導(dǎo)讀：提供了“2010證券從業(yè)資格考試考前押密試題：證券交易(2)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補(bǔ)缺。
1充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率不超過( )。
A80% B 90% C 70% D 60%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 233 頁(yè) 答案：C
2按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。
A合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè)： 答案：A
3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是( )。
A證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
B 證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
C 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
D 證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 104 頁(yè) 答案：A
4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是( )。
A履行交割清算義務(wù) B 按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C 按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 D 按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 33、34 頁(yè) 答案：D
5下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。
A證券賬號(hào) B 買賣數(shù)量 C 委托地點(diǎn) D 買賣方向
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè) 答案：C
6我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。
A從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B 從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C 從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D 由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：B
7在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。
A人民幣0.001元
B 人民幣0.01元
C 人民幣0.005元
D 人民幣1元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：B
答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是( )。
A投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
B 投資者可以對(duì)未成交部分的委托申請(qǐng)撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
C 投資者可以對(duì)未申報(bào)的委托申請(qǐng)撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請(qǐng)撤單
D 對(duì)委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) 答案：C
9按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日( )。
A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 答案：C
10目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A A股指數(shù) B 綜合指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 基金指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：C
答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。
11下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是( )。
A增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)
B 配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
C 使用合格的交易場(chǎng)所
D 加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 90、92 頁(yè) 答案：A
答案解釋：增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)主要針對(duì)的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
12交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括( )。
A前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額
B 前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C 前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
D 前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 238 頁(yè) 答案：C
13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來說，下面除了( )外，都屬于其自律管理內(nèi)容。
A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)察 C 法律約束 D 制度建設(shè)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：C
自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。
A證券登記結(jié)算公司 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 證券承銷商 D 證券交易所
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：D
答案解釋：會(huì)員接受客戶委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) 答案：D
16根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到( )屬于異常波動(dòng)。
A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) 答案：B
17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券
A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) 答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B 選擇經(jīng)紀(jì)商
C 如實(shí)填寫開戶書 D 采用正確的委托手段
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 33 頁(yè) 答案：B 其他三項(xiàng)都是委托人的義務(wù)。
19 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。
A 7天…1年 B 1天…1年 C 1天…4個(gè)月 D 7天…4個(gè)月
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè) 答案：B
20( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A虛擬匹配剩余量 B 虛擬未匹配量 C 虛擬開盤參考價(jià)格 D 虛擬匹配量
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 160 頁(yè) 答案：D
答案解釋：(六)虛擬開盤參考價(jià)格:指特定時(shí)點(diǎn)的所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則虛擬成交并予以即時(shí)揭示的價(jià)格。 (七)虛擬匹配量:指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B 管理風(fēng)險(xiǎn) C 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) D 政策風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 92 頁(yè) 答案：A
22國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A市場(chǎng)利率按天 B 銀行利率按天 C 票面利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：C 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率*已計(jì)利息天數(shù)/365(天)
23對(duì)于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下( )。
A 20% B 30% C 10% D 50%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) 答案：C
債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。
24我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A公平及時(shí) B 公開透明 C 簡(jiǎn)便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：B
答案解釋：證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
25集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A 2個(gè)月 B 1個(gè)月 C 3個(gè)月 D 半年
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 202 頁(yè) 答案：C
26做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A自有資金或證券…買賣證券差價(jià) B 客戶資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
C 客戶資金或證券…買賣證券差價(jià) D 自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 17 頁(yè) 答案：A
27客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A 3 B 2 C 4 D 1
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 227 頁(yè) 答案：D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由( )報(bào)出。
A證券公司 B 投資者 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) 答案：A
29嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。
A現(xiàn)金股利和股票股利 B 投票權(quán)和表決權(quán) C 權(quán)益 D 投資回報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 答案：C 證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
30證券交易體現(xiàn)出證券的( )特征。
A收益性 B 流動(dòng)性 C 安全性 D 市場(chǎng)性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 答案：B
31上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A1500股 B 1000股 C 500股 D 100股
※專家點(diǎn)評(píng):
答案：B 交易單位：委托買賣及清算的價(jià)格以一股為準(zhǔn)。深市B股買賣數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進(jìn)。滬市B股買賣數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進(jìn)。
32如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A公積金轉(zhuǎn)增股本 B 權(quán)益分派 C 配股 D 兼并
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 答案：D
答案解釋：根據(jù)交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，需對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。
33某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股25元，股票當(dāng)日市價(jià)為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )。
A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 134 頁(yè) 答案：B
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=150*1000/25=6000股
34在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為( )。
A期貨交易 B 回購(gòu)交易 C 遠(yuǎn)期交易 D 現(xiàn)貨交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 7 頁(yè) 答案：B 此題考察回購(gòu)交易的定義。
35海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A B字頭和D字頭 B A字頭和D字頭
C B字頭和C字頭 D A字頭和B字頭
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) 答案：A
36下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說法，正確的有( )。
A國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B 不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C 所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易
D 會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) 答案：B
答案解釋：會(huì)員公司承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
37網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其( )的表現(xiàn)。
A市場(chǎng)性 B 連續(xù)性 C 經(jīng)濟(jì)性 D 高效性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè) 答案：C
38在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用( )時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A自助委托 B 電話轉(zhuǎn)委托 C 網(wǎng)上委托 D 電話自動(dòng)委托
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：B
39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金，下列說法錯(cuò)誤的是( )
A風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納
B 風(fēng)險(xiǎn)保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失
C 風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取
D 風(fēng)險(xiǎn)保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：D
答案解釋：證券登記結(jié)算公司對(duì)于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時(shí)需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
40中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行( )，對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行( )。
A逐項(xiàng)交收……逐項(xiàng)交收 B 凈額交收……凈額交收
C 逐項(xiàng)交收……凈額交收 D 凈額交收……逐項(xiàng)交收
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 273 頁(yè) 答案：D
41按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的( )。
A10% B 15% C 5% D 20%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) 答案：A
42最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A上月債券回購(gòu)初始融出資金金額 B 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C 上月交易天數(shù) D 上月基金二級(jí)市場(chǎng)買入金額
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) 答案：B
最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買入額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
43深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( )以內(nèi)。
A 500% B 800% C 200% D 900%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) 答案：D
44認(rèn)購(gòu)權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價(jià)格，在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司股票的( )憑證。
A 選擇權(quán) B 存托 C 債權(quán) D 股權(quán)
答案：A 認(rèn)股權(quán)證(Warrant)是國(guó)際證券市場(chǎng)上近年來流行的一種最初級(jí)的股票衍生產(chǎn)品。它是由發(fā)行人發(fā)行的、能夠按照特定的價(jià)格在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司普通股票的選擇權(quán)憑證，實(shí)質(zhì)上它類似于普通股票的看漲期權(quán)。
45全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過( )。
A 31天 B 91天 C 7天 D 180天
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 254 頁(yè) 答案：B
46下列表述中，正確的是( )。
A清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算 B清算又稱交收 C交收簡(jiǎn)稱結(jié)算 D清算又稱結(jié)算
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) 答案：A
