、 下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
C.公司分配股利或增資計劃
D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。
95、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。
A.綜合性
B.特定性
C.通過專門賬戶經(jīng)營運作
D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。
A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度
B.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度
C.建立授權(quán)管理與問責(zé)制
D.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度、嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
97、 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)為( )。
A.負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)
C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
98、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。故BC選項正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。
99、 銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、( )等，共計7個品種。
A.1個月
B.3個月
C.4個月
D.6個月
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
100、 關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有( )。
A.融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方
B.融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方
C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方
D.雙方申報不履約，歸風(fēng)險基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸風(fēng)險基金。故B選項說法錯誤。其他選項均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)
101、 異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。
102、 證券公司營業(yè)部的電腦管理、會計核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務(wù)。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
103、 證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)證券公司營業(yè)部重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。
104、 根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司要對重要業(yè)務(wù)按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行集中管理;對風(fēng)險程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理;對重要業(yè)務(wù)必須實行實時復(fù)核、審核及總部審批制。
105、 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟?***利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機關(guān)只向股票買方收取印花稅。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對出讓方按1‰的稅率征收，對受讓方不再征收。
107、 上海證券交易所會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實現(xiàn)的。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
108、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
109、 證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。
110、 自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會計部門進行審計。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
111、 稽核部門有權(quán)對證券公司自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況不定期進行全面稽核，出具稽核報告。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
112、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。
( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。
113、 投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。
114、 客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
115、 客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開立1個信用資金賬戶。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個信用資金賬戶。
116、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同需要約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，信托成立日為信托生效日。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
117、 證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。
118、
上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
119、 對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。 (
)
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。
120、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易確認成交前，不可對報價內(nèi)容擅自進行修改或撤銷。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易成交前，參與者可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認成交，則參與者不得擅自進行修改或撤銷。
121、 證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
122、 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
123、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
124、 股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由登記結(jié)算公司負責(zé)辦理。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
125、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
126、
中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
127、
中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險警示后，首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負的，深圳證券交易所終止其股票上市。
( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險警示后，首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負的，深圳證券交易所終止其股票上市。
128、 交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易商之間通過協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。
129、 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
130、 買斷式回購交易中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。
131、 證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。 ( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
132、 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。 ( )
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133、 在6個月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。 ( )
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134、 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行定期監(jiān)控。 ( )
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解 析：根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。
135、 在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。 ( )
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解 析：為保證稅源、簡化繳款手續(xù)，我國印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。
136、 證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。( )
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137、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。 ( )
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解 析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
138、
股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，證券交易所負責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)，并由公證機關(guān)進行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。
( )
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139、
證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報數(shù)據(jù)確認配股數(shù)據(jù)，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報無效。
( )
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140、 從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于資本市場。 ( )
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解 析：回購交易通常在債券交易中運用，由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于貨幣市場。
141、 證券交易所作為進行證券交易的場所，決定證券交易的價格。 ( )
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解 析：證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價格。
142、 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，由會員高級管理人員擔(dān)任。 ( )
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143、 特別會員可以申請終止會籍。 ( )
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解 析：特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。特別會員可以申請終止會籍。
144、 對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。 ( )
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145、 當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。 ( )
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解 析：當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
146、 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )
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147、 同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。 ( )
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148、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。 ( )
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149、 基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。 ( )
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解 析：基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。
150、 標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證無需停牌。已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。 ( )
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151、 發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。
( )
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解 析：發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。
152、 在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 ( )
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153、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。 ( )
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解 析：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
154、 資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。 ( )
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解 析：資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
155、 證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 ( )
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156、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險，該風(fēng)險由客戶承擔(dān)。( )
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157、 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。( )
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解 析：未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。
158、 單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場公布。( )
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解 析：單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至Z00以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
159、 當(dāng)日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù)。( )
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160、 全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一制定。( )
