導(dǎo)讀：提供了“2010證券從業(yè)資格考試考前押密試題：證券交易(3)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補缺。
單選題：
1，按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生( )，證券交易所要實行臨時停市。
A 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時
B 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時
C 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時
D 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A
2，證券公司自營業(yè)務(wù)不具有( )特點。
A 選擇交易品種的自主性 B 選擇交易價格的自主性
C 交易的風(fēng)險性 D 收益的穩(wěn)定性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168，169 頁
參考答案：D 答案解釋：自營業(yè)務(wù)的收益是不穩(wěn)定的。
3，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是( )。
A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險
B 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價
C 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
D 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26，27 頁
參考答案：A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險。
4，按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場所掛牌交易的( )。
A 境外股 B 法人股 C 非流通股 D 流通股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：D
5，下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。
A 網(wǎng)上委托 B 違約責(zé)任和免責(zé)條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 30 頁 參考答案：C
6，下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是( )。
A 證券結(jié)算風(fēng)險基金 B 委托手續(xù)費 C 過戶費 D 印花稅
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54，55 頁 參考答案：A
7，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A 數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B 數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C 交易金額不低于500萬元人民幣
D 交易金額不低于100萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 145 頁 參考答案：A
8，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。
A 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 D 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 45 頁 參考答案：A
9，按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點為T+1日( )。
A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 290 頁 參考答案：D
10，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是( )。
A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B 客戶指令的權(quán)威性
C 客戶資料的保密性 D 交易對象的特定性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 27，28 頁
參考答案：D 答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
11，證券在持有人之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的( )特征。
A 風(fēng)險性 B 收益性 C 流動性 D 市場性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：C
12，投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶。
A 證券交易所 B 存管銀行 C 證券登記結(jié)算公司 D 證券公司
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 13 頁 參考答案：C
13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。
A 9:15至11:30，13:00至15:00 B 15:00至15:30
C 9:30至11:30、13:00至15:00 D 9:00至12:00、13:00至16:00
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 140 頁 參考答案：C
14，( )是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時必須按限定的價格或比限定價格更為有利的價格買賣證券。
A 柜臺委托 B 市價委托 C 電話委托 D 限價委托
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 38 頁
參考答案：D 答案解釋：這是限價委托的定義。
15，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A 五億元 B 二億元 C 一億元 D 五千萬元
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A
16，貨銀對付的主要目的是( )。
A 規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)險，提高交易的安全性
B 防止在市場風(fēng)險特別大的情況下的風(fēng)險積累
C 簡化操作手續(xù)，提高清算效率
D 降低結(jié)算失敗率，限度地消除本金的風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 262 頁 參考答案：A
17，在網(wǎng)上競價發(fā)行方式下，新股競價發(fā)行的成交原則是( )。
A 價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先 B 時間優(yōu)先、同時間數(shù)量優(yōu)先
C 價格優(yōu)先、同價位數(shù)量優(yōu) D 時間優(yōu)先、同時間價格優(yōu)先
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是( )。
A 股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
B 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%
C 股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
D 投票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 151，152 頁 參考答案：B
19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是( )。
A 認(rèn)購成功者的確定方式不同 B 發(fā)行場所的確定方式不同
C 發(fā)行對象的確定方式不同 D 發(fā)行時間的確定方式不同
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入( )。
A 交易所的結(jié)算賬戶 B 結(jié)算公司的專用清償賬戶
C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 D 交易所的風(fēng)險金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B
21，深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )。
A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C 自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 107 頁 參考答案：A
22采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為( )。(T日為申購日)
A T+2 B T+1 C T+3 D T
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 113 頁 參考答案：C
23( )不是場外交易市場。
A 店頭市場 B 證券交易所 C 債券柜臺交易市場 D 銀行間債券市場
※專家點評:
頁碼：第 9 頁 答案：B 答案解釋：常識題，證券交易所是場內(nèi)交易市場。
24，證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺人工交割，都需要提供( )。
A 證券賬戶卡 B 資金卡 C 銀行預(yù)留印鑒卡 D 身份證
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 85 頁 參考答案：B
答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進(jìn)行交割;柜臺人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺前將前一次的委托單交給交割員。
25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A 2.8‰ B 2‰ C 2.5‰ D 3‰
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 59 頁 參考答案：D
26，在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定( )。
A 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的80%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
B 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%
C 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
D 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 52 頁 參考答案：D
27，下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A 如實填寫開戶書 B 了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
C 選擇經(jīng)紀(jì)商 D 采用正確的委托手段
※專家點評:
頁碼：第 33,34 頁 參考答案：C 答案解釋：其他三項屬于義務(wù)。
28，對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的( )會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A 7家 B 5家 C 8家 D 10家
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 參考答案：B
29，設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日漲幅為( )。
A 20% B 40% C 10% D 50%
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：計算題 頁碼：第 132 頁 參考答案：D
答案解釋：權(quán)證漲幅價格=上一日權(quán)證收盤價+標(biāo)的證券上漲幅度*125%*行權(quán)比例=5+2*125%*1=7.5 所以漲幅為50%
30，ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)算，通過( )辦理。
A 基金管理人 B 證券交易所 C 中國結(jié)算公司上海分公司 D 指定清算銀行
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 286 頁 參考答案：A
31，交易日(T日)閉市后，( )將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司。
A 證券交易所 B 地方登記公司 C 各證券營業(yè)部 D 結(jié)算參與人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 265 頁 參考答案：A
32，對于開放式基金來說，在基金( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。
A 交易價格 B 單位基金份額的凈資產(chǎn)值
C 單位基金份額的負(fù)債值 D 單位基金份額的總資產(chǎn)值
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：
參考答案：B 答案解釋：常識題，單位基金份額的凈資產(chǎn)值即基金份額凈值。
33，中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A 真實性 B 合規(guī)性 C 齊備性 D 可行性
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 205 頁 參考答案：C
34，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。
A 保持獨立、客觀 B 建立和完善投資對象備選庫制度
C 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D 建立研究與交易之間的交流制度
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 195，196 頁 參考答案：D
應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
35，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由( )根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A 風(fēng)險監(jiān)控部門 B 風(fēng)險控制委員會 C 證券自營部門 D 稽核部門
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 173 頁 參考答案：A
36，在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。
A 5個月 B 4個月 C 3個月 D 2個月
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 202 頁 參考答案：C
37，最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A 上月交易天數(shù) B 上月債券回購初始融出資金金額
C 上月買斷式回購到期購回金額 D 上月基金二級市場買入金額
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：C
38，新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
A 各證券公司 B 新股發(fā)行人 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算公司
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：C
39，常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是( )。
A 審計上市公司的審計師 B 證券交易所的有關(guān)人員
C 證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人員 D 上市公司的獨立董事
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175 頁 參考答案：D
40，上市公司股東大會進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“( )+原證券代碼的后四位”。
A 10 B 15 C 24 D 36
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：D
41，一般而言，( )的自營買賣僅為非上市的債券買賣。
A 柜臺和承銷業(yè)務(wù)中 B 上市證券 C 柜臺 D 承銷業(yè)務(wù)中
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168 頁 參考答案：C
42，目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A 基金指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C B股指數(shù) D A股指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
43，根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易擁金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A 0.4% B 1% C 0.3% D 0.25%
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 57-59 頁 參考答案：C
44如合格境外機構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以( )。
A 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價值200%的證券
B 在托管人于3個交易日內(nèi)補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
C 根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收罰息
D 提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 271，272 頁 參考答案：D 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價值120%的證券;在托管人于2個交易日內(nèi)補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計收罰息。
45對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向( )申請信息披露。
A 上海證券信息公司 B 證券登記結(jié)算機構(gòu) C 上海證券交易所 D 中國證監(jiān)會