47我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股都曾經(jīng)實(shí)行過回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是( )。
A過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實(shí)行的都是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
B 過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實(shí)行的進(jìn)行的都是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
C 過去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
D 過去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn) 交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 150 頁(yè) 答案：B
答案解釋：過去我國(guó)B股曾經(jīng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，現(xiàn)在債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，即T+1回轉(zhuǎn)交易。
48投資者通過上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開放式基金，可在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)不得超過( )。
A 10,000,000元 B 999,999,900元 C 99,999,900元 D 9,999,900元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 123 頁(yè) 答案：C
49在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和( )等交易步驟
A清算交收 B 市場(chǎng)定價(jià) C 確認(rèn)成交 D 審核認(rèn)定
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 252 頁(yè) 答案：C
50某證券公司注冊(cè)資本為1億元，根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，其最多可以開立的證券自營(yíng)賬戶為( )。
A 2個(gè) B 5個(gè) C 15個(gè) D 20個(gè)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：答案：D
開立多個(gè)自營(yíng)帳戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊(cè)資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量，所以本題最多可以開立：1億/500萬=20個(gè)
51在我國(guó)內(nèi)地，( )與結(jié)算參與人之間進(jìn)行( )凈額結(jié)算
A證券交易所……雙邊 B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……雙邊
C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……多邊 D 證券交易所……多邊
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè) 答案：C
答案解釋：在我國(guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額清算。
52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A證券交易所 B 配股主承銷商 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 證券登記結(jié)算公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) 答案：D
配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過程基本一致。
53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是( )。
A 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券
B 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券
C 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券
D 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券
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難易程度：易 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) 答案：B 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。
54全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利不包括( )
A在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券 B 回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)
C 收取回購(gòu)期間的債券利息 D 按合同約定獲得融入的資金款項(xiàng)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 247 頁(yè) 答案：B 回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購(gòu)方。
55證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A 1 B 2 C 3 D 4
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 219 頁(yè) 答案：B
56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) 答案：B 其他三項(xiàng)都屬于代辦業(yè)務(wù)。
57( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B 證券交易所
C 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 244 頁(yè) 答案：A
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
58某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A 1.28 B 1.26 C 1.15 D 1.10
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：B
答案解釋：應(yīng)計(jì)利息額為：100*5%*92/365=1.26元
59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)，均須開立( )賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。
A結(jié)算備付金賬戶 B 證券交收賬戶
C 權(quán)證交收履約保證金賬戶 D 權(quán)證交收賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 答案：B
60根據(jù)市場(chǎng)需要，( )可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所 C 證券公司 D 證券信息公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：B
61下列有關(guān)上海市場(chǎng)A股資金結(jié)算的表述中，正確的有( )。
A中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算
B 中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)無需計(jì)算交易手續(xù)費(fèi)用
C 交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司
D 中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 265-268 頁(yè) 答案：A C
答案解釋：中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)同時(shí)計(jì)算有關(guān)費(fèi)用;中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
62證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說法正確的是( )。
A客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于100%
B 融資保證金比例=(保證金-利息及費(fèi)用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
C 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%
D 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 234 頁(yè) 答案：C D
客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
63客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料包括( )。
A已在營(yíng)業(yè)部開立的普通證券賬戶 B 已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶
C 住址證明 D 融資融券擔(dān)保品證明
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè) 答案：A B C D
64按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列正確的是( )。
A停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷
B 復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
C 停牌期間，可以接受新的申報(bào)
D 停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 答案：A B C D
65下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有( )。
A滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
B 滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C 按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格
D 前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155，156 頁(yè) 答案：C D
答案解釋：深圳證券交易所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開盤價(jià)不能通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
66年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。
A認(rèn)購(gòu)證發(fā)行 B 按市值配售 C 與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行 D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 答案：B D
67證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件。( )可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。
A成交速度 B 成交價(jià)格 C 價(jià)格波幅 D 成交數(shù)量
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 16 頁(yè) 答案：A B
答案解釋：證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。
68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 137 頁(yè) 答案：A C D
答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
69證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！笔侵缸C券公司持有的( )投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
A非貨幣投資基金 B 債券 C 可轉(zhuǎn)換債券 D 人民幣普通股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 172 頁(yè) 答案：A D
答案解釋：“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！保侵缸C券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
70根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)與收盤價(jià)，下列說法正確的有( )。
A證券開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià)
B 證券開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
C 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
D 上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) 答案：B C D
71我國(guó)滬、深交易所開展證券質(zhì)押式回購(gòu)交易以來采用的報(bào)價(jià)方式有( )。
A以回購(gòu)期資金的利息收入報(bào)價(jià) B 以百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)
C 以日收益率報(bào)價(jià) D 以年收益率報(bào)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) 答案：B D
72結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括( )。
A沒收結(jié)算參與人的賣空利得
B 按賣空金額的1%收取賣空違約金
C 要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證
D 動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 292 頁(yè) 答案：A C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金
73證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象( )。
A包括上市證券 B包括非上市證券 C僅限于上市證券 D僅限于非上市證券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) 答案：A B
74可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A股東人數(shù)不少于3000人
B 在交易所上市交易滿3個(gè)月
C 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 232 頁(yè) 答案：B D
答案解釋：應(yīng)當(dāng)符合條件包括：股東人數(shù)不少于4000人;融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。
75根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( )。
A配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過
C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) 答案：A B C D
76凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。
A防止風(fēng)險(xiǎn)積累 B 防止買空賣空行為的發(fā)生
C 提高清算效率 D 簡(jiǎn)化操作手續(xù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè) 答案：C D
答案解釋：銀貨對(duì)付原則可防止風(fēng)險(xiǎn)積累以及買空賣空行為的發(fā)生。
77按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有( )。
A買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)為成交價(jià)
B 賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C 最低買入申報(bào)與賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D 買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) 答案：A D
答案解釋：賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
78上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，( )。
A投資者領(lǐng)取股息時(shí)要以賣出方申報(bào)
B 送股登記日下一個(gè)交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
C 未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息
D 紅利不再掛牌
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 115 頁(yè) 答案：B C D
79按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是( )。
A會(huì)員可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B 會(huì)員可只可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C 會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D 會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 25 頁(yè)： 答案：A D
80在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有( )。
A信用證券賬戶 B 融券專用證券賬戶
C 融券余額專用賬戶 D 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 296 頁(yè) 答案：A B D 見融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。
81在權(quán)證清算交收模式上，深圳市場(chǎng)與上海市場(chǎng)總體來說是一致的，表現(xiàn)在( )。
A對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，均由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán)
B 在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則
C 對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”
D 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均實(shí)行待交收制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 289 頁(yè)： 答案：A B
答案解釋：對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對(duì)手方”;對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán);在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則。區(qū)別主要有兩個(gè)：一是上海分公司實(shí)行“待交收”制度;二是行權(quán)交收期不同。