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解 析：全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。
一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
1、 對存管后的證券，實行( )制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。
A.非流動性 賬面
B.流動性 簽發(fā)實物證券
C.流動性 賬面
D.非流動性 簽發(fā)實物證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
2、 證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是( )的運作管理。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.債券回購業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。故C選項正確。
3、 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過( )扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結(jié)算公司
D.商業(yè)銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4、
根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括( )。
A.對手方價格申報
B.5檔即時成交剩余撤銷申報
C.全額成交或撤銷申報
D.即時成交剩余撤銷申報
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.國家外匯管理局
D.中國證監(jiān)會
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。
6、 所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的( )及其后每增加(
)時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
7、 投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
8、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用不包括( )。
A.證券交易所手續(xù)費
B.印花稅
C.證券公司經(jīng)紀傭金
D.證券交易監(jiān)管費
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用，此項費用包括證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)管費等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。
9、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅一對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)不包括( )。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。
10、 ( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
11、 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。故A選項正確。
12、 融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定
D.控制不力
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。故A、B、D選項均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險的一方面。故C選項正確。
13、 下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
14、 上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在( )進行交易。
A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、 在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用(
)作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
16、
投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到(
)。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項正確。
17、 為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。故D選項正確。
18、 在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對( )措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.上報中國證監(jiān)會查處
C.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
19、 下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是( )。
A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請
C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣申報數(shù)量成交
D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定。申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的買入或價格賣出。申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。
20、 除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價
B.前開盤價
C.前收盤價
D.開盤價
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項正確。
21、 新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
22、 深圳證券交易所于( )起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進行競價，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。故C選項正確。
23、 滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計算有限公司
D.上市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故C選項正確。
24、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗
D.客戶婚姻狀況
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
25、 ( )是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。
A.指令驅(qū)動系統(tǒng)
B.報價驅(qū)動系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
26、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的(
)，且不低于即時揭示的買入價格的( )。
A. 900% 50%
B.150% 70%
C.110% 90%
D.130% 70%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。
27、 證券經(jīng)紀商通過( )對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
28、 新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.預(yù)先確定發(fā)行價格
B.預(yù)先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量
C.預(yù)先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價
D.預(yù)先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。故C選項正確。
29、 下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應(yīng)錯誤的是( )。
A. 1天回購 R001 131810
B.1天回購 RC—001 131910
C.2天回購 R002 131811
D.63天回購 R063 131804
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
30、 在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A.市價交易
B.限價交易
C.全價交易
D.凈價交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。故D選項正確。
31、 以下不屬于股份登記的是( )。
A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.配股登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。
32、證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
33、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、 目前，我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.人民幣普通股票
B.人民幣特種股票
C.債券
D.證券投資基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
35、 代理機構(gòu)辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼包含的內(nèi)容有( )。
A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶
B.原證券賬戶卡的復(fù)制
C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：代理機構(gòu)辦理投資者掛失補*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補辦原號的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。故D選項正確。
36、 自助及電話自動委托的客戶身份確認由( )控制。
A.證券交易所
B.證券公司
C.客戶賬戶和密碼
D.委托人
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項正確。
37、 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是( )。
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
38、 下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是( )。
A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管
B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部
D.轉(zhuǎn)托管可以撤單
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39、 下列關(guān)于過戶費的收取說法錯誤的是( )。
A.過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收
B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費
C.基金交易目前不收過戶費
D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5‰，起點為1元
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結(jié)算費(過戶費)，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。
40、 對配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A.閉市后
B.開市前
C.開市前1日
D.閉市后1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。
41、 會員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
42、 下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯誤的是( )。
A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B.會員席位只能由會員單位自己使用
C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D.經(jīng)證券交易所會員部批準(zhǔn)后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
43、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程為( )。
A.證券賬戶變更登記
B.股份登記
C.集中交易過戶登記
D.非交易過戶登記
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
44、 上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于( )基點，單筆報價數(shù)量不得低于(
)。
A. 5個 1000手
B.10個 5000手
C.15個 5000手
D.20個 1000手
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。
45、 首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
A.符合證券交易所規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
B.個人投資者
C.上市公司
D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D選項正確。
46、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( )。
A.股價波動性大
B.發(fā)行價與交易價差距大
C.股價容易被操縱
D.程序復(fù)雜
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故B、D選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。故C選項正確。
47、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價
B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
48、 結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。
A.一般存款賬戶
B.證券賬戶
C.資金交收賬戶
D.資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
49、 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。
A.2億 1億
B.5億 3億
C.8億 5億
D.10億8億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。
50、 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營業(yè)部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。
51、 利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程，從而確定發(fā)行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。
A.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
B.網(wǎng)上定價市值配售
C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行
D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
52、 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的(
)，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。
A.買方
B.賣方
C.受托方
D.代理人
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。
53、 下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是( )。
A. T+0日，投資者申購
B.T+2日，搖號抽簽
C.T+3日，申購資金解凍
D.T+4日，公布中簽結(jié)果
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
54、 上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照(
)，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.約定送股比例
B.無償送股比例
C.有償送股比例
D.有償配股比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
55、 深圳證券交易所的配股認購于( )開始，認購期為5個工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：深圳證券交易所的配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。故B選項正確。
56、 深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在( )不進行除權(quán)，并將配股認購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
57、 通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于( )。
A.配股申購
B.新股申購
C.基金認購
D.現(xiàn)金紅利派發(fā)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。