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 114 頁 參考答案：C
46按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
A 中國人民銀行 B 中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C 中國證監(jiān)會 D 證券交易所
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
47做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A 自有資金或證券…手續(xù)費收入 B 客戶資金或證券…手續(xù)費收入
C 自有資金或證券…買賣證券差價 D 客戶資金或證券…買賣證券差價
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：C
48證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A 5 B 3 C 20 D 10
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 179 頁 參考答案：C
49按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股
B 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報
C 可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 133，134 頁 參考答案：A
可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額可轉(zhuǎn)換公司債券。
50參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在( )開立債券托管賬戶。
A 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B 中國證券登記結(jié)算公司
C 證券交易所 D 全國銀行間同業(yè)拆借中心
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 279 頁 參考答案：A
51下列有關(guān)資金劃出上海A股結(jié)算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是( )。
A 結(jié)算參與人向銀行發(fā)送劃款指令
B 中國結(jié)算上海分公司貸記結(jié)算單位交收賬戶，向開戶銀行發(fā)送劃款指令
C 資金劃撥銀行分行根據(jù)中國結(jié)算上海分公司劃款指令通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
D 資金劃撥銀行收到資金后，向中國結(jié)算上海分公司發(fā)送入賬通知
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難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 267，268 頁 參考答案：C
52關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯誤的是( )。
A 目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B 回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易
C 目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D 目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易
※專家點評:
頁碼：第 150 頁 參考答案：A 債券、權(quán)證、B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
53購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作( )。
A 利率期權(quán) B 看漲期權(quán) C 蝶式期權(quán) D 賣出期權(quán)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：D
54證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A 5日 B 7日 C 3日 D 10日
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 238 頁 參考答案：D
55國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。
A 同業(yè)拆借利率按天 B 銀行利率按天 C 市場利率按天 D 票面利率按天
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
參考答案：D 應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計利息天數(shù)
56開放式基金在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報價格攔不能空白，故約定始終都填寫為( )。
A 1.11元 B 100元 C 0元 D 1元
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 123 頁 參考答案：D
57證券是用來證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A 證券發(fā)行人 B 證券承銷商 C 證券持有人 D 證券托管人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 1 頁 參考答案：C
58在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。
A 中國證監(jiān)會 B 證券登記結(jié)算機構(gòu) C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：C
59中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1500萬元
B 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元
C 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過1800萬元
D 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 153 頁 參考答案：D
60根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于( )。
A 人民幣10億元 B 人民幣8億元 C 人民幣5億元 D 人民幣2億元
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：C
答案解釋：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
多選題：
1以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動 B 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C 上市公司發(fā)生重大債務(wù) D 上市公司董事長突然死亡
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁
參考答案：B C D 上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
2上海證券交易所B股的一般結(jié)算會員包括( )。
A B股托管銀行 B B股的境外代理商
C B股機構(gòu)投資者 D 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 272 頁
答案：A B 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)屬于B股的基本結(jié)算會員。
3關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，表述正確的是( )。
A 深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B 每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C 上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可調(diào)整接受申報時間
D 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 47 頁 參考答案：A B C D
4關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。
A 投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出
B 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
C 對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)
D 對選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：B D
答案解釋：A選項應(yīng)為：投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入;C選項應(yīng)為：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見;對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)。
5中國結(jié)算公司深圳分公司對于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說法正確的是( )。
A 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
B 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
C 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收
D 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 293 頁 參考答案：A C
6關(guān)于臨時停市，下列說法正確的有( )。
A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進(jìn)行臨時停市
B 臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報無效
C 出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進(jìn)行臨時停市
D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時，證券交易所可以決定臨時停市
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報當(dāng)日有效。
7在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購期間，交易雙方不得( )。
A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 再回購
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C
8在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則。
A 自營總規(guī)模的控制 B 資產(chǎn)配置比例控制
C 項目集中度控制 D 單個項目規(guī)?？刂?BR> ※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 170，171 頁 參考答案：A B C D
9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請( )。
A 經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B 具有不低于人民幣5億元的凈資本
C 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D 最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。
10證券交易所在股票交易中接受報價的方式主要有( )。
A 電腦報價 B 電話報價 C 口頭報價 D 書面報價
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D
11證券登記結(jié)算機構(gòu)具體負(fù)責(zé)為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動提供以下服務(wù)( )。
A 存管 B 公布市場信息 C 集中登記 D 清算與交收
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。
12指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括( )。
A 證券成交價格的形成由做市商決定
B 投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
C 證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
D 投資者買賣證券都以做市商為對手
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D
13按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，( )是證券交易競價的結(jié)果。
A 不成交 B 推遲成交 C 部分成交 D 全部成交
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 53 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券交易競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。
14根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括( )。
A 派遣合格代表入場從事證券交易活動 B 按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
C 維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益 D 維護(hù)投資者的合法權(quán)益
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B C D
15關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A 中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A C D
答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
16下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托
B 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
C 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托
D 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 37 頁 參考答案：B C
17中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有( )。
A 履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率
B 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金
C 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D 中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 281 頁 參考答案：B D
答案解釋：履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布;履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)不追溯調(diào)整。
18關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有( )。
A 交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
B 交易席位可以退回
C 交易席位不得出租給非會員單位或個人使用
D 交易席位轉(zhuǎn)讓時對受讓方?jīng)]有條件限制
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：A C
答案解釋：交易席位不得退回，交易席位轉(zhuǎn)讓時對受讓方有條件限制。
19下列尚未公開的信息中，( )屬于內(nèi)幕信息。
A 上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長的銷售合同
B 持有公司3%股份的股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或者控制公司情況發(fā)生變動
C 上市公司發(fā)生重大損失
D 某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 參考答案：A C D
答案解釋：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
20關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是( )。
A 有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
B 有形席位的一個特點是交易速度比較快
C 無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
D 無形席位采用場內(nèi)報盤方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 22 頁 答案：A C 無形席位采用場外報盤方式。
21關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。
A 該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全
B 實行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶，辦理資金存取業(yè)務(wù)
C 投資者只能選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行
D 該制度下，存管銀行負(fù)責(zé)向客戶提供資金存取服務(wù)
※專家點評:
頁碼：第 32 頁 參考答案：A B C D 此題考察對三方存管的理解。
22證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指( )。
A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
C 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 239 頁 參考答案：B C
答案解釋：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
23營業(yè)部對證券賬戶的管理包括( )。
A 證券賬戶的開立 B 證券賬戶掛失與補辦