82以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 B 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C 上市公司董事長(zhǎng)突然死亡 D 上市公司發(fā)生重大債務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 題型：分析題 頁(yè)碼：第 176 頁(yè)： 答案：A C D
答案解釋：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于內(nèi)幕信息。
83在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有( )。
A接受交易結(jié)果 B 履行交割清算義務(wù)
C 全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 34 頁(yè)： 答案：A B D
答案解釋：委托人必須采用正確的委托手段，不能全權(quán)委托。
84關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是( )。
A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
B 證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C 證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D 證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 97 頁(yè)： 答案：A C
答案解釋：證券賬戶是中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
85在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)的表述中，正確的是( )。
A無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
B 無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C 申請(qǐng)時(shí)序的先后順序按證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定
D 同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：C D
答案解釋：時(shí)間優(yōu)先原則表現(xiàn)為：同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列;書面申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序排列。
86我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)( )等買賣的席位。
A 債券 B B股 C 基金 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：A C D
答案解釋：根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買賣的席位。
87按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。
A投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
B 投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C 投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
D 投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 37 頁(yè)： 答案：B C
88關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。以下說法正確的( )。
A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
B 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)
C 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)集中在專用席位上進(jìn)行
D 證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 198、199 頁(yè)： 答案：B C
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支;證券公司應(yīng)當(dāng)委托依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)
89關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，以下說法正確的有( )。
A認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票類似
B 認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買入發(fā)行公司發(fā)行的股票
C 認(rèn)股權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值
D 認(rèn)股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：A B C 認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
90根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)( )。
A對(duì)手方價(jià)格申報(bào) B 全額成交或撤銷申報(bào)
C 5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D 本方價(jià)格申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 39 頁(yè)： 答案：A B C D
91境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有( )。
A單位介紹信或街道證明 B 證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
C 本人身份證及復(fù)印件 D 住址證明
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 68 頁(yè)： 答案：B C
92下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的單位表述正確的是( )。
A回購(gòu)期限的計(jì)算單位為天 B 資金清算單位為元
C 債券結(jié)算單位為手 D 回購(gòu)交易單位為萬元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 280 頁(yè) 答案：A B D 債券結(jié)算單位為萬元。
93關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說法正確的有( )
A新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式
B 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格差別不大，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)對(duì)接
C 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標(biāo)購(gòu)買方式
D 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的股價(jià)容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109,110 頁(yè)： 答案：A B C D
94關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位的說法，不正確的有( )。
A全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬元
B 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
C 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為7天，最長(zhǎng)為4個(gè)月
D 回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：B C
答案解釋：2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。
95下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A客戶取款時(shí)，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
B 客戶委托買賣時(shí)，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C 客戶開戶時(shí)，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 89 頁(yè)： 答案：A B C D
答案解釋：管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買賣及清算交收差錯(cuò)，使單位和個(gè)人遭受經(jīng)濟(jì)損失。主要有下列情形： 1.客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 2.客戶取款時(shí)審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 3.客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)。 4.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)。 5.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)。 6.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。
96關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的開戶費(fèi)，以下說法正確的是( )。
A開立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶的開戶費(fèi)是100元/戶
B 開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費(fèi)是400元/戶
C 開立基金賬戶的開戶費(fèi)是5元/戶
D 開立個(gè)人A股賬戶的開戶費(fèi)是40元/戶
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：B C D
97在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B 堅(jiān)持了解客戶原則
C 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) D 保證受托證券交易按時(shí)完成
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 35 頁(yè)： 答案：A B C
98深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。
A中小企業(yè)板指數(shù) B 深證B股指數(shù) C 深證基金指數(shù) D 深證紅利指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：A B C
深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成分指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。
99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括( )。
A B股的境外代理商 B B股托管銀行
C 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D B股機(jī)構(gòu)投資者
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 272 頁(yè)： 答案：A B
答案解釋：獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后成為基本結(jié)算會(huì)員。其它市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請(qǐng)成為一般結(jié)算會(huì)員。
100下列各項(xiàng)中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費(fèi)用的有( )。
A證券交易監(jiān)管費(fèi) B 證券交易所手續(xù)費(fèi)
C 證券交易印花稅 D 證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè)： 答案：A B C D
投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)和證券交易所監(jiān)管費(fèi)等組成。
101下列有關(guān)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的說法，正確的有( )。
A競(jìng)價(jià)發(fā)行是我國(guó)的特有做法 B 競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)外通行做法
C 由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格 D 在國(guó)外競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購(gòu)買的方式
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè)： 答案：B D
新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。
102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。
A投資品種 B 可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 C 資產(chǎn)配置策略 D 自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 170 頁(yè)： 答案：A C
答案解釋：董事會(huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
103證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括( )。
A 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買賣該上市公司的股票
B 操縱市場(chǎng) C 接受全權(quán)委托 D 內(nèi)幕交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 175，177 頁(yè)： 答案：A B D
答案解釋：我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。
104中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有( )。
A違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B 雙方均無力履約時(shí)，保證金退還雙方
C 融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融券方
D 融資方履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融資方
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 257，284 頁(yè)： 答案：A D
答案解釋：融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金;雙方均無力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金。
105金融期貨主要包括( )。
A利率期貨 B 股權(quán)類期貨 C 外匯期貨 D 銅期貨
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：A B C 銅期貨屬于商品期貨。
106按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費(fèi)的說法，正確的有( )。
A深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但不超過500港幣
B上證交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
C 深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費(fèi)
D 上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元人民幣
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 55 頁(yè)： 答案：C D
答案解釋：上海證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，但不超過500港幣。
107一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。
A向債券發(fā)行人要求提前兌付 B 將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C 持有至償還期滿收回本金和利息 D 在證券交易市場(chǎng)上拋售
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè)： 答案：B C D
108質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：( )以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A逆回購(gòu)方 B 正回購(gòu)方 C 融資者 D 融券者
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 247 頁(yè)： 答案：B C
109下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有( )。
A 前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)
B 滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C 滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
D 按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè)： 答案：A D
深證所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，收盤集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生不了收盤價(jià)的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
110按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135，136 頁(yè)： 答案：A B D
答案解釋：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶屬于代辦業(yè)務(wù)。
111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括( )。
A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
C 內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
D 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：A B C D
112下列四個(gè)結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史事實(shí)( )。
A新中國(guó)證券交易所的正式開業(yè)始于1990年
B 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年
C 股權(quán)分置改革始于2006年4月底
D 我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于1995年
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：B C D
答案解釋：新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年，股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于中國(guó)國(guó)際信托投資公司對(duì)外發(fā)行國(guó)際債券，也就是1982年。