58、 臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
A.15
B.25
C.35
D.45
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。臨時代辦機構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項正確。
59、 股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。
A.時間先后
B.價格高低
C.數(shù)量多少
D.價格和時間
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、 操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的( )，造成證券價格異常波動。
A.市場秩序
B.供求關(guān)系
C.交易行為
D.交易價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)
61、 合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
A.B股
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.企業(yè)債券
D.封閉式基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：合格的境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。
62、 下列有關(guān)證券登記的說法正確的有( )。
A.證券登記實行證券登記申請人申報制
B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
63、 下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有( )。
A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市
B.目前，國債交易采用全價交易
C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易
D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
解 析：根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤。AC選項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。
64、 根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為( )。
A.買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C.賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價
D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。
65、 競價的結(jié)果包括( )。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延遲成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。
66、 中國結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢( )。
A.證券托管席位
B.證券余額
C.證券變更記錄
D.新股配售
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
67、 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )情形時，屬于異常波動。
A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括SST、S*ST)
C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的
D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
68、 下列不納入股票異常波動指標(biāo)計算的證券有( )。
A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
69、 證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。
A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：四個選項內(nèi)容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。
70、 關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有( )。
A.前臺人員負責(zé)業(yè)務(wù)運行操作及管理
B.后臺人員負責(zé)市場營銷
C.前后臺人員不得兼職
D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：證券營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責(zé)市場營銷，后臺人員負責(zé)業(yè)務(wù)運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項說法錯誤。
71、 證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有( )。
A.前后臺分離和崗位分離
B.重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理
C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司總部應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的集中統(tǒng)一管理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
72、 資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括( )。
A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權(quán)限
D.開通客戶資金三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
73、 投資者進行柜臺委托時，必須提供( )，并填寫委托單。
A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
B.投資者的資金賬戶卡
C.投資者的證券賬戶卡
D.其他證明投資者身份的材料.
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
解 析：投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項正確。
74、 下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有( )。
A.投資者的資金賬戶卡號
B.數(shù)字證書
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件
D.投資者的證券賬戶卡號
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
75、 滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有( )。
A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格
B.在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報
C.進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易
D.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
76、 證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有( )。
A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報
B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：證券營業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行競價申報。故A選項說法錯誤。其他選項說法均符合證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。
77、 證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為( )。
A.股份編碼和名稱
B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
D.次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
78、 掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。
A.年度報告和臨時報告
B.資產(chǎn)負債表
C.利潤表
D.主要項目的附表
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負債表、利潤表、以及主要項目的附表。故BCD選項正確。
79、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有( )。
A.客戶開戶和交易流程、出入金流程
B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
80、 證券交易必須遵循( )原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.平等
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
81、 下列關(guān)于開放式基金的說法，正確的有( )。
A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回
B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易
C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的
D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。故C選項說法錯誤。
82、 下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備條件的是( )。
A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
83、 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
A.證券資產(chǎn)管理
B.證券自營
C.證券投資咨詢
D.證券承銷與保薦
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。
84、 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電話報價
D.電腦報價
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。
85、 買斷式回購交易的違約金額包括( )。
A.違約金
B.違約交收金額
C.透支利息
D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
86、 關(guān)于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有( )。
A.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”
C.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”
D.債券為“每元面值債券的價格”
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正
確答案為ABC。
87、 下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有( )。
A.雙方聲明及承諾
B.協(xié)議標(biāo)的
C.資金賬戶
D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
88、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有( )。
A.業(yè)務(wù)對象的選擇性
B.證券經(jīng)紀商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。
89、 股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于( )。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.結(jié)算方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。
90、 關(guān)于權(quán)證交易，下列說法正確的有( )。
A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報
B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后5個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價
C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有****證即將期滿
D.權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
91、 在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。
A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率
B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D.前一交易日的現(xiàn)金差額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。
92、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行價格的確定方式不同
B.認購成功者的確認方式不同
C.承銷方式不同
D.認購方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。(2)認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項正確。
93、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報送內(nèi)容包括( )。
A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
94、 下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
C.公司分配股利或增資計劃
D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。
95、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。
A.綜合性
B.特定性
C.通過專門賬戶經(jīng)營運作
D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。
A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度
B.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度
C.建立授權(quán)管理與問責(zé)制
D.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度、嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
97、 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)為( )。
A.負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)
C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
98、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
解 析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。故BC選項正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。
99、 銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、( )等，共計7個品種。
A.1個月
B.3個月
C.4個月
D.6個月
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
100、 關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有( )。
A.融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方
B.融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方
C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方
D.雙方申報不履約，歸風(fēng)險基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
解 析：融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸風(fēng)險基金。故B選項說法錯誤。其他選項均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)
101、 異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。 ( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。
102、 證券公司營業(yè)部的電腦管理、會計核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務(wù)。 ( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
103、 證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
解 析：根據(jù)證券公司營業(yè)部重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。
104、 根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司要對重要業(yè)務(wù)按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理。 ( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行集中管理;對風(fēng)險程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理;對重要業(yè)務(wù)必須實行實時復(fù)核、審核及總部審批制。