C 證券賬戶卡的集中保管 D 證券賬戶注冊資料查詢和變更
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 67 頁 參考答案：A B D
24下列有關(guān)證券清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 交收發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移(雖然有時不是實物形式)
B 清算是對應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清，交收僅僅是清算的手段
C 清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計算
D 交收與清算沒有任何關(guān)系
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A C
25金融期權(quán)的基本類型是( )。
A 股權(quán)類期權(quán) B 買入期權(quán) C 賣出期權(quán) D 貨幣期權(quán)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：B C
26結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括( )。
A 按賣空金額的1%收取賣空違約金
B 動用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補入相應(yīng)權(quán)證
C 沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得
D 要求結(jié)算參與人及時補購賣空權(quán)證
※專家點評:
頁碼：第 292 頁 參考答案：B C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。
27關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有( )。
A 封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
B 封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的
C 基金有封閉式與開放式之分
D 開放式基金設(shè)立后可以贖回基金份額
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：A C D
答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過在證券交易所交易進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的。
28按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有( )。
A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 3、5 頁
參考答案：A B C D 答案解釋：常識題，期貨屬于金融衍生品。
29自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。
A 機構(gòu) B 信息 C 會計核算 D 賬戶
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 172 頁 答案：A B C D
30下列行為中屬于操縱市場行為的包括( )。
A 通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格
C 通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D 與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 177 頁 答案：A B C D
31根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易報價的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報價格最小變動單位的是( )。
A 國債現(xiàn)貨 B 證券投資基金 C 可轉(zhuǎn)換債券 D A股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
參考答案：A C D 答案解釋：基金以0.001元作為最小變動價位。
32證券交易市場的作用有( )。
A 發(fā)現(xiàn)合理的交易價格 B 決定證券交易的價格
C 糾正不合理的交易價格 D 提供公開、公平、充分的價格競爭機制
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A D
證券交易市場的作用：1.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;2.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格;3.實施公開、公正和及時的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。
33證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。
A 完善的交易記錄制度 B 投資對象備選庫制度
C 科學(xué)的管理業(yè)績評價體系 D 有效的投資風(fēng)險評估制度
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 196 頁 答案：B C D
34我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣( )。
A B股 B 可轉(zhuǎn)換債券 C 國債 D A股
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 8 頁 答案：B C
答案解釋：我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)管理人員不得直接或間接買賣股
35收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。
A 深證B股指數(shù) B 深證基金指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 深證A投指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 162 頁 答案：A B C D
36內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事 B 發(fā)行人的高級管理人員
C 發(fā)行人的董事 D 發(fā)行人的監(jiān)事
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頁碼：第 175 頁 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。
37全國銀行間債券市場參與者進(jìn)行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括( )等。
A 成交單 B 合同書 C 信件 D 數(shù)據(jù)電文
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 答案：A B C D
38下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C 交收是清算的后續(xù)與完成 D 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 答案：B C D
39在交易所質(zhì)押式回購交易開始時，( )申報買賣方向為買入。
A 以資融券方 B 融入資金方 C 以券融資方 D 融出資金方
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 249 頁 答案：B C
40下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有( )。
A 投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購
B 投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤消
C 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過2個月
D 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
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頁碼：第 125，126 頁 答案：A B 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購;基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月。
41證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。
A 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B 業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
C 業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D 業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
答案解釋：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
42( )交易征收印花稅。
A 可轉(zhuǎn)換公司債券 B 基金 C B股 D A股
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 55 頁
參考答案：C D 答案解釋：印花稅是針對A股和B股的。
43關(guān)于交易異常情況的臨時停市，下列說法正確的有( )。
A 證券交易所對臨時停市決定須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并要予以公告
B 證券交易所對臨時停市決定須及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
C 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所電腦交易主機已經(jīng)接受的申報都屬無效申報
D 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所電腦交易主機已經(jīng)接受的申報都屬有效申報
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁
參考答案：B D 答案解釋：證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
44關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是( )。
A 基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值
B 基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率
C 上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
D 投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 125，126 頁 答案：A B C D
45在滬深證券交易所，( )實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A 債券 B 權(quán)證 C B股 D A股
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 150 頁 答案：A B
46關(guān)于客戶申請開立融資融券賬戶，下列說法不正確的是( )。
A 客戶只能開立一個信用證券賬戶
B 客戶只能開立一個信用資金賬戶
C 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是證券公司客戶信用證券賬戶的二級賬戶
D 客戶申請開立信用證券賬戶時應(yīng)提供本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 229 頁 參考答案：A C
答案解釋：客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個;客戶信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級帳戶。
47按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報，正確的是( )。
A 停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B 停牌期間，可以接受新的申報
C 停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
D 復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 答案：A B C D
48下列關(guān)于全國銀行間市場債券回購的單位表述正確的是( )。
A 回購交易單位為萬元 B 債券結(jié)算單位為手
C 資金清算單位為元 D 回購期限的計算單位為天
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 280 頁
參考答案：A C D 答案解釋：債券結(jié)算單位為萬元。
49根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，大宗交易收盤后交易所將公布大宗交易的( )。
A 成交價 B 證券名稱 C 成交量 D 買賣雙方證券賬號
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 146 頁 答案：A B C
50下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯誤的有( )。
A 網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
B 網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全
C 網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差
D 網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟(jì)性
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頁碼：第 109 頁 參考答案：A C D 網(wǎng)上發(fā)行經(jīng)濟(jì)、高效、安全。
51下列有關(guān)限價委托的表述中，正確的有( )。
A 在限價委托方式中，證券可以投資者期望的價格或更有利的價格成交
B 限價委托有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求利益
C 限價委托成交迅速且成交率高
D 在證券價格變動較大時，投資者采用限價委托容易坐失良機，遭受損失
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 39 頁
參考答案：A B D 答案解釋：市價委托成交迅速且成交率高。
52個人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A 住址證明 B 本人身份證原件 C 單位介紹信 D 證券賬戶卡
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 31 頁 參考答案：B D
答案解釋：辦理時客戶須按證券營業(yè)部要求如實填寫開戶申請表，提交身份證明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險提示書、授權(quán)委托書等法律文件。
53結(jié)算參與人向中國結(jié)算深圳分公司申請恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算服務(wù)，應(yīng)滿足以下條件( )。
A 補足權(quán)證交收所需證券 B 補足權(quán)證交收履約保證金最低限額
C 保證不再出現(xiàn)資金交收透支 D 按1%日利率支付違約金
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B C
答案解釋：結(jié)算參與人補足權(quán)證交收履約保證金最低限額，并不再出現(xiàn)資金交收透支時，可向中國結(jié)算深圳分公司申請恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算服務(wù)。
54根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A 董事會決議被依法撤銷 B 公司的2/5的監(jiān)事發(fā)生變動
C 公司申請破產(chǎn)的決定 D 公司實施股票再融資
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 答案：A B C D 答案解釋：上述都屬于內(nèi)幕信息。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
55按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類包括( )等。
A 基金交易 B 債券 C 外匯交易 D 股票交易
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頁碼：第 3 頁 參考答案：A B D 按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
56合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括( )。
A 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
B 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
C 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人
D 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 165 頁 答案：A D
57證券經(jīng)紀(jì)商收到委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。
A 審核委托單的合法性及一致性 B 投資主體的合法性審查
C 查驗投資者是否有足夠的資金 D 查驗投資者是否有足夠的證券
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 44，45 頁 答案：A B C D
投資主體的合法性審查屬于驗證，審核委托單的合法性及一致性屬于審單，查驗投資者是否有足夠的資金以及查驗投資者是否有足夠證券屬于驗證資金及證券。
58全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則由( )制定。
A 全國銀行間同業(yè)拆借中心 B 滬深證券交易所
C 中央結(jié)算公司 D 中國人民銀行
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 256 頁 答案：A C
同業(yè)中心和中央結(jié)算公司根據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。
59根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作將會受到下列處罰( )。
A 追究刑事責(zé)任 B 罰款 C 沒收非法所得 D 警告
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 181 頁 答案：B C D