113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購(gòu)操作流程的表述，以下選項(xiàng)正確的是( )。
A 網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
B 申購(gòu)日后第四個(gè)交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給發(fā)行人
C 申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果
D 如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 113 頁(yè)： 答案：A C
答案解釋：申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給主承銷商。
114從交易價(jià)格的組成看，證券交易所債券交易有( )。
A全價(jià)交易 B 凈價(jià)交易 C 詢價(jià)交易 D 市價(jià)交易
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè)： 答案：A B
115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。
A客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B 各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
C 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) D 客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 194 頁(yè)： 答案：A B C D
116證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。
A投資偏好 B 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C 收入狀況 D 資產(chǎn)狀況
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 190 頁(yè)： 答案：A B C D
117我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有( )。
A B股 B 國(guó)債 C A股 D 基金
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 260 頁(yè)： 答案：B C D
答案解釋：A股、基金、債券、回購(gòu)交易適用于T+1，B股適用于T+3。
118開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( )。
A必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)
B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C 遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D 證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 220，221 頁(yè)： 答案：B C
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。AC選項(xiàng)考察合法合規(guī)原則，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。BD選項(xiàng)考察集中管理原則;
119我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有( )。
A連續(xù)競(jìng)價(jià) B 拍賣競(jìng)價(jià) C 集合競(jìng)價(jià) D 招標(biāo)競(jìng)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：A C
120上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理( )。
A因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
B 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
C 因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
D 最近2年連續(xù)虧損
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 151 頁(yè)： 答案：C D
答案解釋：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時(shí)報(bào)告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。
121我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 132 頁(yè)： 答案：A
122證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：A
123全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過90天。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 254 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過91天。
124通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：A
125證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人做擔(dān)保物。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 87 頁(yè)： 答案：B
126對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，計(jì)算漲跌幅價(jià)格時(shí)，計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè)： 答案：A
127根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同位價(jià)申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：A
128證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 77 頁(yè)： 答案：A
129對(duì)其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 18 頁(yè)： 答案：A 見證券交易所會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。
130證券交易資金清算時(shí)，不同清算期發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè)： 答案：A
答案解釋：不同清算期發(fā)生地價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期且同種的證券才能合并計(jì)算。
131認(rèn)購(gòu)權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上進(jìn)行，它的具體交易方式與股票交易類似。
132深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員取得席位后，只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)交易單元。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 24 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上交易單元。
133中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差計(jì)算，產(chǎn)生清算金額。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) 答案：A 清算金額=凈賣金額-凈買金額。
134在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定，申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 67 頁(yè)： 答案：A
135我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：B
136在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率是減少經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：A
答案解釋：交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范：①嚴(yán)格操作規(guī)程.②提高員工素質(zhì).③嚴(yán)格內(nèi)部管理.④提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率.
137只有取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司才可以辦理代理結(jié)算和擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè)： 答案：A
答案解釋：取得權(quán)證交易資格的證券公司可以申請(qǐng)權(quán)證結(jié)算資格，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。
138在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 119 頁(yè)： 答案：A 這是新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的定義。
139證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人任意透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)責(zé)任。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：B 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
140根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。
141權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×110%×行權(quán)比例。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 132 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例。
142登記結(jié)算公司按照“凈額清算”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 296 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約處理將做相應(yīng)調(diào)整。
143證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè)： 答案：A
144證券交易委托指令無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：有形席位申報(bào)需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
145證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
146證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩種類型，它們是柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè)： 答案：A
147按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 117 頁(yè)： 答案：A
148集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶三方簽署。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 206 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。
149根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 31 頁(yè)： 答案：B
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券賬戶后，才能開立證券交易結(jié)算資金賬戶。辦理資金帳戶時(shí)需出示本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。
150證券交易使證券的收益性特征顯示出來。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè)： 答案：B
證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
151采用凈額清算方式的主要目的是防止買空賣空行為的發(fā)生。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 261，262 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割，這是清算、交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。
152上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè)： 答案：A
153市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 38 頁(yè)： 答案：A
154證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。
※ 專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè)： 答案：A
155證券公司在受理客戶買賣委托時(shí)，因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 89 頁(yè)： 答案：A
156在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 264 頁(yè)： 答案：A
157上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 41 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元。
158股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 114 頁(yè)： 答案：A
159每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。
※專家點(diǎn)評(píng): 答案：A 兩個(gè)交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。
160只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè)： 答案：A
上海證券交易所在國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易。
161高效原則是我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：B 《證券法》規(guī)定交易的三原則是“公開、公平和公正”。
162在全國(guó)銀行間市場(chǎng)，證券公司應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 279 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：在全國(guó)銀行間市場(chǎng)，商業(yè)銀行應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
163證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：難 頁(yè)碼：第 222 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。
164證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè)： 答案：A
165證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 27 頁(yè)： 答案：A
166證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)營(yíng)業(yè)部資金劃撥、證券轉(zhuǎn)移、交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為實(shí)時(shí)預(yù)警。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 65 頁(yè)： 答案：A
證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。
167網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個(gè)發(fā)行過程高效、安全。
※ 專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè)： 答案：A
答案解釋：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個(gè)過程安全、高效。
168進(jìn)行上海證交所買斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買入”。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 253 頁(yè)： 答案：B
進(jìn)行上海證券交易所買斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“買入”，融券方申報(bào)“賣出”。
169嚴(yán)格而言，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得財(cái)產(chǎn)性收入的憑證。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：A
170證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
171在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
172我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。
173在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購(gòu)和贖回。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 125 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：基金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額。
174根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票的行為本身就是一種內(nèi)幕交易行為，而不管其行為導(dǎo)致什么樣的后果。
175證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 173 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
176全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：拆借中心根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
177在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 33 頁(yè) 答案：A 這是投資者的權(quán)利之一。
178證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 11，12 頁(yè) 答案：A
179融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶的成交記錄進(jìn)行資金清算，以確定證券公司向客戶的融資額。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 295 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進(jìn)行資金清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司。