105、 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟?***利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識。 ( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機關(guān)只向股票買方收取印花稅。 ( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
解 析：印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對出讓方按1‰的稅率征收，對受讓方不再征收。
107、 上海證券交易所會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實現(xiàn)的。 ( )
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108、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 ( )
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解 析：根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
109、 證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。 ( )
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解 析：銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。
110、 自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會計部門進行審計。 ( )
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111、 稽核部門有權(quán)對證券公司自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況不定期進行全面稽核，出具稽核報告。 ( )
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112、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。
( )
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解 析：證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。
113、 投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。 ( )
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解 析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。
114、 客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
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115、 客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開立1個信用資金賬戶。 ( )
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解 析：甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個信用資金賬戶。
116、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同需要約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，信托成立日為信托生效日。 ( )
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117、 證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。 ( )
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解 析：證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。
118、
上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
( )
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119、 對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。 (
)
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解 析：對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。
120、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易確認成交前，不可對報價內(nèi)容擅自進行修改或撤銷。 ( )
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解 析：全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易成交前，參與者可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認成交，則參與者不得擅自進行修改或撤銷。
121、 證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
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122、 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。 ( )
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123、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。 ( )
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解 析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
124、 股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由登記結(jié)算公司負責(zé)辦理。 ( )
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125、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )
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解 析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
126、
中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
( )
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127、
中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險警示后，首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負的，深圳證券交易所終止其股票上市。
( )
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解 析：中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險警示后，首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負的，深圳證券交易所終止其股票上市。
128、 交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易商之間通過協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 ( )
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解 析：固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。
129、 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。 ( )
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130、 買斷式回購交易中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。 ( )
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解 析：買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。
131、 證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。 ( )
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132、 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。 ( )
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133、 在6個月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。 ( )
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134、 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行定期監(jiān)控。 ( )
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解 析：根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。
135、 在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。 ( )
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解 析：為保證稅源、簡化繳款手續(xù)，我國印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。
136、 證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。( )
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137、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。 ( )
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解 析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
138、
股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，證券交易所負責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)，并由公證機關(guān)進行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。
( )
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139、
證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報數(shù)據(jù)確認配股數(shù)據(jù)，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報無效。
( )
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140、 從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于資本市場。 ( )
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解 析：回購交易通常在債券交易中運用，由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于貨幣市場。
141、 證券交易所作為進行證券交易的場所，決定證券交易的價格。 ( )
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解 析：證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價格。
142、 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，由會員高級管理人員擔(dān)任。 ( )
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143、 特別會員可以申請終止會籍。 ( )
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解 析：特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。特別會員可以申請終止會籍。
144、 對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。 ( )
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145、 當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。 ( )
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解 析：當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
146、 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )
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147、 同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。 ( )
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148、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。 ( )
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149、 基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。 ( )
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解 析：基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。
150、 標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證無需停牌。已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。 ( )
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151、 發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。
( )
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解 析：發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。
152、 在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 ( )
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153、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。 ( )
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解 析：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
154、 資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。 ( )
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解 析：資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
155、 證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 ( )
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156、 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險，該風(fēng)險由客戶承擔(dān)。( )
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157、 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。( )
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解 析：未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。
158、 單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場公布。( )
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解 析：單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至Z00以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
159、 當(dāng)日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù)。( )
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160、 全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一制定。( )
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解 析：全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。