60按上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在非大宗交易方式下，下列關(guān)于委托申報數(shù)量的說法正確的有( )。
A 基金單筆申報的數(shù)量應(yīng)不超過100萬份
B B股股票單筆申報的數(shù)量應(yīng)不超過500萬股
C 債券買斷式回購交易單筆申報的數(shù)量應(yīng)不超過1000手
D A股股票單筆申報的數(shù)量不超過100萬股
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 38 頁 參考答案：A D
上證單筆申報數(shù)量：股票、基金、權(quán)證不超過100萬股(份)，債券不超過1萬手，債券質(zhì)押式回購交易不超過1萬手，債券買斷式回購交易不超過5萬手。
判斷題：
1根據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 49 頁 參考答案：A
2在我國，A股是以100股為1手，B股是以1000股為1手。
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難易程度：中 參考答案：B 目前，A股和B股均以100股為1手。
3按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間只接受撤消停牌前的申報，不接受新的申報。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。
4證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
5在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市后基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并予以公告。
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 131 頁 參考答案：B
在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
6證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)成立后，即成為證券交易所的會員。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 18 頁 參考答案：B
答案解釋：證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件，并向證交所申請，提供必要文件，經(jīng)證交所理事會批準(zhǔn)后，方可成為證交所的會員。
7交易場地設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 90 頁 參考答案：A
8因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可實行技術(shù)性停牌或臨時停市，并予以公告。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：B
因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定要予以公告，并必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
9按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司的掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 135 頁 參考答案：A
10在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，客戶首先要去銀行存入資金。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 28 頁 參考答案：B
答案解釋：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，投資者應(yīng)事先到中國結(jié)算公司及其代理點開立證券賬戶。
11限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格。
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頁碼：第 38 頁 參考答案：A 答案解釋：這是限價委托的定義。
12證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
13對于采用會員制的證券交易所，只有其會員才能在交易所中進(jìn)行交易。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：會員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表。
14在質(zhì)押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 參考答案：B
在買斷式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)套利操作。
15我國證券交易所的A股和B股都是在股權(quán)登記日的次日對該證券作除權(quán)除息處理。
※專家點評:
頁碼：第 156 頁 參考答案：B 我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。
16上海證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情包括實時七個價位買入申報價和數(shù)量。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 160 頁 參考答案：B
答案解釋：上海證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情包括實時五個價位買入申報價和數(shù)量。
17中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活，后注冊”的程序。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120，121 頁 參考答案：B 答案解釋：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊，后激活”的程序。
18按照我國現(xiàn)行大宗交易制度規(guī)定，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的和最低成交價格之間自行協(xié)商確定。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 146 頁 參考答案：A
19對于在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，如果投資者沒有辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計利息。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 115 頁 參考答案：A
20證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報的原則是“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B
證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報的原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。
21證券經(jīng)紀(jì)商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 28 頁 參考答案：A
22在成交行情中，交易所即時顯示質(zhì)押式回購交易到期購回價的競價結(jié)果，它的高低直接反映了市場資金的利率水平。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B
答案解釋：在交易所行情顯示中，只即時顯示交易的到期購回價格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當(dāng)日成交手?jǐn)?shù)和當(dāng)日實際成交金額。債券回購到期購回價：借貸成本以100元面額(國債)予以固定，則，購回價格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回購天數(shù)/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易雙方競價產(chǎn)生的某一回購品種的場內(nèi)掛牌價格。 可見，到期購回價的高低反映了年收益率的高低，但沒有反映出市場利率的高低。
23派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務(wù)。
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B
答案解釋：深圳證券交易所無此項規(guī)定。
24如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二天(T+2日)組織搖號抽簽，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并于次日公布中簽結(jié)果。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 112，113 頁 參考答案：A
25在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨立核算。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 192 頁 參考答案：B
答案解釋：在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理。
26在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 209 頁 參考答案：A
27結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：A
28持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175 頁 參考答案：A
29投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時，在“委托價格”項填報股東大會議案序號。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：A
30按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時，對已接受的申報實行連續(xù)競價。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時，對已接受的申報實行集合競價。
31證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 187 頁 參考答案：A
32從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26 頁 參考答案：B
答案解釋：從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。
33根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強有效市場和弱有效市場。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 16 頁 參考答案：B
答案解釋：根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強勢有效市場、半強勢有效市場和弱勢有效市場。
34我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達(dá)到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
答案解釋：我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
35證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 64 頁 參考答案：A
36新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：B
答案解釋：新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
37 ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。投資者既可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場買賣,又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
38在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險的措施之一是強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 91 頁 參考答案：A
39我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：我國國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報證監(jiān)會和發(fā)改委備案。
40代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
41投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、證券交易營業(yè)稅、過戶費、交易傭金、委托手續(xù)費等多項稅費。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等多項稅費。
42在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A
答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記托管機構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
43境內(nèi)法人機構(gòu)開立的上海證券交易所A股賬戶可以買賣上海證券交易所上市的所有證券。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 98 頁 參考答案：B
答案解釋：A股帳戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金，但不能買賣B股。
44公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進(jìn)行交易。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 2 頁 參考答案：B
答案解釋：公開原則指證券交易是一種面向社會的、開放的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
45 B股除息報價為股權(quán)登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：B股除息報價為最后交易日的收盤價減去現(xiàn)金股利。
46證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 223 頁 參考答案：A
47凈額清算也稱差額清算。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
48標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 233 頁 參考答案：A
49證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 205 頁 參考答案：B
答案解釋：托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)(中國結(jié)算上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
50按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時，只能委托1家具有證券交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 165 頁 參考答案：B
答案解釋：每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
51在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 34 頁 參考答案：A
答案解釋：接受交易結(jié)果是委托人的義務(wù)之一。
52按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
53一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 187 頁 參考答案：B
答案解釋：一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
54證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內(nèi)交易市場和銀行間債券交易市場。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：B
分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內(nèi)交易市場和場外交易市場。
55按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 32 頁 參考答案：A
56目前滬深證券交易所證券回購交易的抵押券僅為國債。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 248 頁 參考答案：B
答案解釋：目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。
57對于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺交易的方式進(jìn)行交易。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：B
答案解釋：對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和柜臺實行申購和贖回;如果是上市開放式基金，可以在交易所進(jìn)行交易。
58證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后5個交易日內(nèi)，向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份發(fā)行登記。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 103，104 頁 參考答案：B
證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申辦股份發(fā)行登記。
59證券公司從事自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場、出借賬戶、變相自營、賬外自營等。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175，177 頁 參考答案：A
60權(quán)證是由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，能按照事先確定的價格、在特定的時間內(nèi)行使選擇權(quán)的有價證券。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁
參考答案：A 答案解釋：這是權(quán)證的定義。
單選題：
1，按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生( )，證券交易所要實行臨時停市。