180上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè)： 答案：A
1充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率不超過( )。
A80% B 90% C 70% D 60%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 233 頁(yè) 答案：C
2按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。
A合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè)： 答案：A
3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是( )。
A證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
B 證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
C 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
D 證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 104 頁(yè) 答案：A
4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是( )。
A履行交割清算義務(wù) B 按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C 按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 D 按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 33、34 頁(yè) 答案：D
5下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。
A證券賬號(hào) B 買賣數(shù)量 C 委托地點(diǎn) D 買賣方向
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè) 答案：C
6我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。
A從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B 從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C 從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D 由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：B
7在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。
A人民幣0.001元
B 人民幣0.01元
C 人民幣0.005元
D 人民幣1元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：B
答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是( )。
A投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
B 投資者可以對(duì)未成交部分的委托申請(qǐng)撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
C 投資者可以對(duì)未申報(bào)的委托申請(qǐng)撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請(qǐng)撤單
D 對(duì)委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) 答案：C
9按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日( )。
A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 答案：C
10目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A A股指數(shù) B 綜合指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 基金指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：C
答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。
11下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是( )。
A增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)
B 配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
C 使用合格的交易場(chǎng)所
D 加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 90、92 頁(yè) 答案：A
答案解釋：增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)主要針對(duì)的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
12交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括( )。
A前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額
B 前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C 前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
D 前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 238 頁(yè) 答案：C
13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來說，下面除了( )外，都屬于其自律管理內(nèi)容。
A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)察 C 法律約束 D 制度建設(shè)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：C
自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。
A證券登記結(jié)算公司 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 證券承銷商 D 證券交易所
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：D
答案解釋：會(huì)員接受客戶委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) 答案：D
16根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到( )屬于異常波動(dòng)。
A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) 答案：B
17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券
A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) 答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B 選擇經(jīng)紀(jì)商
C 如實(shí)填寫開戶書 D 采用正確的委托手段
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 33 頁(yè) 答案：B 其他三項(xiàng)都是委托人的義務(wù)。
19 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。
A 7天…1年 B 1天…1年 C 1天…4個(gè)月 D 7天…4個(gè)月
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè) 答案：B
20( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A虛擬匹配剩余量 B 虛擬未匹配量 C 虛擬開盤參考價(jià)格 D 虛擬匹配量
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 160 頁(yè) 答案：D
答案解釋：(六)虛擬開盤參考價(jià)格:指特定時(shí)點(diǎn)的所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則虛擬成交并予以即時(shí)揭示的價(jià)格。 (七)虛擬匹配量:指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B 管理風(fēng)險(xiǎn) C 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) D 政策風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 92 頁(yè) 答案：A
22國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A市場(chǎng)利率按天 B 銀行利率按天 C 票面利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：C 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率*已計(jì)利息天數(shù)/365(天)
23對(duì)于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下( )。
A 20% B 30% C 10% D 50%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) 答案：C
債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。
24我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A公平及時(shí) B 公開透明 C 簡(jiǎn)便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：B
答案解釋：證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
25集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A 2個(gè)月 B 1個(gè)月 C 3個(gè)月 D 半年
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 202 頁(yè) 答案：C
26做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A自有資金或證券…買賣證券差價(jià) B 客戶資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
C 客戶資金或證券…買賣證券差價(jià) D 自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 17 頁(yè) 答案：A
27客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A 3 B 2 C 4 D 1
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 227 頁(yè) 答案：D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由( )報(bào)出。
A證券公司 B 投資者 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) 答案：A
29嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。
A現(xiàn)金股利和股票股利 B 投票權(quán)和表決權(quán) C 權(quán)益 D 投資回報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 答案：C 證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
30證券交易體現(xiàn)出證券的( )特征。
A收益性 B 流動(dòng)性 C 安全性 D 市場(chǎng)性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 答案：B
31上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A1500股 B 1000股 C 500股 D 100股
※專家點(diǎn)評(píng):
答案：B 交易單位：委托買賣及清算的價(jià)格以一股為準(zhǔn)。深市B股買賣數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進(jìn)。滬市B股買賣數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進(jìn)。
32如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A公積金轉(zhuǎn)增股本 B 權(quán)益分派 C 配股 D 兼并
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 答案：D
答案解釋：根據(jù)交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，需對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。
33某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股25元，股票當(dāng)日市價(jià)為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )。
A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 134 頁(yè) 答案：B
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=150*1000/25=6000股
34在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為( )。
A期貨交易 B 回購(gòu)交易 C 遠(yuǎn)期交易 D 現(xiàn)貨交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 7 頁(yè) 答案：B 此題考察回購(gòu)交易的定義。
35海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A B字頭和D字頭 B A字頭和D字頭
C B字頭和C字頭 D A字頭和B字頭
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) 答案：A
36下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說法，正確的有( )。
A國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B 不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C 所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易
D 會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) 答案：B
答案解釋：會(huì)員公司承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
37網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其( )的表現(xiàn)。
A市場(chǎng)性 B 連續(xù)性 C 經(jīng)濟(jì)性 D 高效性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè) 答案：C
38在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用( )時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A自助委托 B 電話轉(zhuǎn)委托 C 網(wǎng)上委托 D 電話自動(dòng)委托
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：B
39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金，下列說法錯(cuò)誤的是( )
A風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納
B 風(fēng)險(xiǎn)保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失
C 風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取
D 風(fēng)險(xiǎn)保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：D
答案解釋：證券登記結(jié)算公司對(duì)于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時(shí)需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
40中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行( )，對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行( )。
A逐項(xiàng)交收……逐項(xiàng)交收 B 凈額交收……凈額交收
C 逐項(xiàng)交收……凈額交收 D 凈額交收……逐項(xiàng)交收
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 273 頁(yè) 答案：D
41按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的( )。
A10% B 15% C 5% D 20%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) 答案：A
42最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A上月債券回購(gòu)初始融出資金金額 B 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C 上月交易天數(shù) D 上月基金二級(jí)市場(chǎng)買入金額
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) 答案：B
最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買入額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
43深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( )以內(nèi)。
A 500% B 800% C 200% D 900%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) 答案：D
44認(rèn)購(gòu)權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價(jià)格，在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司股票的( )憑證。
A 選擇權(quán) B 存托 C 債權(quán) D 股權(quán)
答案：A 認(rèn)股權(quán)證(Warrant)是國(guó)際證券市場(chǎng)上近年來流行的一種最初級(jí)的股票衍生產(chǎn)品。它是由發(fā)行人發(fā)行的、能夠按照特定的價(jià)格在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買一定數(shù)量該公司普通股票的選擇權(quán)憑證，實(shí)質(zhì)上它類似于普通股票的看漲期權(quán)。
45全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過( )。
A 31天 B 91天 C 7天 D 180天
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 254 頁(yè) 答案：B
46下列表述中，正確的是( )。
A清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算 B清算又稱交收 C交收簡(jiǎn)稱結(jié)算 D清算又稱結(jié)算
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) 答案：A
47我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股都曾經(jīng)實(shí)行過回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是( )。
A過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實(shí)行的都是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
B 過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實(shí)行的進(jìn)行的都是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
C 過去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
D 過去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn) 交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 150 頁(yè) 答案：B
答案解釋：過去我國(guó)B股曾經(jīng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，現(xiàn)在債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，即T+1回轉(zhuǎn)交易。
48投資者通過上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開放式基金，可在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)不得超過( )。
A 10,000,000元 B 999,999,900元 C 99,999,900元 D 9,999,900元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 123 頁(yè) 答案：C
49在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和( )等交易步驟
A清算交收 B 市場(chǎng)定價(jià) C 確認(rèn)成交 D 審核認(rèn)定
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 252 頁(yè) 答案：C
50某證券公司注冊(cè)資本為1億元，根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，其最多可以開立的證券自營(yíng)賬戶為( )。
A 2個(gè) B 5個(gè) C 15個(gè) D 20個(gè)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：答案：D
開立多個(gè)自營(yíng)帳戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊(cè)資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量，所以本題最多可以開立：1億/500萬=20個(gè)
51在我國(guó)內(nèi)地，( )與結(jié)算參與人之間進(jìn)行( )凈額結(jié)算
A證券交易所……雙邊 B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……雙邊
C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……多邊 D 證券交易所……多邊
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè) 答案：C
答案解釋：在我國(guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額清算。
52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A證券交易所 B 配股主承銷商 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 證券登記結(jié)算公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) 答案：D
配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過程基本一致。
53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是( )。
A 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券
B 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券
C 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券
D 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) 答案：B 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。
54全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利不包括( )
A在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券 B 回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)
C 收取回購(gòu)期間的債券利息 D 按合同約定獲得融入的資金款項(xiàng)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 247 頁(yè) 答案：B 回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購(gòu)方。
55證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A 1 B 2 C 3 D 4
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 219 頁(yè) 答案：B
56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) 答案：B 其他三項(xiàng)都屬于代辦業(yè)務(wù)。
57( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B 證券交易所
C 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 244 頁(yè) 答案：A
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
58某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A 1.28 B 1.26 C 1.15 D 1.10
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：B
答案解釋：應(yīng)計(jì)利息額為：100*5%*92/365=1.26元
59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)，均須開立( )賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。
A結(jié)算備付金賬戶 B 證券交收賬戶
C 權(quán)證交收履約保證金賬戶 D 權(quán)證交收賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 答案：B
60根據(jù)市場(chǎng)需要，( )可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所 C 證券公司 D 證券信息公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：B
61下列有關(guān)上海市場(chǎng)A股資金結(jié)算的表述中，正確的有( )。
A中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算
B 中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)無需計(jì)算交易手續(xù)費(fèi)用
C 交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司
D 中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 265-268 頁(yè) 答案：A C
答案解釋：中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)同時(shí)計(jì)算有關(guān)費(fèi)用;中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
62證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說法正確的是( )。
A客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于100%
B 融資保證金比例=(保證金-利息及費(fèi)用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
C 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%
D 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 234 頁(yè) 答案：C D
客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
63客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料包括( )。
A已在營(yíng)業(yè)部開立的普通證券賬戶 B 已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶
C 住址證明 D 融資融券擔(dān)保品證明
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè) 答案：A B C D
64按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列正確的是( )。
A停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷
B 復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
C 停牌期間，可以接受新的申報(bào)
D 停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 答案：A B C D
65下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有( )。
A滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
B 滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C 按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格
D 前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155，156 頁(yè) 答案：C D
答案解釋：深圳證券交易所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開盤價(jià)不能通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
66年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。
A認(rèn)購(gòu)證發(fā)行 B 按市值配售 C 與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行 D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 答案：B D
67證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件。( )可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。
A成交速度 B 成交價(jià)格 C 價(jià)格波幅 D 成交數(shù)量
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 16 頁(yè) 答案：A B
答案解釋：證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。
68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 137 頁(yè) 答案：A C D
答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
69證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！笔侵缸C券公司持有的( )投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
A非貨幣投資基金 B 債券 C 可轉(zhuǎn)換債券 D 人民幣普通股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 172 頁(yè) 答案：A D
答案解釋：“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！保侵缸C券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
70根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)與收盤價(jià)，下列說法正確的有( )。
A證券開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià)
B 證券開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
C 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
D 上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) 答案：B C D
71我國(guó)滬、深交易所開展證券質(zhì)押式回購(gòu)交易以來采用的報(bào)價(jià)方式有( )。
A以回購(gòu)期資金的利息收入報(bào)價(jià) B 以百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)
C 以日收益率報(bào)價(jià) D 以年收益率報(bào)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) 答案：B D
72結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括( )。
A沒收結(jié)算參與人的賣空利得
B 按賣空金額的1%收取賣空違約金
C 要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證
D 動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 292 頁(yè) 答案：A C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金
73證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象( )。
A包括上市證券 B包括非上市證券 C僅限于上市證券 D僅限于非上市證券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) 答案：A B
74可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A股東人數(shù)不少于3000人
B 在交易所上市交易滿3個(gè)月
C 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 232 頁(yè) 答案：B D
答案解釋：應(yīng)當(dāng)符合條件包括：股東人數(shù)不少于4000人;融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。
75根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( )。
A配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過
C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) 答案：A B C D
76凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。
A防止風(fēng)險(xiǎn)積累 B 防止買空賣空行為的發(fā)生
C 提高清算效率 D 簡(jiǎn)化操作手續(xù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè) 答案：C D
答案解釋：銀貨對(duì)付原則可防止風(fēng)險(xiǎn)積累以及買空賣空行為的發(fā)生。
77按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有( )。
A買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)為成交價(jià)
B 賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C 最低買入申報(bào)與賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D 買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) 答案：A D
答案解釋：賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
78上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，( )。
A投資者領(lǐng)取股息時(shí)要以賣出方申報(bào)
B 送股登記日下一個(gè)交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
C 未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息
D 紅利不再掛牌
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 115 頁(yè) 答案：B C D
79按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是( )。
A會(huì)員可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B 會(huì)員可只可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C 會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D 會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 25 頁(yè)： 答案：A D
80在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有( )。
A信用證券賬戶 B 融券專用證券賬戶
C 融券余額專用賬戶 D 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 296 頁(yè) 答案：A B D 見融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。
81在權(quán)證清算交收模式上，深圳市場(chǎng)與上海市場(chǎng)總體來說是一致的，表現(xiàn)在( )。
A對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，均由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán)
B 在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則
C 對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”
D 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均實(shí)行待交收制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 289 頁(yè)： 答案：A B
答案解釋：對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對(duì)手方”;對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過提交擔(dān)保物來保證成功行權(quán);在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則。區(qū)別主要有兩個(gè)：一是上海分公司實(shí)行“待交收”制度;二是行權(quán)交收期不同。
82以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 B 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C 上市公司董事長(zhǎng)突然死亡 D 上市公司發(fā)生重大債務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 題型：分析題 頁(yè)碼：第 176 頁(yè)： 答案：A C D