A 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時
B 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時
C 行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時
D 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A
2，證券公司自營業(yè)務(wù)不具有( )特點。
A 選擇交易品種的自主性 B 選擇交易價格的自主性
C 交易的風(fēng)險性 D 收益的穩(wěn)定性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168，169 頁
參考答案：D 答案解釋：自營業(yè)務(wù)的收益是不穩(wěn)定的。
3，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是( )。
A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險
B 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價
C 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
D 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26，27 頁
參考答案：A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險。
4，按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場所掛牌交易的( )。
A 境外股 B 法人股 C 非流通股 D 流通股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：D
5，下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。
A 網(wǎng)上委托 B 違約責(zé)任和免責(zé)條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 30 頁 參考答案：C
6，下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是( )。
A 證券結(jié)算風(fēng)險基金 B 委托手續(xù)費 C 過戶費 D 印花稅
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54，55 頁 參考答案：A
7，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A 數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B 數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C 交易金額不低于500萬元人民幣
D 交易金額不低于100萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 145 頁 參考答案：A
8，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。
A 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 D 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 45 頁 參考答案：A
9，按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點為T+1日( )。
A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 290 頁 參考答案：D
10，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是( )。
A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B 客戶指令的權(quán)威性
C 客戶資料的保密性 D 交易對象的特定性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 27，28 頁
參考答案：D 答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
11，證券在持有人之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的( )特征。
A 風(fēng)險性 B 收益性 C 流動性 D 市場性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：C
12，投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶。
A 證券交易所 B 存管銀行 C 證券登記結(jié)算公司 D 證券公司
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 13 頁 參考答案：C
13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。
A 9:15至11:30，13:00至15:00 B 15:00至15:30
C 9:30至11:30、13:00至15:00 D 9:00至12:00、13:00至16:00
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 140 頁 參考答案：C
14，( )是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時必須按限定的價格或比限定價格更為有利的價格買賣證券。
A 柜臺委托 B 市價委托 C 電話委托 D 限價委托
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 38 頁
參考答案：D 答案解釋：這是限價委托的定義。
15，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A 五億元 B 二億元 C 一億元 D 五千萬元
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A
16，貨銀對付的主要目的是( )。
A 規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)險，提高交易的安全性
B 防止在市場風(fēng)險特別大的情況下的風(fēng)險積累
C 簡化操作手續(xù)，提高清算效率
D 降低結(jié)算失敗率，限度地消除本金的風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 262 頁 參考答案：A
17，在網(wǎng)上競價發(fā)行方式下，新股競價發(fā)行的成交原則是( )。
A 價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先 B 時間優(yōu)先、同時間數(shù)量優(yōu)先
C 價格優(yōu)先、同價位數(shù)量優(yōu) D 時間優(yōu)先、同時間價格優(yōu)先
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是( )。
A 股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
B 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%
C 股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
D 投票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 151，152 頁 參考答案：B
19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是( )。
A 認(rèn)購成功者的確定方式不同 B 發(fā)行場所的確定方式不同
C 發(fā)行對象的確定方式不同 D 發(fā)行時間的確定方式不同
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入( )。
A 交易所的結(jié)算賬戶 B 結(jié)算公司的專用清償賬戶
C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 D 交易所的風(fēng)險金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B
21，深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )。
A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C 自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 107 頁 參考答案：A
22采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為( )。(T日為申購日)
A T+2 B T+1 C T+3 D T
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 113 頁 參考答案：C
23( )不是場外交易市場。
A 店頭市場 B 證券交易所 C 債券柜臺交易市場 D 銀行間債券市場
※專家點評:
頁碼：第 9 頁 答案：B 答案解釋：常識題，證券交易所是場內(nèi)交易市場。
24，證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺人工交割，都需要提供( )。
A 證券賬戶卡 B 資金卡 C 銀行預(yù)留印鑒卡 D 身份證
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 85 頁 參考答案：B
答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進(jìn)行交割;柜臺人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺前將前一次的委托單交給交割員。
25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A 2.8‰ B 2‰ C 2.5‰ D 3‰
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 59 頁 參考答案：D
26，在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定( )。
A 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的80%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
B 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%
C 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
D 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的買入價格的90%;同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 52 頁 參考答案：D
27，下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A 如實填寫開戶書 B 了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
C 選擇經(jīng)紀(jì)商 D 采用正確的委托手段
※專家點評:
頁碼：第 33,34 頁 參考答案：C 答案解釋：其他三項屬于義務(wù)。
28，對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的( )會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A 7家 B 5家 C 8家 D 10家
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 參考答案：B
29，設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日漲幅為( )。
A 20% B 40% C 10% D 50%
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：計算題 頁碼：第 132 頁 參考答案：D
答案解釋：權(quán)證漲幅價格=上一日權(quán)證收盤價+標(biāo)的證券上漲幅度*125%*行權(quán)比例=5+2*125%*1=7.5 所以漲幅為50%
30，ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)算，通過( )辦理。
A 基金管理人 B 證券交易所 C 中國結(jié)算公司上海分公司 D 指定清算銀行
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 286 頁 參考答案：A
31，交易日(T日)閉市后，( )將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司。
A 證券交易所 B 地方登記公司 C 各證券營業(yè)部 D 結(jié)算參與人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 265 頁 參考答案：A
32，對于開放式基金來說，在基金( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。
A 交易價格 B 單位基金份額的凈資產(chǎn)值
C 單位基金份額的負(fù)債值 D 單位基金份額的總資產(chǎn)值
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：
參考答案：B 答案解釋：常識題，單位基金份額的凈資產(chǎn)值即基金份額凈值。
33，中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A 真實性 B 合規(guī)性 C 齊備性 D 可行性
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 205 頁 參考答案：C
34，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。
A 保持獨立、客觀 B 建立和完善投資對象備選庫制度
C 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D 建立研究與交易之間的交流制度
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 195，196 頁 參考答案：D
應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
35，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由( )根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A 風(fēng)險監(jiān)控部門 B 風(fēng)險控制委員會 C 證券自營部門 D 稽核部門
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 173 頁 參考答案：A
36，在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。
A 5個月 B 4個月 C 3個月 D 2個月
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 202 頁 參考答案：C
37，最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A 上月交易天數(shù) B 上月債券回購初始融出資金金額
C 上月買斷式回購到期購回金額 D 上月基金二級市場買入金額
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：C
38，新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
A 各證券公司 B 新股發(fā)行人 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算公司
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：C
39，常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是( )。
A 審計上市公司的審計師 B 證券交易所的有關(guān)人員
C 證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人員 D 上市公司的獨立董事
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175 頁 參考答案：D
40，上市公司股東大會進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“( )+原證券代碼的后四位”。
A 10 B 15 C 24 D 36
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：D
41，一般而言，( )的自營買賣僅為非上市的債券買賣。
A 柜臺和承銷業(yè)務(wù)中 B 上市證券 C 柜臺 D 承銷業(yè)務(wù)中
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168 頁 參考答案：C
42，目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A 基金指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C B股指數(shù) D A股指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
43，根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易擁金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A 0.4% B 1% C 0.3% D 0.25%
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 57-59 頁 參考答案：C
44如合格境外機構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以( )。
A 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價值200%的證券
B 在托管人于3個交易日內(nèi)補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
C 根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收罰息
D 提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 271，272 頁 參考答案：D 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價值120%的證券;在托管人于2個交易日內(nèi)補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計收罰息。
45對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向( )申請信息披露。
A 上海證券信息公司 B 證券登記結(jié)算機構(gòu) C 上海證券交易所 D 中國證監(jiān)會
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 114 頁 參考答案：C
46按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