答案解釋：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于內(nèi)幕信息。
83在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有( )。
A接受交易結(jié)果 B 履行交割清算義務(wù)
C 全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 34 頁(yè)： 答案：A B D
答案解釋：委托人必須采用正確的委托手段，不能全權(quán)委托。
84關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是( )。
A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
B 證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C 證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D 證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 97 頁(yè)： 答案：A C
答案解釋：證券賬戶是中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
85在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)的表述中，正確的是( )。
A無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
B 無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C 申請(qǐng)時(shí)序的先后順序按證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定
D 同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：C D
答案解釋：時(shí)間優(yōu)先原則表現(xiàn)為：同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列;書面申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序排列。
86我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)( )等買賣的席位。
A 債券 B B股 C 基金 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：A C D
答案解釋：根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買賣的席位。
87按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。
A投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
B 投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C 投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
D 投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 37 頁(yè)： 答案：B C
88關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。以下說法正確的( )。
A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
B 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)
C 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)集中在專用席位上進(jìn)行
D 證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 198、199 頁(yè)： 答案：B C
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支;證券公司應(yīng)當(dāng)委托依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)
89關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，以下說法正確的有( )。
A認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票類似
B 認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買入發(fā)行公司發(fā)行的股票
C 認(rèn)股權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值
D 認(rèn)股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：A B C 認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
90根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)( )。
A對(duì)手方價(jià)格申報(bào) B 全額成交或撤銷申報(bào)
C 5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D 本方價(jià)格申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 39 頁(yè)： 答案：A B C D
91境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有( )。
A單位介紹信或街道證明 B 證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
C 本人身份證及復(fù)印件 D 住址證明
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 68 頁(yè)： 答案：B C
92下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的單位表述正確的是( )。
A回購(gòu)期限的計(jì)算單位為天 B 資金清算單位為元
C 債券結(jié)算單位為手 D 回購(gòu)交易單位為萬元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 280 頁(yè) 答案：A B D 債券結(jié)算單位為萬元。
93關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說法正確的有( )
A新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式
B 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格差別不大，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)對(duì)接
C 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標(biāo)購(gòu)買方式
D 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的股價(jià)容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109,110 頁(yè)： 答案：A B C D
94關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位的說法，不正確的有( )。
A全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬元
B 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
C 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為7天，最長(zhǎng)為4個(gè)月
D 回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：B C
答案解釋：2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。
95下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A客戶取款時(shí)，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
B 客戶委托買賣時(shí)，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C 客戶開戶時(shí)，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 89 頁(yè)： 答案：A B C D
答案解釋：管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買賣及清算交收差錯(cuò)，使單位和個(gè)人遭受經(jīng)濟(jì)損失。主要有下列情形： 1.客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 2.客戶取款時(shí)審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 3.客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)。 4.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)。 5.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)。 6.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。
96關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的開戶費(fèi)，以下說法正確的是( )。
A開立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶的開戶費(fèi)是100元/戶
B 開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費(fèi)是400元/戶
C 開立基金賬戶的開戶費(fèi)是5元/戶
D 開立個(gè)人A股賬戶的開戶費(fèi)是40元/戶
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：B C D
97在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B 堅(jiān)持了解客戶原則
C 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) D 保證受托證券交易按時(shí)完成
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 35 頁(yè)： 答案：A B C
98深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。
A中小企業(yè)板指數(shù) B 深證B股指數(shù) C 深證基金指數(shù) D 深證紅利指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：A B C
深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成分指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。
99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括( )。
A B股的境外代理商 B B股托管銀行
C 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D B股機(jī)構(gòu)投資者
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 272 頁(yè)： 答案：A B
答案解釋：獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后成為基本結(jié)算會(huì)員。其它市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請(qǐng)成為一般結(jié)算會(huì)員。
100下列各項(xiàng)中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費(fèi)用的有( )。
A證券交易監(jiān)管費(fèi) B 證券交易所手續(xù)費(fèi)
C 證券交易印花稅 D 證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè)： 答案：A B C D
投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)和證券交易所監(jiān)管費(fèi)等組成。
101下列有關(guān)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的說法，正確的有( )。
A競(jìng)價(jià)發(fā)行是我國(guó)的特有做法 B 競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)外通行做法
C 由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格 D 在國(guó)外競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購(gòu)買的方式
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè)： 答案：B D
新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。
102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。
A投資品種 B 可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 C 資產(chǎn)配置策略 D 自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 170 頁(yè)： 答案：A C
答案解釋：董事會(huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
103證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括( )。
A 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買賣該上市公司的股票
B 操縱市場(chǎng) C 接受全權(quán)委托 D 內(nèi)幕交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 175，177 頁(yè)： 答案：A B D
答案解釋：我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。
104中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有( )。
A違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B 雙方均無力履約時(shí)，保證金退還雙方
C 融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融券方
D 融資方履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融資方
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 257，284 頁(yè)： 答案：A D
答案解釋：融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金;雙方均無力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金。
105金融期貨主要包括( )。
A利率期貨 B 股權(quán)類期貨 C 外匯期貨 D 銅期貨
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：A B C 銅期貨屬于商品期貨。
106按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費(fèi)的說法，正確的有( )。
A深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但不超過500港幣
B上證交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
C 深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費(fèi)
D 上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元人民幣
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 55 頁(yè)： 答案：C D
答案解釋：上海證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，但不超過500港幣。
107一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。
A向債券發(fā)行人要求提前兌付 B 將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C 持有至償還期滿收回本金和利息 D 在證券交易市場(chǎng)上拋售
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè)： 答案：B C D
108質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：( )以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A逆回購(gòu)方 B 正回購(gòu)方 C 融資者 D 融券者
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 247 頁(yè)： 答案：B C
109下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有( )。
A 前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)
B 滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C 滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
D 按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè)： 答案：A D
深證所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，收盤集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生不了收盤價(jià)的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
110按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135，136 頁(yè)： 答案：A B D
答案解釋：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶屬于代辦業(yè)務(wù)。
111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括( )。
A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
C 內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
D 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：A B C D
112下列四個(gè)結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史事實(shí)( )。
A新中國(guó)證券交易所的正式開業(yè)始于1990年
B 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年
C 股權(quán)分置改革始于2006年4月底
D 我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于1995年
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：B C D
答案解釋：新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年，股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于中國(guó)國(guó)際信托投資公司對(duì)外發(fā)行國(guó)際債券，也就是1982年。
113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購(gòu)操作流程的表述，以下選項(xiàng)正確的是( )。