A 中國人民銀行 B 中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C 中國證監(jiān)會 D 證券交易所
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
47做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A 自有資金或證券…手續(xù)費收入 B 客戶資金或證券…手續(xù)費收入
C 自有資金或證券…買賣證券差價 D 客戶資金或證券…買賣證券差價
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：C
48證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A 5 B 3 C 20 D 10
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 179 頁 參考答案：C
49按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股
B 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報
C 可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 133，134 頁 參考答案：A
可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額可轉(zhuǎn)換公司債券。
50參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在( )開立債券托管賬戶。
A 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B 中國證券登記結(jié)算公司
C 證券交易所 D 全國銀行間同業(yè)拆借中心
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 279 頁 參考答案：A
51下列有關(guān)資金劃出上海A股結(jié)算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是( )。
A 結(jié)算參與人向銀行發(fā)送劃款指令
B 中國結(jié)算上海分公司貸記結(jié)算單位交收賬戶，向開戶銀行發(fā)送劃款指令
C 資金劃撥銀行分行根據(jù)中國結(jié)算上海分公司劃款指令通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
D 資金劃撥銀行收到資金后，向中國結(jié)算上海分公司發(fā)送入賬通知
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 267，268 頁 參考答案：C
52關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯誤的是( )。
A 目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B 回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易
C 目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D 目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易
※專家點評:
頁碼：第 150 頁 參考答案：A 債券、權(quán)證、B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
53購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作( )。
A 利率期權(quán) B 看漲期權(quán) C 蝶式期權(quán) D 賣出期權(quán)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：D
54證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A 5日 B 7日 C 3日 D 10日
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 238 頁 參考答案：D
55國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。
A 同業(yè)拆借利率按天 B 銀行利率按天 C 市場利率按天 D 票面利率按天
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
參考答案：D 應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計利息天數(shù)
56開放式基金在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報價格攔不能空白，故約定始終都填寫為( )。
A 1.11元 B 100元 C 0元 D 1元
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 123 頁 參考答案：D
57證券是用來證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A 證券發(fā)行人 B 證券承銷商 C 證券持有人 D 證券托管人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 1 頁 參考答案：C
58在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。
A 中國證監(jiān)會 B 證券登記結(jié)算機構(gòu) C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：C
59中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1500萬元
B 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元
C 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過1800萬元
D 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 153 頁 參考答案：D
60根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于( )。
A 人民幣10億元 B 人民幣8億元 C 人民幣5億元 D 人民幣2億元
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：C
答案解釋：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
多選題：
1以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動 B 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C 上市公司發(fā)生重大債務(wù) D 上市公司董事長突然死亡
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁
參考答案：B C D 上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
2上海證券交易所B股的一般結(jié)算會員包括( )。
A B股托管銀行 B B股的境外代理商
C B股機構(gòu)投資者 D 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 272 頁
答案：A B 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)屬于B股的基本結(jié)算會員。
3關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，表述正確的是( )。
A 深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B 每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C 上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可調(diào)整接受申報時間
D 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 47 頁 參考答案：A B C D
4關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。
A 投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出
B 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
C 對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)
D 對選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：B D
答案解釋：A選項應(yīng)為：投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入;C選項應(yīng)為：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見;對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)。
5中國結(jié)算公司深圳分公司對于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說法正確的是( )。
A 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
B 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
C 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收
D 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 293 頁 參考答案：A C
6關(guān)于臨時停市，下列說法正確的有( )。
A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進(jìn)行臨時停市
B 臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報無效
C 出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進(jìn)行臨時停市
D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時，證券交易所可以決定臨時停市
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報當(dāng)日有效。
7在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購期間，交易雙方不得( )。
A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 再回購
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C
8在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則。
A 自營總規(guī)模的控制 B 資產(chǎn)配置比例控制
C 項目集中度控制 D 單個項目規(guī)?？刂?BR> ※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 170，171 頁 參考答案：A B C D
9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請( )。
A 經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B 具有不低于人民幣5億元的凈資本
C 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D 最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。
10證券交易所在股票交易中接受報價的方式主要有( )。
A 電腦報價 B 電話報價 C 口頭報價 D 書面報價
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D
11證券登記結(jié)算機構(gòu)具體負(fù)責(zé)為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動提供以下服務(wù)( )。
A 存管 B 公布市場信息 C 集中登記 D 清算與交收
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。
12指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括( )。
A 證券成交價格的形成由做市商決定
B 投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
C 證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
D 投資者買賣證券都以做市商為對手
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D
13按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，( )是證券交易競價的結(jié)果。
A 不成交 B 推遲成交 C 部分成交 D 全部成交
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 53 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券交易競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。
14根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括( )。
A 派遣合格代表入場從事證券交易活動 B 按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
C 維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益 D 維護(hù)投資者的合法權(quán)益
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B C D
15關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A 中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A C D
答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
16下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托
B 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
C 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托
D 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 37 頁 參考答案：B C
17中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有( )。
A 履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率
B 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金
C 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D 中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 281 頁 參考答案：B D
答案解釋：履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布;履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)不追溯調(diào)整。
18關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有( )。
A 交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
B 交易席位可以退回
C 交易席位不得出租給非會員單位或個人使用
D 交易席位轉(zhuǎn)讓時對受讓方?jīng)]有條件限制
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：A C
答案解釋：交易席位不得退回，交易席位轉(zhuǎn)讓時對受讓方有條件限制。
19下列尚未公開的信息中，( )屬于內(nèi)幕信息。
A 上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長的銷售合同
B 持有公司3%股份的股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或者控制公司情況發(fā)生變動
C 上市公司發(fā)生重大損失
D 某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 參考答案：A C D
答案解釋：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
20關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是( )。
A 有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
B 有形席位的一個特點是交易速度比較快
C 無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
D 無形席位采用場內(nèi)報盤方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 22 頁 答案：A C 無形席位采用場外報盤方式。
21關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。
A 該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全
B 實行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶，辦理資金存取業(yè)務(wù)
C 投資者只能選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行
D 該制度下，存管銀行負(fù)責(zé)向客戶提供資金存取服務(wù)
※專家點評:
頁碼：第 32 頁 參考答案：A B C D 此題考察對三方存管的理解。
22證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指( )。
A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
C 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 239 頁 參考答案：B C
答案解釋：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
23營業(yè)部對證券賬戶的管理包括( )。
A 證券賬戶的開立 B 證券賬戶掛失與補辦
C 證券賬戶卡的集中保管 D 證券賬戶注冊資料查詢和變更
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 67 頁 參考答案：A B D
24下列有關(guān)證券清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 交收發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移(雖然有時不是實物形式)
B 清算是對應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清，交收僅僅是清算的手段
C 清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計算
D 交收與清算沒有任何關(guān)系
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A C
25金融期權(quán)的基本類型是( )。
A 股權(quán)類期權(quán) B 買入期權(quán) C 賣出期權(quán) D 貨幣期權(quán)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：B C
26結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括( )。
A 按賣空金額的1%收取賣空違約金
B 動用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補入相應(yīng)權(quán)證
C 沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得
D 要求結(jié)算參與人及時補購賣空權(quán)證
※專家點評:
頁碼：第 292 頁 參考答案：B C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。
27關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有( )。
A 封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
B 封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的
C 基金有封閉式與開放式之分
D 開放式基金設(shè)立后可以贖回基金份額
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：A C D
答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過在證券交易所交易進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的。
28按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有( )。
A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 3、5 頁
參考答案：A B C D 答案解釋：常識題，期貨屬于金融衍生品。
29自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。
A 機構(gòu) B 信息 C 會計核算 D 賬戶
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 172 頁 答案：A B C D
30下列行為中屬于操縱市場行為的包括( )。
A 通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格
C 通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D 與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 177 頁 答案：A B C D
31根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易報價的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報價格最小變動單位的是( )。
A 國債現(xiàn)貨 B 證券投資基金 C 可轉(zhuǎn)換債券 D A股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
參考答案：A C D 答案解釋：基金以0.001元作為最小變動價位。
32證券交易市場的作用有( )。
A 發(fā)現(xiàn)合理的交易價格 B 決定證券交易的價格
C 糾正不合理的交易價格 D 提供公開、公平、充分的價格競爭機制
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A D
證券交易市場的作用：1.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;2.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格;3.實施公開、公正和及時的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。
33證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。
A 完善的交易記錄制度 B 投資對象備選庫制度
C 科學(xué)的管理業(yè)績評價體系 D 有效的投資風(fēng)險評估制度
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 196 頁 答案：B C D
34我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣( )。
A B股 B 可轉(zhuǎn)換債券 C 國債 D A股
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 8 頁 答案：B C
答案解釋：我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)管理人員不得直接或間接買賣股
35收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。
A 深證B股指數(shù) B 深證基金指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 深證A投指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 162 頁 答案：A B C D
36內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事 B 發(fā)行人的高級管理人員
C 發(fā)行人的董事 D 發(fā)行人的監(jiān)事
※專家點評:
頁碼：第 175 頁 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。
37全國銀行間債券市場參與者進(jìn)行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括( )等。
A 成交單 B 合同書 C 信件 D 數(shù)據(jù)電文
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 答案：A B C D
38下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C 交收是清算的后續(xù)與完成 D 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 答案：B C D
39在交易所質(zhì)押式回購交易開始時，( )申報買賣方向為買入。
A 以資融券方 B 融入資金方 C 以券融資方 D 融出資金方
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 249 頁 答案：B C
40下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有( )。
A 投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購
B 投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤消
C 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過2個月
D 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
※專家點評:
頁碼：第 125，126 頁 答案：A B 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購;基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個月。
41證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。
A 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B 業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
C 業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D 業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
答案解釋：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
42( )交易征收印花稅。
A 可轉(zhuǎn)換公司債券 B 基金 C B股 D A股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 55 頁
參考答案：C D 答案解釋：印花稅是針對A股和B股的。
43關(guān)于交易異常情況的臨時停市，下列說法正確的有( )。
A 證券交易所對臨時停市決定須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并要予以公告
B 證券交易所對臨時停市決定須及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
C 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所電腦交易主機已經(jīng)接受的申報都屬無效申報
D 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所電腦交易主機已經(jīng)接受的申報都屬有效申報
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁
參考答案：B D 答案解釋：證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
44關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是( )。
A 基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值
B 基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率
C 上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
D 投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 125，126 頁 答案：A B C D
45在滬深證券交易所，( )實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A 債券 B 權(quán)證 C B股 D A股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 150 頁 答案：A B
46關(guān)于客戶申請開立融資融券賬戶，下列說法不正確的是( )。
A 客戶只能開立一個信用證券賬戶
B 客戶只能開立一個信用資金賬戶
C 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是證券公司客戶信用證券賬戶的二級賬戶
D 客戶申請開立信用證券賬戶時應(yīng)提供本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 229 頁 參考答案：A C
答案解釋：客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個;客戶信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級帳戶。
47按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報，正確的是( )。
A 停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B 停牌期間，可以接受新的申報
C 停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
D 復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 答案：A B C D
48下列關(guān)于全國銀行間市場債券回購的單位表述正確的是( )。
A 回購交易單位為萬元 B 債券結(jié)算單位為手
C 資金清算單位為元 D 回購期限的計算單位為天
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 280 頁
參考答案：A C D 答案解釋：債券結(jié)算單位為萬元。
49根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，大宗交易收盤后交易所將公布大宗交易的( )。
A 成交價 B 證券名稱 C 成交量 D 買賣雙方證券賬號
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 146 頁 答案：A B C
50下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯誤的有( )。
A 網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
B 網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全
C 網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差
D 網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟(jì)性
※專家點評:
頁碼：第 109 頁 參考答案：A C D 網(wǎng)上發(fā)行經(jīng)濟(jì)、高效、安全。
51下列有關(guān)限價委托的表述中，正確的有( )。
A 在限價委托方式中，證券可以投資者期望的價格或更有利的價格成交
B 限價委托有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求利益
C 限價委托成交迅速且成交率高
D 在證券價格變動較大時，投資者采用限價委托容易坐失良機，遭受損失
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 39 頁
參考答案：A B D 答案解釋：市價委托成交迅速且成交率高。
52個人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A 住址證明 B 本人身份證原件 C 單位介紹信 D 證券賬戶卡
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 31 頁 參考答案：B D
答案解釋：辦理時客戶須按證券營業(yè)部要求如實填寫開戶申請表，提交身份證明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險提示書、授權(quán)委托書等法律文件。
53結(jié)算參與人向中國結(jié)算深圳分公司申請恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算服務(wù)，應(yīng)滿足以下條件( )。
A 補足權(quán)證交收所需證券 B 補足權(quán)證交收履約保證金最低限額
C 保證不再出現(xiàn)資金交收透支 D 按1%日利率支付違約金
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B C
答案解釋：結(jié)算參與人補足權(quán)證交收履約保證金最低限額，并不再出現(xiàn)資金交收透支時，可向中國結(jié)算深圳分公司申請恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算服務(wù)。
54根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A 董事會決議被依法撤銷 B 公司的2/5的監(jiān)事發(fā)生變動
C 公司申請破產(chǎn)的決定 D 公司實施股票再融資
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 答案：A B C D 答案解釋：上述都屬于內(nèi)幕信息。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
55按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類包括( )等。
A 基金交易 B 債券 C 外匯交易 D 股票交易
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頁碼：第 3 頁 參考答案：A B D 按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
56合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括( )。
A 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
B 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
C 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人
D 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 165 頁 答案：A D
57證券經(jīng)紀(jì)商收到委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。
A 審核委托單的合法性及一致性 B 投資主體的合法性審查
C 查驗投資者是否有足夠的資金 D 查驗投資者是否有足夠的證券
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 44，45 頁 答案：A B C D
投資主體的合法性審查屬于驗證，審核委托單的合法性及一致性屬于審單，查驗投資者是否有足夠的資金以及查驗投資者是否有足夠證券屬于驗證資金及證券。
58全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則由( )制定。
A 全國銀行間同業(yè)拆借中心 B 滬深證券交易所
C 中央結(jié)算公司 D 中國人民銀行
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 256 頁 答案：A C
同業(yè)中心和中央結(jié)算公司根據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。
59根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作將會受到下列處罰( )。
A 追究刑事責(zé)任 B 罰款 C 沒收非法所得 D 警告
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 181 頁 答案：B C D
60按上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在非大宗交易方式下，下列關(guān)于委托申報數(shù)量的說法正確的有( )。
A 基金單筆申報的數(shù)量應(yīng)不超過100萬份
B B股股票單筆申報的數(shù)量應(yīng)不超過500萬股
C 債券買斷式回購交易單筆申報的數(shù)量應(yīng)不超過1000手
D A股股票單筆申報的數(shù)量不超過100萬股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 38 頁 參考答案：A D