A 網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
B 申購(gòu)日后第四個(gè)交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給發(fā)行人
C 申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果
D 如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 113 頁(yè)： 答案：A C
答案解釋：申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給主承銷商。
114從交易價(jià)格的組成看，證券交易所債券交易有( )。
A全價(jià)交易 B 凈價(jià)交易 C 詢價(jià)交易 D 市價(jià)交易
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè)： 答案：A B
115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。
A客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B 各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
C 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) D 客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 194 頁(yè)： 答案：A B C D
116證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。
A投資偏好 B 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C 收入狀況 D 資產(chǎn)狀況
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 190 頁(yè)： 答案：A B C D
117我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有( )。
A B股 B 國(guó)債 C A股 D 基金
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 260 頁(yè)： 答案：B C D
答案解釋：A股、基金、債券、回購(gòu)交易適用于T+1，B股適用于T+3。
118開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( )。
A必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)
B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C 遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D 證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 220，221 頁(yè)： 答案：B C
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。AC選項(xiàng)考察合法合規(guī)原則，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。BD選項(xiàng)考察集中管理原則;
119我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有( )。
A連續(xù)競(jìng)價(jià) B 拍賣競(jìng)價(jià) C 集合競(jìng)價(jià) D 招標(biāo)競(jìng)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：A C
120上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理( )。
A因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
B 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
C 因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
D 最近2年連續(xù)虧損
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 151 頁(yè)： 答案：C D
答案解釋：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時(shí)報(bào)告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。
121我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 132 頁(yè)： 答案：A
122證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：A
123全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過90天。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 254 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過91天。
124通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：A
125證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人做擔(dān)保物。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 87 頁(yè)： 答案：B
126對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，計(jì)算漲跌幅價(jià)格時(shí)，計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè)： 答案：A
127根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同位價(jià)申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：A
128證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 77 頁(yè)： 答案：A
129對(duì)其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 18 頁(yè)： 答案：A 見證券交易所會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。
130證券交易資金清算時(shí)，不同清算期發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè)： 答案：A
答案解釋：不同清算期發(fā)生地價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期且同種的證券才能合并計(jì)算。
131認(rèn)購(gòu)權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上進(jìn)行，它的具體交易方式與股票交易類似。
132深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員取得席位后，只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)交易單元。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 24 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上交易單元。
133中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差計(jì)算，產(chǎn)生清算金額。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) 答案：A 清算金額=凈賣金額-凈買金額。
134在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定，申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 67 頁(yè)： 答案：A
135我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：B
136在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率是減少經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：A
答案解釋：交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范：①嚴(yán)格操作規(guī)程.②提高員工素質(zhì).③嚴(yán)格內(nèi)部管理.④提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率.
137只有取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司才可以辦理代理結(jié)算和擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè)： 答案：A
答案解釋：取得權(quán)證交易資格的證券公司可以申請(qǐng)權(quán)證結(jié)算資格，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。
138在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 119 頁(yè)： 答案：A 這是新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的定義。
139證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人任意透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)責(zé)任。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：B 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
140根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。
141權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×110%×行權(quán)比例。( )
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 132 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例。
142登記結(jié)算公司按照“凈額清算”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 296 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約處理將做相應(yīng)調(diào)整。
143證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè)： 答案：A
144證券交易委托指令無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：有形席位申報(bào)需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
145證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
146證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩種類型，它們是柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè)： 答案：A
147按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 117 頁(yè)： 答案：A
148集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶三方簽署。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 206 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。
149根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 31 頁(yè)： 答案：B
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券賬戶后，才能開立證券交易結(jié)算資金賬戶。辦理資金帳戶時(shí)需出示本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。
150證券交易使證券的收益性特征顯示出來。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè)： 答案：B
證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
151采用凈額清算方式的主要目的是防止買空賣空行為的發(fā)生。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 261，262 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割，這是清算、交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。
152上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè)： 答案：A
153市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 38 頁(yè)： 答案：A
154證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。
※ 專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè)： 答案：A
155證券公司在受理客戶買賣委托時(shí)，因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 89 頁(yè)： 答案：A
156在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 264 頁(yè)： 答案：A
157上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 41 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元。
158股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 114 頁(yè)： 答案：A
159每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。
※專家點(diǎn)評(píng): 答案：A 兩個(gè)交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。
160只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè)： 答案：A
上海證券交易所在國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易。
161高效原則是我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：B 《證券法》規(guī)定交易的三原則是“公開、公平和公正”。
162在全國(guó)銀行間市場(chǎng)，證券公司應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 279 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：在全國(guó)銀行間市場(chǎng)，商業(yè)銀行應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
163證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：難 頁(yè)碼：第 222 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。
164證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè)： 答案：A
165證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 27 頁(yè)： 答案：A
166證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)營(yíng)業(yè)部資金劃撥、證券轉(zhuǎn)移、交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為實(shí)時(shí)預(yù)警。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 65 頁(yè)： 答案：A
證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。
167網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個(gè)發(fā)行過程高效、安全。
※ 專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè)： 答案：A
答案解釋：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個(gè)過程安全、高效。
168進(jìn)行上海證交所買斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買入”。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 253 頁(yè)： 答案：B
進(jìn)行上海證券交易所買斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“買入”，融券方申報(bào)“賣出”。
169嚴(yán)格而言，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得財(cái)產(chǎn)性收入的憑證。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：A
170證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。
171在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
172我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。
173在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購(gòu)和贖回。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 125 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：基金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額。
174根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票的行為本身就是一種內(nèi)幕交易行為，而不管其行為導(dǎo)致什么樣的后果。
175證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 173 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
176全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：拆借中心根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
177在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 33 頁(yè) 答案：A 這是投資者的權(quán)利之一。
178證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 11，12 頁(yè) 答案：A
179融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶的成交記錄進(jìn)行資金清算，以確定證券公司向客戶的融資額。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 295 頁(yè)： 答案：B
答案解釋：融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進(jìn)行資金清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司。
180上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè)： 答案：A