上證單筆申報數(shù)量：股票、基金、權(quán)證不超過100萬股(份)，債券不超過1萬手，債券質(zhì)押式回購交易不超過1萬手，債券買斷式回購交易不超過5萬手。
判斷題：
1根據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 49 頁 參考答案：A
2在我國，A股是以100股為1手，B股是以1000股為1手。
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難易程度：中 參考答案：B 目前，A股和B股均以100股為1手。
3按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間只接受撤消停牌前的申報，不接受新的申報。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。
4證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
5在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市后基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并予以公告。
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 131 頁 參考答案：B
在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
6證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)成立后，即成為證券交易所的會員。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 18 頁 參考答案：B
答案解釋：證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件，并向證交所申請，提供必要文件，經(jīng)證交所理事會批準(zhǔn)后，方可成為證交所的會員。
7交易場地設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 90 頁 參考答案：A
8因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可實行技術(shù)性停牌或臨時停市，并予以公告。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：B
因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定要予以公告，并必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
9按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司的掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 135 頁 參考答案：A
10在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，客戶首先要去銀行存入資金。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 28 頁 參考答案：B
答案解釋：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，投資者應(yīng)事先到中國結(jié)算公司及其代理點開立證券賬戶。
11限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格。
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頁碼：第 38 頁 參考答案：A 答案解釋：這是限價委托的定義。
12證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
13對于采用會員制的證券交易所，只有其會員才能在交易所中進(jìn)行交易。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：會員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表。
14在質(zhì)押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 參考答案：B
在買斷式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)套利操作。
15我國證券交易所的A股和B股都是在股權(quán)登記日的次日對該證券作除權(quán)除息處理。
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頁碼：第 156 頁 參考答案：B 我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。
16上海證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情包括實時七個價位買入申報價和數(shù)量。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 160 頁 參考答案：B
答案解釋：上海證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情包括實時五個價位買入申報價和數(shù)量。
17中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活，后注冊”的程序。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120，121 頁 參考答案：B 答案解釋：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊，后激活”的程序。
18按照我國現(xiàn)行大宗交易制度規(guī)定，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的和最低成交價格之間自行協(xié)商確定。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 146 頁 參考答案：A
19對于在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，如果投資者沒有辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計利息。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 115 頁 參考答案：A
20證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報的原則是“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B
證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報的原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。
21證券經(jīng)紀(jì)商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 28 頁 參考答案：A
22在成交行情中，交易所即時顯示質(zhì)押式回購交易到期購回價的競價結(jié)果，它的高低直接反映了市場資金的利率水平。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B
答案解釋：在交易所行情顯示中，只即時顯示交易的到期購回價格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當(dāng)日成交手?jǐn)?shù)和當(dāng)日實際成交金額。債券回購到期購回價：借貸成本以100元面額(國債)予以固定，則，購回價格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回購天數(shù)/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易雙方競價產(chǎn)生的某一回購品種的場內(nèi)掛牌價格。 可見，到期購回價的高低反映了年收益率的高低，但沒有反映出市場利率的高低。
23派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務(wù)。
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難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B
答案解釋：深圳證券交易所無此項規(guī)定。
24如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二天(T+2日)組織搖號抽簽，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并于次日公布中簽結(jié)果。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 112，113 頁 參考答案：A
25在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨立核算。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 192 頁 參考答案：B
答案解釋：在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理。
26在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 209 頁 參考答案：A
27結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：A
28持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175 頁 參考答案：A
29投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時，在“委托價格”項填報股東大會議案序號。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：A
30按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時，對已接受的申報實行連續(xù)競價。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時，對已接受的申報實行集合競價。
31證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 187 頁 參考答案：A
32從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26 頁 參考答案：B
答案解釋：從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。
33根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強有效市場和弱有效市場。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 16 頁 參考答案：B
答案解釋：根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強勢有效市場、半強勢有效市場和弱勢有效市場。
34我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達(dá)到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
答案解釋：我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
35證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 64 頁 參考答案：A
36新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：B
答案解釋：新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
37 ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。投資者既可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場買賣,又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
38在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險的措施之一是強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。
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難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 91 頁 參考答案：A
39我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。
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難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：我國國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報證監(jiān)會和發(fā)改委備案。
40代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
41投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、證券交易營業(yè)稅、過戶費、交易傭金、委托手續(xù)費等多項稅費。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等多項稅費。
42在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A
答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記托管機構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
43境內(nèi)法人機構(gòu)開立的上海證券交易所A股賬戶可以買賣上海證券交易所上市的所有證券。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 98 頁 參考答案：B
答案解釋：A股帳戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金，但不能買賣B股。
44公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進(jìn)行交易。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 2 頁 參考答案：B
答案解釋：公開原則指證券交易是一種面向社會的、開放的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
45 B股除息報價為股權(quán)登記日之收盤價減去每股現(xiàn)金股利。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：B股除息報價為最后交易日的收盤價減去現(xiàn)金股利。
46證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 223 頁 參考答案：A
47凈額清算也稱差額清算。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
48標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 233 頁 參考答案：A
49證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 205 頁 參考答案：B
答案解釋：托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)(中國結(jié)算上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
50按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時，只能委托1家具有證券交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 165 頁 參考答案：B
答案解釋：每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
51在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 34 頁 參考答案：A
答案解釋：接受交易結(jié)果是委托人的義務(wù)之一。
52按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
53一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 187 頁 參考答案：B
答案解釋：一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
54證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內(nèi)交易市場和銀行間債券交易市場。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：B
分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內(nèi)交易市場和場外交易市場。
55按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 32 頁 參考答案：A
56目前滬深證券交易所證券回購交易的抵押券僅為國債。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 248 頁 參考答案：B
答案解釋：目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。
57對于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺交易的方式進(jìn)行交易。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：B
答案解釋：對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和柜臺實行申購和贖回;如果是上市開放式基金，可以在交易所進(jìn)行交易。
58證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后5個交易日內(nèi)，向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份發(fā)行登記。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 103，104 頁 參考答案：B
證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申辦股份發(fā)行登記。
59證券公司從事自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場、出借賬戶、變相自營、賬外自營等。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175，177 頁 參考答案：A
60權(quán)證是由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，能按照事先確定的價格、在特定的時間內(nèi)行使選擇權(quán)的有價證券。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁
參考答案：A 答案解釋：這是權(quán)證的定義。